中融中债1-5年国开行:中融中债1-5年国开行债券指数证券投资基金基金份额发售公告
2020-05-16
国联中债1-5年国开行A
中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人:中融基金管理有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告 目 录 一、本次发售基本情况 ...................................................................................... 4 二、认购方式与相关规定 .................................................................................. 5 三、开户与认购程序 .......................................................................................... 8 四、清算与交割 ................................................................................................ 12 五、退款事项 .................................................................................................... 12 六、发售费用 .................................................................................................... 12 七、基金的验资与基金合同的生效 ................................................................ 12 八、有关当事人或中介机构 ............................................................................ 13 中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告 重要提示 1. 中融中债1-5年国开行债券指数证券投资基金(以下简称“本基金”)的募 集申请经中国证监会(以下简称“中国证监会”)2020年4月21日证监许可〔2020〕 770号文注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价 值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 2. 本基金为债券型证券投资基金。 3. 本基金根据认购费、申购费、赎回费和销售服务费等费率收取方式的不同, 将基金份额分为A、C两类份额。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费 用、赎回时收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 A类基金份额;从本类别基金资产中计提销售服务费、赎回时收取赎回费用,但 不收取认购、申购费用的,称为C类基金份额。 4. 本基金的管理人为中融基金管理有限公司(以下简称“本公司”)。 5. 本基金的托管人为兴业银行股份有限公司。 6. 本基金的基金份额登记机构为中融基金管理有限公司。 7. 本基金自 2020 年 5 月 20 日起至 2020 年 8 月 19 日止通过基金管理人制 定的销售机构发售,基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当缩短基金 发售时间,并及时公告。 8. 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投 资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 9. 本基金募集期内不设募集目标上限。 10. 投资者欲购买本基金,需开立本公司开放式基金账户(以下简称“基金 账户”)。办理注册基金账户业务的机构为本基金的直销机构和其他各销售机构的 销售网点。每位投资者只能开立一个基金账户,不得非法利用他人账户或资金进 行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。投资者可以凭该基金账户在 所有销售本基金的网点办理认购。投资者在开户当天即可进行认购,但若开户无 效,认购申请也同时无效。 11.本基金认购以金额申请。投资人认购基金份额时,需按销售机构规定的方 式全额交付认购款项,投资人在基金募集期内可以多次认购本基金份额,认购费 1 中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告 用按每笔认购申请单独计算,认购申请一经受理不得撤销。 12. 基金管理人对募集期间单个投资人的累计认购金额不设限制。通过基金 管理人直销机构或网上交易平台认购本基金时,首次单笔最低认购金额为1元人 民币,单笔追加认购最低金额为1元人民币。其他销售机构每个基金账户每次认 购金额不得低于1元人民币,其他销售机构另有规定的,从其规定。 如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 20%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基 金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述20 %比例 要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份 额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 13.基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销 售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于 认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则, 由此产生的任何损失由投资者自行承担。 14. 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基 金的详细情况,请阅读《中融中债1-5年国开行债券指数证券投资基金招募说明 书》。 15. 非直销机构销售本基金的相关信息详见各销售机构的相关业务公告。 16. 在募集期间,除本公告所列示的销售机构外,基金管理人可以根据相关 法律法规要求,选择其他符合要求的其他机构销售本基金,并在基金管理人网站 公示。 17. 对未开设销售网点地区的投资者,请拨打本公司的客服电话(400 160 6000 或 010-56517299)咨询详情。 18. 基金管理人可以综合各种情况依法对本基金募集安排做适当调整。 19. 风险提示 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资有风 险,投资人在投资本基金前,应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产 品资料概要等信息披露文件,充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出 现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 2 中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告 成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于投资人连续大量赎回基金 产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本 基金属于债券型基金,其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金,高于 货币市场基金。 本基金为指数型基金,具有与标的指数以及标的指数所代表的的债券市场相 似的风险收益特征。投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金产品资料概要及基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主 做出投资决策,自行承担投资风险。 本基金主要投资于政策性金融债,可能面临政策性银行改制后的信用风险、 政策性金融债流动性风险、投资集中度风险等 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品, 并且中长期持有。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表 现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的20%,但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过20%的除外。法律 法规、监管机构另有规定的,从其规定。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决 策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 3 中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告 一、本次发售基本情况 (一)基金的基本信息 基金名称:中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金简称:中融中债 1-5 年国开行 基金代码:中融中债 1-5 年国开行 A 代码:009529 中融中债 1-5 年国开行 C 代码:009530 基金运作方式:契约型、开放式 基金类别:债券型证券投资基金 基金存续期限:不定期 (二)基金份额的类别设置 本基金根据认购费、申购费、赎回费和销售服务费等费率收取方式的不同, 将基金份额分为 A、C 两类份额。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费 用、赎回时收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 A 类基金份额;从本类别基金资产中计提销售服务费、赎回时收取赎回费用,但 不收取认购、申购费用的,称为 C 类基金份额。 本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同,本 基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。 本基金在募集期开放 A 类和 C 类基金份额的认购,投资人可自行选择认购 的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 (三)基金份额初始面值、发售价格 本基金的认购价格为每份基金份额1.00元。 (四)发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资人。 (五)基金份额发售机构 本基金募集期内,基金份额在直销机构和其他销售机构的各个网点同时公开 发售。 1. 直销机构:中融基金管理有限公司直销中心。 2. 其他销售机构:销售机构名单见本公告“八、有关当事人或中介机构” 部 4 中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告 分。募集期间,基金管理人可以增减本基金的销售机构,并在基金管理人网站公 示。 (六)发售时间安排 本基金募集期限自基金份额发售之日起最长不得超过3个月。 本基金的募集时间自 2020 年 5 月 20 日起至 2020 年 8 月 19 日止。基金管理 人可根据基金销售情况在募集期限内适当缩短基金发售时间,并及时公告。 二、认购方式与相关规定 (一) 认购方式与费率结构 1. 本基金的基金份额发售面值为每份基金份额1.00元。 2. 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有 人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。 3. 本基金基金份额分为A类和C类两类不同的基金份额类别。投资人认购A 类基金份额时支付认购费用,投资者认购C类基金份额不支付认购费用,而是从 该类别基金资产中计提销售服务费。各销售机构销售的份额类别以其业务规定为 准,敬请投资者留意。 本基金对通过直销中心认购本基金A类基金份额的养老金客户与除此之外的 其他投资者实施差别的认购费率。具体如下: (1)通过基金管理人的直销中心认购本基金A类基金份额的养老金客户的认 购费率见下表: 认购金额(M) 认购费率 M<100万元 0.04% 100万元≤M<500万元 0.02% M≥500万元 每笔1000元 上述特定认购费率适用于通过本公司直销中心认购本基金A类基金 份额的 养老金客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划募集的资金及其投资运营 收益形成的补充养老基金等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地 方社会保障基金;企业年金单一计划以及集合计划;企业年金理事会委托的特定 客户资产管理计划;企业年金养老金产品;个人税收递延型商业养老保险等产品; 5 中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告 养老目标基金;职业年金计划。 如果将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将在招 募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监 会备案。 (2)除上述养老金客户外,其他投资者认购本基金A类基金份额的认购费率 见下表: 认购金额(M) 认购费率 M<100万元 0.40% 100万元≤M<500万元 0.20% M≥500万元 每笔1000元 本基金A类基金份额的认购费由投资人承担。基金认购费用不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。募集 期间发生的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用,不从基金财产中列支。 4. 基金份额认购份额计算方法: 本基金的基金份额发售面值为每份基金份额1.00元。 (1)A类基金份额认购份额计算方法: 1)认购费用适用比例费率的情形下: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+募集期间利息)/基金份额发售面值 2)认购费用适用固定金额的情形下: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=(净认购金额+募集期间利息)/基金份额发售面值 (2)C类基金份额认购份额计算方法: 认购份额=(认购金额+募集期间利息)/基金份额发售面值 认购费用、净认购金额以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保 留到小数点后两位;认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后 的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 6 中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告 例1:某投资人(非养老金客户)投资100,000元认购本基金的A类基金份额, 则其所对应的认购费率为0.40%,假定该笔认购金额募集期间产生利息55.00元, 则其可得到的A类基金份额计算如下: 净认购金额=100,000/(1+0.40%)=99,601.59元 认购费用=100,000-99,601.59=398.41元 认购份额=(99,601.59+55.00)/1.00=99,656.59份 即:该投资人(非养老金客户)投资100,000元认购本基金的A类基金份额, 假定该笔认购金额募集期间产生利息55.00元,可得到99,656.59份A类基金份额。 例2:某投资人(养老金客户)投资2,000,000元通过本公司直销中心认购本 基金的A类基金份额,则其所对应的认购费率为0.02%,假定该笔认购金额募集 期间产生利息1,100.00元,则其可得到的A类基金份额计算如下: 净认购金额=2,000,000/(1+0.02%)=1,999,600.08元 认购费用=2,000,000-1,999,600.08=399.92元 认购份额=(1,999,600.08+1,100.00)/1.00=2,000,700.08份 即:该投资人(养老金客户)投资2,000,000元通过本公司直销中心认购本基 金的A类基金份额,假定该笔认购金额募集期间产生利息1,100.00元,可得到 2,000,700.08份A类基金份额。 例3:某投资人投资10,000元认购本基金的C类基金份额,假设该笔认购产生 利息5元,则其可得到的认购份额为: 认购份额=(10,000+5)/1.00=10,005份 即:该投资人投资10,000元认购本基金的C类基金份额,加上认购资金在募 集期内获得的利息5元,可得到10,005份C类基金份额。 (二) 认购的数额限制 认购以金额申请。投资人认购基金份额时,需按销售机构规定的方式全额交 付认购款项,投资人在基金募集期内可以多次认购本基金份额,认购费用按每笔 认购申请单独计算,认购申请一经受理不得撤销。 基金管理人对募集期间单个投资人的累计认购金额不设限制。通过基金管理 人直销机构或网上交易平台认购本基金时,首次单笔最低认购金额为1元人民币, 单笔追加认购最低金额为1元人民币。其他销售机构每个基金账户每次认购金额 不得低于1元人民币,其他销售机构另有规定的,从其规定。 7 中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告 如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 20%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基 金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述20 %比例 要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份 额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 三、开户与认购程序 (一)个人投资者通过中融基金电子交易平台办理开户和认购 1. 开立基金账户: 个人投资者可通过本公司直销电子交易平台(包括网上交易、移动客户端交 易等)开立基金账户,开户时投资者需接受本公司认可的身份验证方式。 2. 认购流程 (1)个人投资者通过本公司的直销电子交易平台开立账户当日,使用开户 证件号码登录即可认购本基金。 (2)个人投资者通过本公司网上直销交易系统认购本基金,相关流程请参 见本公司网站。 (3)交易日 17:00 后提交的认购申请将自动顺延至下一交易日。 (二)个人投资者通过直销柜台办理开户和认购 1. 个人投资者通过直销柜台开户需提交如下材料: (1)《账户业务申请表(个人)》; (2)申请人身份证明材料,正反面复印件; (3)申请人银行账户信息材料复印件(必须为储蓄卡或存折,不得使用信 用卡); (4)《风险承受能力调查问卷(个人)》; (5)《投资人权益告知书》; (6)《远程委托服务协议》; (7)如需登记与股东账号卡相关联的中登基金账户,需提供证券账户的证 明材料复印件; (8)仅为非居民或既是中国税收居民又是其他国家(地区)税收居民的投 资者,须填写《CRS 个人税收居民身份声明文件》; 8 中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告 (9)未成年人申请开立基金账户,还需提供以下资料: ①申请人年满 16 周岁未满 18 周岁、以自己的劳动收入为主要来源的,需提 供相关任职证明、收入证明、劳动关系合同等证明材料; ②其他未成年人需提供以下监护人身份证明材料,并在账户业务申请表“实 际控制人”及“代办人”处填写监护人信息: A.监护人有效身份证件; B.《监护人认可未成年人投资行为声明》; C.户口本复印件,其中监护人与申请人登记在同一本户口本中,且监护人与 申请人为“父母与子女”关系,并加盖当地公安局户口专用章; D.如不能提供户口本,或户口本中未能有效说明监护人与申请人之前关系的, 或者监护人与被申请人关系不为“父母与子女”关系,则需提供以下能证明监护 与被监护关系的有效证明之一: a.证明监护与被监护关系的法院判决书; b.申请人出生医学证明; c.由申请人户口所在地的街道办事处出具的证明监护与被监护关系 的证明 原件(盖章); d.指定监护的相关文件(如直销柜台不能判断,可由法律合规部协助审核)。 (10)在大陆工作、生活的外国人、港澳台居民申请开立基金账户,应在境 内工作、居住满一年,并提供居留证、就业证复印件,或提供在职收入证明原件、 最近 6 个月完税证明或银行代发工资最近 6 个月对账单等证明材料; (11)个人投资者委托他人办理业务的,应提供投资者与代办人双方签署的 授权委托书,并同时提供投资者本人与代办人的身份证明文件。 2. 认购本基金产品时应提交下列材料: (1)《交易业务申请表》; (2)申请认购当日交易时间内需提供有效的划款凭证或划款指定; (3)个人投资者需提供有效身份证复印件,通过远程委托办理业务的,需 提供本人手持开户证件原件的照片; (4)个人投资者委托他人办理业务的,应提供投资者与代办人双方签署的 授权委托书,并同时提供投资者本人与代办人的身份证明文件。 (三)机构投资者通过直销柜台办理开户和认购 9 中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告 1. 机构投资者以自有资金或自营账户办理基金账户开户时,应提供以下资 料,并加盖公章或预留印鉴: (1)《账户业务申请表(机构)》; (2)《非自然人客户受益所有人信息登记表》及相关业务资料; (3)营业执照等身份证明材料复印件; (4)银行信息材料复印件; (5)《机构预留印鉴卡》,加盖公章及法人章; (6)法人身份证明材料复印件; (7)《机构授权委托书》; (8)经办人身份证明材料复印件; (9)《投资者权益告知书》; (10)《风险承受能力调查问卷(机构)》; (11)《远程委托服务协议》; (12)《风险匹配告知书及投资者确认函》; (13)营业执照未办理三证合一,或以其他类型证件办理开户的机构,还需 提供组织机构代码证、税务登记证复印件; (14)如需登记与股东账号相关联的中登基金账户,还需提供证券账户的证 明材料复印件; (15)经有关金融监管部门批准设立的金融机构作为投资者的,还需提供开 展金融相关业务资格证明; (16)税收居民身份为消极非金融机构的投资者需填写《CRS 控制人税收居 民身份声明文件》;既是中国税收居民又是其他国家(地区)税收居民或仅为非 居民的投资者,需填写《CRS 机构税收居民身份声明文件》; (17)机构为其管理的产品办理基金账户开户时,除机构投资者开户所需资 料外,还提供以下资料: ① 《产品信息表》; ② 产品成立或备案证明文件复印件;确实无法提供的,可提供《产品合 规承诺函》。 2. 认购本基金产品时需提交下列材料: (1)《交易业务申请表》; 10 中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告 (2)需在当日交易时间内提供划款凭证或划款指令。 (四)直销柜台办理业务特别说明 1. 认购期直销柜台业务办理时间:每个交易日 9:30-11:30、13:00-17:00(周 六、周日和节假日不受理)。 2. 投资者认购基金前,应通过汇款转账的方式将足够认购资金汇入本公司 指定直销账户: 工商银行账户: 账户名称:中融基金管理有限公司 银行名称:中国工商银行股份有限公司北京朝阳支行 银行账号:0200003419027305242 大额支付号:102100000345 3. 投资者认购本基金时,划款金额不得小于申请的认购金额。办理直销基金 业务须使用本公司模板的表单,直销表单通过本公司网站或直销柜台获取。 4. 注意事项 (1)直销柜台的认购业务受理截止时间为 17:00,基金合同和招募说明书另 有规定的除外。 (2)投资者办理认购申请时,应在交易时间内将足额资金划入本公司指定 的直销账户,并将划款凭证或指令提交至直销柜台。若提交申请当天资金未足额 入账,该笔申请将自动取消。提交划入直销账户的资金不计利息。投资者划款账 户须为开户时预留的银行账户。 (3)基金募集期结束,仍存在以下情况的,将被认定为无效认购: ① 投资者划入资金,但未办理开户或开户失败的; ② 投资者划入资金,但逾期未办理认购的; ③ 投资者划入的资金小于其申请认购金额的; ④ 在发行期截止日 17:00 之前,资金未到本公司指定直销资金账户的; ⑤ 本公司确认的其他无效资金或认购失败的情形。 (4)投资提示 认购本基金的投资者可通过本公司网站或直销柜台获取申请材料,按照要求 办理手续并提交相关资料。 (五)通过销售机构办理开户与认购的程序 11 中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告 在各销售机构办理开户与认购业务的流程与程序以各销售机构的规定为准。 四、清算与交割 (一)有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持 有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。 (二)基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任 何人不得动用。 五、退款事项 (一)基金发行结束后,以下情况将被视为无效认购: 1.投资者划入资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功; 2.已开户投资者划入资金,但逾期未办理认购手续; 3.投资者划入的认购资金小于其认购申请金额; 4.投资者的资金晚于规定的资金最迟到账时间到账; 5.登记机构确认的其他无效资金或认购失败的情形。 (二)投资者的无效认购资金,投资者需填写《资金退出申请书》,申请将 该笔认购无效资金划往投资者来款的银行账户。 (三)募集失败:在募集期结束后,如果本基金募集份额总份额小于 2 亿份, 募集资金金额少于 2 亿元人民币或基金份额持有人的人数少于 200 人,则基金合 同不能生效。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应 由各方各自承担,在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并 加计银行同期活期存款利息。 六、发售费用 募集期间发生的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用,不从基金财产 中列支。如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 七、基金的验资与基金合同的生效 本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份, 基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募 12 中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告 集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办 理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备 案手续并取得中国证监会书面确认之日起,基金合同生效。 八、有关当事人或中介机构 (一)基金管理人 名称:中融基金管理有限公司 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦17层 法定代表人:王瑶 电话:010-56517000 传真:010-56517001 联系人:肖佳琦 客服电话:400-160-6000/010-56517299 网址:www.zrfunds.com.cn (二)基金托管人 名称:兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权) 成立时间:1988 年 8 月 22 日 注册资本:207.74 亿元人民币 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]74 号 托管部门联系人:龚小武 电话:021-52629999 (三)登记机构 名称:中融基金管理有限公司 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦17楼 13 中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告 法定代表人:王瑶 电话:010-56517000 传真:010-56517001 联系人:李同庆 网址:www.zrfunds.com.cn (四)基金份额发售机构 1.直销机构 (1)名称:中融基金管理有限公司直销中心 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦17楼 法定代表人:王瑶 邮政编码:100102 电话:010-56517002、010-56517003 传真:010-64345889、010-84568832 邮箱:zhixiao@zrfunds.com.cn 联系人:杨佳、巩京博 网址:www.zrfunds.com.cn (2)中融基金直销电子交易平台 本公司直销电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本 公司网上交易系统或移动客户端办理业务,具体业务办理情况及业务规则请登录 本公司网站查询。 网址:https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ 2.其他销售机构 1) 五矿证券有限公司 住所:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人:黄海洲 电话:0755-23902400 联系人:赖君伟 客服电话:40018-40028 14 中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告 2) 中泰证券股份有限公司 住所:济南市市中区经七路86号 办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人:李玮 电话:021-20315290 联系人:许曼华 客服电话:95538 3) 海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人:周杰 电话:021-23219275 联系人:李笑鸣 客服电话:95553、4008888001 4) 东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街6666号 办公地址:长春市生态大街6666号 法定代表人:李福春 电话:0431-85096517 联系人:安岩岩 客服电话:95360 5) 中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话:010-60838888 联系人:顾凌 客服电话:95548 6) 中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 15 中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人:姜晓林 电话:0532-85022326 联系人:吴忠超 客服电话:95548 7) 中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188号 法定代表人:王常青 客服电话:95587/4008-888-108 8) 中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈共炎 电话:010-83574507 联系人:辛国政 客服电话:4008-888-888或95551 9) 国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人:冉云 电话:028-86690058 联系人:贾鹏 客服电话:95310 10) 华西证券股份有限公司 住所:成都市高新区天府二街198号 办公地址:成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 电话:028-86135991 联系人:周志茹 16 中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告 客服电话:95584/4008-888-818 11) 西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩 电话:023-63786633 联系人:张煜 客服电话:95355 12) 湘财证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人:孙永祥 电话:021-38784580-8918 联系人:李欣 客服电话:95351 13) 申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:李梅 客服电话:021-33389888 14) 华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦 法定代表人:祝献忠 电话:010-85556048 联系人:孙燕波 客服电话:95390 15) 平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 17 中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告 法定代表人:何之江 客服电话:95511 16) 信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人:张志刚 电话:010-83252182 联系人:唐静 客服电话:95321 17) 广发证券股份有限公司 住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 18) 长江证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市新华路特8号 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 电话:027-65799999 联系人:奚博宇 客服电话:95579 19) 东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:钱俊文 电话:021-20333333 联系人:王一彦 客服电话:95531、400-8888-588 20) 安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 18 中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人:王连志 电话:0755-82558305 联系人:陈剑虹 客服电话:95517 21) 渤海证券股份有限公司 住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:王春峰 电话:022-28451991 联系人:蔡霆 客服电话:400-651-5988 22) 粤开证券股份有限公司 住所:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人:严亦斌 联系人:彭莲 联系电话:0755-83331195 客服电话:95564 23) 光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 客服电话:95525 24) 东方财富证券股份有限公司 住所:拉萨市北京中路101号 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人:陈宏 电话:021-36532109 联系人:帅炜炜 19 中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告 客服电话:95357 25) 招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:霍达 电话:0755-82943666 联系人:黄婵君 客服电话:95565 26) 国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 电话:010-84183389 联系人:黄静 客服电话:400-818-8118 27) 世纪证券有限责任公司 住所:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对 冲基金中心406 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人:李强 电话:0755-83199599 联系人:王雯 客服电话:4008323000 28) 大同证券有限责任公司 住所:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心12层 法定代表人:董祥 电话:0351-4130322 联系人:薛津 客服电话:4007-121212 29) 万联证券股份有限公司 20 中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告 住所:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表人:罗钦城 电话:020-38286026 联系人:甘蕾 客服电话:95322 30) 申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人:李琦 客服电话:4008-000-562 31) 天风证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人:余磊 客服电话:95391 / 400-800-5000 32) 第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人:刘学民 客服电话:95358 33) 恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14- 18楼 法定代表人:庞介民 客服电话:400-196-6188 34) 中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 21 中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告 办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人:林炳城 电话:0755-82943755 客服电话:95329 35) 中信证券华南股份有限公司 住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人:胡伏云 客服电话:95396 36) 北京植信基金销售有限公司 住所:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人:王军辉 电话:010-56075718 联系人:吴鹏 客服电话:4006-802-123 37) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人:张冠宇 客服电话:400-819-9868 38) 北京晟视天下基金销售有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层 法定代表人:蒋煜 电话:010-58170949 联系人:殷雯 客服电话:010-58170761 39) 北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 22 中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告 法定代表人:周斌 客服电话:400-8980-618 40) 浦领基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人:聂婉君 电话:010-59497361 联系人:李艳 客服电话:400-876-9988 41) 深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人:薛峰 电话: 0755-33227950 联系人:童彩平 客服电话:4006-788-887 42) 上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人:杨文斌 电话:021-20613999 联系人:张茹 客服电话:400-700-9665 43) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6层 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 44) 上海天天基金销售有限公司 23 中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告 住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 45) 北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 法定代表人:王利刚 客服电话:400-893-6885 46) 浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人:吴强 客服电话:4008773772 47) 北京中期时代基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中期大厦A座8层 法定代表人:田宏莉 客服电话:95162、400-8888-160 48) 诺亚正行基金销售有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 49) 上海汇付基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2 楼 法定代表人:金佶 客服电话:400-820-2819 50) 上海陆金所基金销售有限公司 24 中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人:王之光 电话:021-20665952 联系人:宁博宇 客服电话:4008219031 51) 北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址:北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦10层 法定代表人:郑毓栋 客服电话:400-618-0707 52) 大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路102号708室 法定代表人:陈达伟 客服电话:400-928-2266 53) 北京微动利基金销售有限公司 住所:北京市石景山区古城西路113号3层342 办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 、342室 法定代表人:季长军 客服电话:400-188-5687 54) 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基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的其他机构销售 本基金,并在基金管理人网站公示。 (五)出具法律意见书的律师事务所及经办律师 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 33 中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告 负责人:俞卫锋 电话: 021-31358666 传真: 021-31358600 联系人:安冬 经办律师:安冬、陆奇 (六)审计基金财产的会计师事务所及经办注册会计师 名称:上会会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼 办公地址:上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼 执行事务合伙人:张晓荣(首席合伙人) 电话:021-52920000 传真:021-52921369 经办注册会计师:陈大愚、江嘉炜 联系人:杨伟平 中融基金管理有限公司 2020年5月16日 34