国联基金管理有限公司 关于国联中债1-5年国开行债券指数证券投资基金 新增B类基金份额并修改基金合同、托管协议的公告 为满足基金投资者的需求,为投资者提供多样化的投资途径,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国联中债1-5年国开行债券指数证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)和《国联中债1-5年国开行债券指数证券投资基金托管协议》(以下简称“《托管协议》”)的有关规定,国联基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)经与基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致,决定于 2023 年12月1日起对国联中债1-5年国开行债券指数证券投资基金(以下简称“本基金”)增加B类基金份额,并对本基金的《基金合同》和《托管协议》作相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、新增B类基金份额类别基本情况 自2023年12月1日起,本基金将增加B类基金份额(基金代码:020215,形成A类、B类和C类三类基金份额并分别设置对应的基金代码(A 类基金份额代码:009529;B类基金份额代码:020215;C类基金份额代码:009530),分别计算基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。新增的B类基金份额在投资者申购时收取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,B类基金份额不收取销售服务费,本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 1、本基金B类基金份额申购费 本基金对通过直销中心申购B类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。具体如下: (1)养老金客户申购金额(M) 申购费率 M<100万元 0.05% 100万元≤M<500万元 0.03% M≥500万元 每笔1000元 (2)除养老金客户外其他投资者申购金额(M) 申购费率 M<100万元 0.50% 100万元≤M<500万元 0.30% M≥500万元 每笔1000元 本基金B类基金份额的申购费用应在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、本基金B类基金份额赎回费如下表:持有时间(N) 赎回费率 N<7日 1.50% N≥7日 0 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于7日的基金份额所收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产。 3、B类基金份额管理费及托管费 B类基金份额的管理费及托管费的计提方法、计提标准和支付方式与A类、C类基金份额保持一致,年管理费率和年托管费率分别为0.15%和0.05%。 管理费的计算方法如下: H=E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 托管费的计算方法如下: H=E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 4、B类基金份额首笔申购当日的申购价格参考当日A类基金份额的基金份额净值。 5、本基金B类基金份额适用的销售机构: (1)直销机构 1)名称:国联基金管理有限公司直销中心 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场31层02-04单元 办公地址:北京市东城区安定门外大街208号中粮置地广场A座11层 法定代表人:王瑶 邮政编码:100011 电话:010-56517002、010-56517003 传真:010-64345889、010-84568832 邮箱:zhixiao@glfund.com 联系人:徐冉、巩京博 网址:www.glfund.com 2)国联基金直销电子交易平台 本公司直销电子交易方式包括网上交易、微信服务号“国联基金”交易等。投资者可以通过本公司网上交易系统或微信服务号“国联基金”办理业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址:https://trade.glfund.com/etrading/ 二、B类基金份额申购、赎回等业务办理 本基金新增B类基金份额自2023年12月1日起开通申购、赎回、转换及定期定额投资业务。 1、投资者申购B类基金份额,通过基金管理人直销机构每个基金账户首次申购最低金额为1元人民币,单笔追加申购最低金额为1元人民币;通过基金管理人网上交易平台申购时,每次最低申购金额为1元人民币。其他销售机构每个基金账户首次申购最低金额为1元人民币,单笔追加申购最低金额为1元人民币。其他销售机构另有规定,从其规定。 2、基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于1份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不足1份的,在赎回时需一次全部赎回。 3、本基金不同基金份额类别之间不可相互转换,但可与本公司已开通转换业务的其他基金进行转换。投资者在办理转换业务时,单笔转换基金份额不得低于1份。 4、投资者在办理基金定投计划时可自行约定每期扣款时间和固定投资金额(即申购金额),每期申购金额不得低于人民币1元。 三、基金合同和托管协议的修订内容 1、为确保增加B类基金份额符合法律法规的规定,本公司就《基金合同》和《托管协议》的相关内容进行了修订。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,也不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化,无需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致。 2、招募说明书、基金产品资料概要涉及前述内容的,将一并修改,并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 投资者可通过本公司网站(www.glfund.com)或拨打客户服务电话400-160-6000或010-56517299了解详情。 本公告仅对本基金增加B类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读基金合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)及相关法律文件。 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资有风险,基金的过往业绩并不预示或保证未来业绩表现。投资者投资基金前应认真阅读基金的《基金合同》、《招募说明书》等文件,了解所投资基金的风险收益特征,并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。敬请投资者留意投资风险。 特此公告。 国联基金管理有限公司 2023年11月30日 附件一:《国联中债1-5年国开行债券指数证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 章节 修订前表述 修订后表述 第二 47、B类基金份额或B类份 部分 额:指在投资人申购时收取 释义 申购费用、赎回时收取赎回 费用,并不再从本类别基金 资产中计提销售服务费的基 金份额 第三 九、基金份额类别设置 九、基金份额类别设置 部分 本基金根据认购费、申购费、本基金根据认购费、申购费、 基金 赎回费和销售服务费等费率 赎回费和销售服务费等费率 的基 收取方式的不同,将基金份 收取方式的不同,将基金份 本情 额分为A、C两类份额。在投 额分为A、B、C三类份额。 况 资者认购、申购基金时收取 在投资者认购、申购基金时 认购、申购费用、赎回时收取收取认购、申购费用、赎回时 赎回费用,并不再从本类别 收取赎回费用,并不再从本 基金资产中计提销售服务费 类别基金资产中计提销售服 的,称为A类基金份额;从 务费的,称为A类基金份额; 本类别基金资产中计提销售 在投资者申购基金时收取申 服务费、赎回时收取赎回费 购费用、赎回时收取赎回费 用,但不收取认购、申购费用用,并不再从本类别基金资 的,称为C类基金份额。相 产中计提销售服务费的,称 关费率的设置及费率水平在 为B类基金份额;从本类别 招募说明书中列示。 基金资产中计提销售服务 本基金A类和C类基金份额 费、赎回时收取赎回费用,但 分别设置基金代码。由于基 不收取认购、申购费用的,称 金费用的不同,本基金A类 为C类基金份额。相关费率 基金份额和C类基金份额将 的设置及费率水平在招募说 分别计算基金份额净值并单 明书中列示。 独公告。 本基金A类、B类和C类 基金份额分别设置基金代 码。由于基金费用的不同, 本基金A类基金份额、B类 基金份额和C类基金份额 将分别计算基金份额净值并 单独公告。 第六 六、申购和赎回的价格、费用六、申购和赎回的价格、费用 部分 及其用途 及其用途 基金 2、申购份额的计算及余额的 2、申购份额的计算及余额的 份额 处理方式:本基金申购份额 处理方式:本基金申购份额 的申 的计算及余额的处理方式详 的计算及余额的处理方式详 购与 见招募说明书。本基金A类 见招募说明书。本基金A类、 赎回 基金份额的申购费率由基金 B 类基金份额的申购费率由 管理人决定,并在招募说明 基金管理人决定,并在招募 书及基金产品资料概要中列 说明书及基金产品资料概要 示。申购的有效份额为净申 中列示。申购的有效份额为 购金额除以当日的该类基金 净申购金额除以当日的该类 份额净值,有效份额单位为 基金份额净值,有效份额单 份,上述计算结果均按四舍 位为份,上述计算结果均按 五入方法,保留到小数点后2 四舍五入方法,保留到小数 位,由此产生的收益或损失 点后2位,由此产生的收益 由基金财产承担。 或损失由基金财产承担。 4、本基金A类基金份额的 4、本基金A类、B类基金 申购费用由投资人承担,不 份额的申购费用由投资人承 列入基金财产;C类基金份 担,不列入基金财产;C类 额不收取申购费用。 基金份额不收取申购费用。 第十 二、基金费用计提方法、计提二、基金费用计提方法、计提 五部 标准和支付方式 标准和支付方式 分 3、C类基金份额的销售服务 3、C类基金份额的销售服务 基金 费 费 费用 本基金A类基金份额不收取 本基金A类、B类基金份额 与税 销售服务费,C类基金份额的 不收取销售服务费,C 类基 收 销 售 服 务 费 率 为 年 费 率 金份额的销售服务费率为年 0.10%。 费率0.10%。 第十 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 六部 3、由于本基金A类基金份额 3、由于本基金A类、B类基 分 不收取销售服务费,而C类 金份额不收取销售服务费, 基金 基金份额收取销售服务费, 而C类基金份额收取销售服 的收 各基金份额类别对应的可供 务费,各基金份额类别对应 益与 分配利润将有所不同,本基 的可供分配利润将有所不 分配 金同一类别的每一基金份额 同,本基金同一类别的每一 享有同等分配权; 基金份额享有同等分配权; 第二 基金合同摘要修改同基金合 十四 同正文部分内容 部分 基金 合同 内容 摘要 附件二:《国联中债1-5年国开行债券指数证券投资基金托管协议》修改前后文对照表 章节 修订前表述 修订后表述 九、 (三)基金收益分配原则 (三)基金收益分配原则 基金 2、基金收益分配后基金份 2、基金收益分配后各类基 收益 额净值不能低于面值,即基 金份额净值不能低于面值, 与分 金收益分配基准日的各类基 即基金收益分配基准日的各 配 金份额净值减去每单位该类 类基金份额净值减去每单位 基金份额收益分配金额后不 该类基金份额收益分配金额 能低于面值; 后不能低于面值; 3、由于本基金A类基金份 3、由于本基金A类、B类 额不收取销售服务费,而C 基金份额不收取销售服务 类基金份额收取销售服务 费,而C类基金份额收取销 费,各基金份额类别对应的 售服务费,各基金份额类别 可供分配利润将有所不同, 对应的可供分配利润将有所 本基金同一类别的每一基金 不同,本基金同一类别的每 份额享有同等分配权; 一基金份额享有同等分配 权; 十 (二)基金管理费的计提比 (二)基金管理费的计提比 一、 例和计提方法 例和计提方法 基金 3、C类基金份额的销售服 3、C类基金份额的销售服 费用 务费 务费 与税 本基金A类基金份额不收取 本基金A类、B类基金份额 收 销售服务费,C类基金份额 不收取销售服务费,C类基 的销售服务费率为年费率 金份额的销售服务费率为年 0.10%。 费率0.10%。