广发中证医疗指数证券投资基金(LOF)(广发中证医疗指数C) 基金产品资料概要更新 编制日期:2021年5月18日 送出日期:2021年5月21日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 广发中证医疗指数(LOF) 基金代码 502056 下属基金简称 广发中证医疗指数C 下属基金代码 009881 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 北京银行股份有限公司 基金合同生效日 2020-08-26 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基 2020-08-26 基金经理 罗国庆 金经理的日期 证券从业日期 2009-12-04 《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5,000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露; 其他 连续五十个工作日出现前述情形的,基金管理人应当终止基金合同,并按照基金 合同的约定程序进行清算,不需要召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规 或监管部门另有规定时,从其规定。 注:自2020年8月26日起,“广发中证医疗指数分级证券投资基金”正式转型并更名为“广发中证医疗 指数证券投资基金( LOF )”。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化,力争将日均跟踪偏 离度控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股 票(包括中小板、创业板及其他依法发行上市的股票、存托凭证)、国债、金 融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、 中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、同业存单、债券 回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、股指期货以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相 投资范围 关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金可根据相关法律法规的规定参与转融通证券出借业务。 基金的投资组合比例为:本基金的股票资产投资比例不低于基金资产净值的 90%,其中投资于标的指数(中证医疗指数)成份股和备选成份股的资产不低于 非现金基金资产的80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券, 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金为指数型基金,主要采用完全复制法,即按照标的指数成份股的构成及 其权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应 主要投资策略 的调整。具体投资策略包括:1、资产配置策略;2、股票投资策略;3、债券投 资策略;4、可转债投资策略;5、资产支持证券投资策略;6、股指期货投资策 略;7、其他投资策略。 业绩比较基准 95%×中证医疗指数收益率+5%×银行活期存款利率(税后) 本基金为完全复制指数的股票型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基 风险收益特征 金、债券型基金和混合型基金。本基金为指数型基金,以跟踪标的指数为投资 目标,具有与标的指数,以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 注:详见《广发中证医疗指数证券投资基金(LOF)招募说明书》及其更新文件中“基金的投资”。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期:2021-03-31 0.19% 固定收益投资 0.99% 其他资产 6.40% 银行存款和结算 备付金合计 92.42% 权益投资 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 数据截止日期:2020-12-31 9.00% 8.90% 8.80% 8.70% 8.60% 8.50% 8.40% 8.30% 8.20% 8.10% 8.00% 2020 净值增长率 8.94% 业绩基准收益率 8.33% 注:1、本基金份额成立当年(2020年)按实际存续期计算,未按自然年度折算。 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) 申购费(前收费) - - 本基金C类份额无申购 费 赎回费 N < 7日 1.50% N ≥ 7日 - (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.50% 托管费 0.15% 销售服务费 0.20% 本基金费用包括基金指数许可使用费(年费率0.02%),指数许可 使用费的费率、收取下限、具体计算方法及支付方式等内容请参 见招募说明书。 其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律 师费、诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、 基金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护费等费用,和 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支 的其他费用。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有风险 (1)指数投资风险 1)标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。 2)标的指数波动的风险 标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生风险。 3)基金投资组合收益率与标的指数收益率偏离的风险 4)标的指数变更风险 (2)基金运作的特有风险 1)基金份额二级市场交易价格折溢价的风险 尽管本基金将通过有效的套利机制使A类基金份额二级市场交易价格的折溢价控制在一定范围内,但A类基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响,存在不同于基金份额净值的情形,即存在价格折溢价的风险。 2)退市风险 因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市,或被基金份额持有人大会决议提前终止上市,导致A类基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。 3)资产支持证券的投资风险 本基金投资资产支持证券,资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。 4)基金财产投资运营过程中的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 (3)投资于股指期货可能引致的特定风险 1)基差风险;2)盯市结算风险;3)交易对手风险;4)平仓风险。 (4)转融通证券出借业务风险 1)流动性风险;2)信用风险;3)市场风险。 (5)提前终止风险 连续五十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元人民币情形的,基金管理人应当终止基金合同,并按照基金合同的约定程序进行清算,不需要召开基金份额持有人大会进行表决。 (6)本基金的特有风险还包括跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份券停牌或违约的风险等。 2、投资科创板股票的风险 3、投资存托凭证的风险 4、开放式基金的共有风险 (1)市场风险;(2)管理风险;(3)职业道德风险;(4)流动性风险;(5)合规性风险;(6)投资管理风险等。 5、其他风险(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。 如投资者对基金合同有争议的,争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或相关章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见广发基金官方网站[www.gffunds.com.cn][客服电话:95105828或020-83936999] (1)《广发中证医疗指数证券投资基金(LOF)基金合同》 (2)《广发中证医疗指数证券投资基金(LOF)托管协议》 (3)《广发中证医疗指数证券投资基金(LOF)招募说明书》 (4)定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 (5)基金份额净值 (6)基金销售机构及联系方式 (7)其他重要资料