鹏华启航两年封闭运作混合型证券投资基金基金产品资料概 要(更新) 编制日期:2021年11月25日 送出日期:2021年11月29日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 鹏华启航两年封闭运作 基金代码 009984 混合 基金管理人 鹏华基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 基金合同生效日 2020年09月24日 上市交易所及上市日期 - (若有) 基金类型 混合型 交易币种 人民币 设定两年封闭期,在封 闭期内,不接受基金份 运作方式 其他开放式 开放频率 额申购和赎回。封闭期 届满后每个开放日开放 申赎 开始担任本基金基金经 2020年09月24日 伍旋 理的日期 基金经理 证券从业日期 2006年06月05日 开始担任本基金基金经 2021年11月24日 柳黎 理的日期 证券从业日期 2016年07月11日 (一)本基金基金合同生效后,设定一个两年的封闭期。封闭运作期届满 后,本基金转为开放式基金,基金名称变更为“鹏华启航混合型证券投资 基金”。 (二)《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不 其他(若有) 满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报 告中予以披露;连续50个工作日出现前述情形的,基金管理人应当终止 《基金合同》,无须召开基金份额持有人大会。 封闭运作期届满后,本基金将自动转型为“鹏华启航混合型证券投资基 金”,无需召开基金份额持有人大会。 注:无。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 本部分请阅读《鹏华启航两年封闭运作混合型证券投资基金招募说明书》“基金的投资”了解详细情 况。 投资目标 在严格控制风险的前提下,本基金通过对不同资产类别的动态配置和个股精 选,力争实现基金资产的长期稳定增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括境内依法发行的股票 (包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 证)、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港联合交易所上 市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(含国债、金融债、企业 债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行 的次级债、可转换债券、可交换债券)、债券回购、银行存款、货币市场工 具、同业存单、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金可依据法律法规的规定,参与融资及转融通证券出借业务。 投资范围 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票(含存托凭证)资产占基金资产的比例为60%- 100%(其中,投资于港股通标的股票占股票资产的比例不超过50%);每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易 保证金一倍的现金,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资 范围会做相应调整。 主要投资策略 1、资产配置策略;2、股票投资策略;3、债券投资策略;4、股指期货投资 策略;5、资产支持证券的投资策略;6、融资及转融通投资策略。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+恒生指数收益率×10%(经汇率估值调整)+中证综 合债指数收益率×30% 本基金为混合型证券投资基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金 风险收益特征 和货币市场基金,但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票,会面 临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来 的特有风险。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取,其中,对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率(详情请查阅招募说明书),其他投资人适用下表一般费率: 费用类型 金额(M) 收费方式/费 备注 /持有期限(N) 率 M <100万 1.50% 申购费 100万≤ M < 500万 1.00% 500万≤ M 每笔1000元 N <7天 1.5% 赎回费 7天≤ N < 30天 0.75% 30天≤ N < 6个月 0.5% 6个月≤ N 0 注:投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。申购费用由投资人承担,不列入基 金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。本基金在封闭运作期内,不办理申购 赎回业务。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.5% 托管费 0.25% 销售服务费 - 其他费用 会计费、律师费、审计费等 注:本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险 (1)《基金合同》生效后,连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,则基金管理人应当终止《基金合同》,无须召开基金份额持有人大会。因 此,基金份额持有人将可能面临基金合同自动终止的风险。 (2)本基金基金合同生效后进入两年的封闭运作期,在封闭运作期内本基金不办理申购、赎回业务。 (3)港股通机制下,港股投资风险 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括港股通机制下允许投资的香港联合交易所(以下简称:“香港联交所”或“联交所”)上市港股通标的股票,除与其他投资于内地市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的构成、市场制度以及交易规则等差异所带来的特有风险,包括但不限于:市场联动的风险;股价波动的风险;汇率风险;港股通额度限制;港股通可投资标的范围调整带来的风险;港股通交易日设定的风险;交收制度带来的基金流动性风险;港股通下对公司行为的处理规则带来的风险;香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险;港股通规则变动带来的风险;基金资产投资港股标的比例的风险及其他可能的风险。 (4)本基金投资股指期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标的工具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂,不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来损失。 (5)本基金投资资产支持证券,资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身,包括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。 (6)本基金在封闭运作期内,可以参与融资及转融通证券出借业务,面临的风险包括但不限于:①流动性风险;②信用风险;③市场风险;④其他风险。 (7)本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风 险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险; 存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续 信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风 险。 2、普通混合型证券投资基金共有的风险,如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册或核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等(本次更新详见2021年11月24日披露的《鹏华启航两年封闭运作混合型证券投资基金基金经理变更公告》)。 因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院,按照深圳国际仲裁院届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 五、其他资料查询方式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话:400-6788-533] (1)基金合同、托管协议、招募说明书 (2)定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 (3)基金份额净值 (4)基金销售机构及联系方式 (5)其他重要资料 六、其他情况说明 无