天弘创新领航混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要(更 新) 编制日期:2024年06月27日 送出日期:2024年06月28日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 天弘创新领航 基金代码 009986 基金简称A 天弘创新领航A 基金代码A 009986 基金管理人 天弘基金管理有限公 基金托管人 宁波银行股份有限公 司 司 基金合同生效日 2020年08月28日 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金 2020年08月28日 基金经理1 陈国光 经理的日期 证券从业日期 2002年07月02日 开始担任本基金基金 2023年03月07日 基金经理2 周楷宁 经理的日期 证券从业日期 2012年03月26日 基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报 告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当在 其他 10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案,解决方案包括持续 运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并在6 个月内召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或中国证监会另 有规定时,从其规定。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 本基金遵循稳健收益策略,以国家政策为导向,自上而下布局具有长期发展 投资目标 潜力的产业后再自下而上筛选预期未来能够释放价值的企业,力争为持有 人获得与风险承受匹配的较好收益。 本基金的投资范围包括国内依法发行、上市的股票(包括创业板、中小板以 及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、存托凭证、债券(包括国债、 央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、 投资范围 次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资债券、可转换债券、可交换债 券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、国债期货、股指 期货、股票期权及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如 法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行合同 变更程序后,可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为:股票资产占 基金资产的比例为60%-95%;其中投资于创新领航主题股票的比例不低于非 现金基金资产的80%。每个交易日日终扣除股指期货、国债期货、股票期权 合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。国债期货、股指期货、股票期权及其他金融工具的投资比例符合法律 法规和监管机构的规定。 主要投资策略 本基金的主要投资策略包括:大类资产配置策略、股票投资策略、债券投资 策略、资产支持证券投资策略、金融衍生品投资策略、存托凭证投资策略。 业绩比较基准 中证800指数收益率*70%+中证综合债指数收益率*30%。 风险收益特征 本基金为混合型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基 金,低于股票型基金。 注:详见《天弘创新领航混合型证券投资基金招募说明书》"基金的投资"章节。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注 M<100万 1.50% 申购费 100万≤M<200万 1.00% 200万≤M<500万 0.80% 500万≤M 1000元/笔 N<7天 1.50% 7天≤N<30天 0.75% 赎回费 30天≤N<180天 0.50% 180天≤N<365天 0.25% 365天≤N 0.00% 注:同一交易日投资人可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。申购费用 由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 1.20% 基金管理人和销售机构 托管费 0.20% 基金托管人 审计费用 50,000.00元 会计师事务所 信息披露费 120,000.00元 规定披露报刊 其他费用 合同约定的其他费用,包括律师费、 第三方收取方 诉讼费等。 注: 1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值, 最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 1.48% 注:基金管理费率、托管费率为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关 数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、基金投资特定品种可能引起的风险:(1)证券公司短期公司债券投资风险。本基金的投资范围包括证券公司短期公司债券,由于证券公司短期公司债券非公开发行和交易,且限制投资者数量上限,潜在流动性风险相对较大。若发行主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时,受流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券,由此可能给基金净值带来不利影响或损失。(2)资产支持证券投资风险。本基金的投资范围包括资产支持证券,资产支持证券存在一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险,由此可能给基金净值带来不利影响或损失。(3)国债期货投资风险。本基金投资国债期货,国债期货市场的风险类型较为复杂,涉及面广,具有放大性与可预防性等特征。其风险主要有由利率波动原因造成的市场价格风险、由宏观因素和政策因素变化而引起的系统风险、由市场和资金流动性原因引起的流动性风险、由交易制度不完善而引发的制度性风险以及由技术系统故障及操作失误造成的技术系统风险等。(4)股指期货投资风险。本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,具备一些特有的风险点。投资股指期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。具体为:1)市场风险是指由于股指期货价格变动而给投资人带来的风险。市场风险是股指期货投资中最主要的风险;2)流动性风险是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险;3)基差风险是指股指期货合约价格和标的指数价格之间价格差的波动所造成的风险,以及不同股指期货合约价格之间价格差的波动所造成的期限价差风险;4)保证金风险是指由于无法及时筹措资金满足建立或维持股指期货合约头寸所要求的保证金而带来的风险;5)信用风险是指期货经纪公司违约而产生损失的风险;6)操作风险是指由于内部流程的不完善,业务人员出现差错或者疏漏,或者系统出现故障等原因造成损失的风险。(5)股票期权投资风险。本基金可投资于股票期权,投资股票期权的风险包括但不限于市场风险、流动性风险、交易对手信用风险、操作风险、保证金风险等。由此可能增加本基金净值的波动性。(6)存托凭证投资风险。本基金可投资存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响,存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 2、其他风险:市场风险、基金投资特定品种可能引起的风险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规性风险、税负增加风险、其它风险等。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册/核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。五、其他资料查询方式 以下资料详见天弘基金管理有限公司官方网站[www.thfund.com.cn][客服电话:95046] ●《天弘创新领航混合型证券投资基金基金合同》 《天弘创新领航混合型证券投资基金托管协议》 《天弘创新领航混合型证券投资基金招募说明书》 ●定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料