国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资 基金 2020 年年度报告 2020 年 12 月 31 日 基金管理人：国金基金管理有限公司 基金托管人：浙商银行股份有限公司 送出日期：2021 年 3 月 30 日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 3 月 29 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中的财务资料已经审计，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了无保留意见的审计报告。 本报告期自 2020 年 6 月 30 日（基金合同生效日）起至 2020 年 12 月 31 日止。 1.2 目录 §1 重要提示及目录...... 2 1.1 重要提示...... 2 1.2 目录...... 3 §2 基金简介...... 5 2.1 基金基本情况 ...... 5 2.2 基金产品说明 ...... 5 2.3 基金管理人和基金托管人...... 5 2.4 信息披露方式 ...... 6 2.5 其他相关资料 ...... 6 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况...... 7 3.1 主要会计数据和财务指标...... 7 3.2 基金净值表现 ...... 8 3.3 其他指标...... 10 3.4 过去三年基金的利润分配情况...... 10 §4 管理人报告 ......11 4.1 基金管理人及基金经理情况......11 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...... 12 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...... 12 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...... 14 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...... 14 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况...... 15 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...... 16 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...... 17 4.9 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明...... 17 4.10 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...... 17 §5 托管人报告...... 18 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...... 18 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...... 18 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...... 18 §6 审计报告...... 19 6.1 审计报告基本信息...... 19 6.2 审计报告的基本内容...... 19 §7 年度财务报表...... 22 7.1 资产负债表...... 22 7.2 利润表...... 23 7.3 所有者权益（基金净值）变动表...... 24 7.4 报表附注...... 25 §8 投资组合报告...... 57 8.1 期末基金资产组合情况...... 57 8.2 期末按行业分类的股票投资组合...... 57 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细...... 58 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动...... 60 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合...... 62 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...... 62 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细...... 62 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细...... 62 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...... 62 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...... 62 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...... 62 8.12 投资组合报告附注...... 63 §9 基金份额持有人信息...... 64 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构...... 64 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...... 64 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况...... 64 9.4 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理本人及其直系亲属持有本人管理的产品 情况...... 65 9.5 发起式基金发起资金持有份额情况...... 65 §10 开放式基金份额变动...... 66 §11 重大事件揭示...... 67 11.1 基金份额持有人大会决议...... 67 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...... 67 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...... 67 11.4 基金投资策略的改变...... 67 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...... 67 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...... 67 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...... 67 11.8 其他重大事件...... 68 §12 影响投资者决策的其他重要信息...... 70 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 70 12.2 影响投资者决策的其他重要信息...... 70 §13 备查文件目录...... 71 13.1 备查文件目录 ...... 71 13.2 存放地点...... 71 13.3 查阅方式...... 71 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金 基金简称 国金鑫意医药消费 场内简称 - 基金主代码 009507 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020 年 6 月 30 日 基金管理人 国金基金管理有限公司 基金托管人 浙商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 500,859,313.58 份 基金合同存续期 不定期 基金份额上市的证券交易所 - 上市日期 - 下属分级基金的基金简称： 国金鑫意医药消费 A 国金鑫意医药消费 C 下属分级基金的场内简称： - - 下属分级基金的交易代码： 009507 009508 报告期末下属分级基金的份额总额 243,282,169.31 份 257,577,144.27 份 注：无 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金主要投资于医药和消费主题相关的具有持续增长潜力的优质上市公司， 在有效控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置，力争获得超越 业绩比较基准的收益。 投资策略 本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，主动判断 市场时机，进行积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各类资产类别 上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时进行动态调整。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率*40%+中证内地消费主题指数收益率*40%+中证全债 指数收益率*20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其风险和预期收益低于股票型基金，高于货币市场基金、 债券型基金。 国金鑫意医药消费 A 国金鑫意医药消费 C 下属分级基金 本基金为混合型基金，其风险 本基金为混合型基金，其风险和预期收益 的风险收益特 和预期收益低于股票型基金， 低于股票型基金，高于货币市场基金、债 征 高于货币市场基金、债券型基 券型基金。 金。 注：无 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 国金基金管理有限公司 浙商银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 王珏 朱巍 联系电话 010-88005756 0571-87659806 电子邮箱 wangjue@gfund.com zhuwei@czbank.com 客户服务电话 4000-2000-18 95527 传真 010-88005666 0571-88268688 注册地址 北京市怀柔区府前街三号 杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 楼 3-6 办公地址 北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 D 座 14 杭州市延安路 368 号 层 邮政编码 100089 310006 法定代表人 尹庆军 沈仁康 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《证券时报》 登载基金年度报告正文的管理人互联网网 www.gfund.com 址 基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公场所 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 会计师事务所 安永华明会计师事务所（特殊普通 北京市东城区东长安街 1 号东方广 合伙） 场安永大楼 17 层 01-12 室 注册登记机构 国金基金管理有限公司 北京市海淀区西三环北路87号国际 财经中心 D 座 14 层 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据 2020 年 6 月 30 日(基金合同生效 2019 年 2018 年 和指标 日)-2020 年 12 月 31 日 国金鑫意医药消 国金鑫意医药消 国金鑫 国金鑫 国金鑫 国金鑫 费 A 费 C 意医药 意医药 意医药 意医药 消费 A 消费 C 消费 A 消费 C 本期已实现收益 7,715,170.64 3,924,235.99 - - - - 本期利润 48,467,730.54 32,712,512.16 - - - - 加权平均基金份 0.1277 0.1712 - - - - 额本期利润 本期加权平均净 12.15% 16.24% - - - - 值利润率 本期基金份额净 13.77% 13.48% - - - - 值增长率 3.1.2 期末数据 2020 年末 2019 年末 2018 年末 和指标 期末可供分配利 5,459,811.31 5,098,536.40 - - - - 润 期末可供分配基 0.0224 0.0198 - - - - 金份额利润 期末基金资产净 276,777,292.93 292,309,111.10 - - - - 值 期末基金份额净 1.1377 1.1348 - - - - 值 3.1.3 累计期 2020 年末 2019 年末 2018 年末 末指标 基金份额累计净 13.77% 13.48% - - - - 值增长率 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.期末可供分配利润的计算方法：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分相抵未实现部分）。 3.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 4.本基金合同自 2020 年 6 月 30 日起生效，至 2020 年 12 月 31 日未满一年。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 国金鑫意医药消费 A 份额净值增 份额净值 业绩比较 业绩比较基准 阶段 长率① 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④ 准差② 率③ ④ 过去三个月 9.78% 0.96% 12.34% 1.00% -2.56% -0.04% 过去六个月 13.77% 0.87% 21.63% 1.25% -7.86% -0.38% 自基金合同 13.77% 0.87% 23.01% 1.25% -9.24% -0.38% 生效起至今 国金鑫意医药消费 C 份额净值增 份额净值 业绩比较 业绩比较基准 阶段 长率① 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④ 准差② 率③ ④ 过去三个月 9.64% 0.95% 12.34% 1.00% -2.70% -0.05% 过去六个月 13.48% 0.87% 21.63% 1.25% -8.15% -0.38% 自基金合同 13.48% 0.86% 23.01% 1.25% -9.53% -0.39% 生效起至今 注：本基金的业绩比较基准为：中证医药卫生指数收益率*40%+中证内地消费主题指数收益率*40%+中证全债指数收益率*20% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注：1、本基金 A 类份额、C 类份额基金合同生效日为 2020 年 6 月 30 日，基金合同生效日至 报告期期末，本基金运作时间未满一年。 2、根据基金合同规定：基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。本基金建仓期为 2020 年 6 月 30 日至 2020 年 12 月 30 日，建仓期结束时 本产品各项资产配置比例符合合同约定。 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比较 注：本基金合同生效日为 2020 年 6 月 30 日，合同生效当年期间的相关数据和指标按实际存续期 计算。 3.3 其他指标 注：无 3.4 过去三年基金的利润分配情况 注：本基金自 2020 年 6 月 30 日（基金合同生效日）起至 2020 年 12 月 31 日止未进行利润分配。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 国金基金管理有限公司（原名称为“国金通用基金管理有限公司”）经中国证券监督管理委员 会（证监许可[2011]1661 号）批准，于 2011 年 11 月 2 日成立，总部设在北京。公司注册资本为 3.6 亿元人民币，股东为国金证券股份有限公司、苏州工业园区兆润投资控股集团有限公司、广东宝丽华新能源股份有限公司、涌金投资控股有限公司，股权比例分别为 49%、19.5%、19.5%和 12%。截至 2020 年 12 月 31 日，国金基金管理有限公司共管理 23 只公募基金，具体包括国金国鑫 灵活配置混合型发起式证券投资基金、国金沪深 300 指数增强证券投资基金、国金鑫盈货币市场证券投资基金、国金金腾通货币市场证券投资基金、国金上证 50 指数增强证券投资基金（LOF）、国金众赢货币市场证券投资基金、国金鑫新灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国金及第中短债债券型证券投资基金、国金鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金、国金民丰回报 6 个月定期开放混合型证券投资基金、国金量化多策略灵活配置混合型证券投资基金、国金量化多因子股票型证券投资基金、国金量化添利定期开放债券型发起式证券投资基金、国金惠鑫短债债券型证券投资基金、国金惠盈纯债债券型证券投资基金、国金标普中国 A 股低波红利指数增强证券投资基金（LOF）、国金惠安利率债债券型证券投资基金、国金惠远纯债债券型证券投资基金、国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金、国金惠享一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、国金惠丰 39 个月定期开放债券型证券投资基金、国金鑫悦经济新动能混合型证券投资基金、国金惠宁中短期利率债债券型证券投资基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理（助理）期 姓名 职务 限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 本基金基 张航先生，中央财经 金经理， 大学博士。2006 年 6 国金民丰 月至 2011 年 4 月在 回报、国 长盛基金管理有限 金国鑫发 2020 年 6 月 公司任研究部研究 张航 起、国金 30 日 - 14 员，2011 年 4 月至 鑫悦经济 2016 年 4 月先后历 新动能基 任新华资产管理有 金经理， 限公司首席策略研 主动权益 究员、消费行业研究 投资部总 组组长、股票投资经 经理兼主 理，2016 年 4 月至 动权益投 2016 年 8 月在北京 资总监。 汇垠天然投资基金 管理有限公司投资 部任常务副总裁， 2016 年 9 月至 2019 年 1 月任北京忠诚 志业资本管理有限 公司研究部研究总 监、副总经理。2019 年 2 月加入国金基 金管理有限公司，历 任主动权益投资副 总监；现任主动权益 投资部总经理兼主 动权益投资总监。 注：（1）任职日期和离任日期分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，首任基金经理的任职日期按基金合同生效日填写；（2）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：截至本报告期末，不存在基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.1.4 基金经理薪酬机制 截至本报告期末，不存在基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况，故本项不适用。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求利益，无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 本基金管理人根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及其他相关法律法规，制定了《国金基金管理有限公司公平交易管理办法》，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。该公平交易管理方法规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资 管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行（集中竞价及非集中竞价交易）、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 第一，明确公平交易的原则：（1）信息获取公平原则，不同投资组合经理可公平获得研究成果；（2）交易机会公平原则，不同投资组合经理可获得公平交易执行的机会。 第二，对公募基金和私募资产管理计划等不同类型业务，公司分别设立独立的投资人员；研究团队对所有的投资业务同时提供研究支持；设立独立的基金交易部，实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离；设立独立的合规风控部，对研究、投资、交易业务的公平交易进行监控、分析、预警、报告等。 第三，通过岗位设置、制度约束、流程规范、技术手段相结合的方式，实现公平交易的控制，具体如下：（1）总经理、督察长、风险控制委员会负责指导建立公平交易制度，并对公平交易的执行情况进行审核。（2）产品开发：风险分析师根据相关法律法规、公司规章制度以及产品合同的风险控制指标，在投资交易系统中完成风控参数设置，确保做好公平交易的事前控制。（3）研究与投资：投资人员负责在各自的职责及权限范围内从事相应的投资决策行为，其中，投资组合经理需对有可能涉及非公平交易的行为作出合理解释。研究人员负责以客观的研究方法开展研究工作，并根据研究结果建立及维护全公司适用的投资对象备选库和交易对手备选库。研究结果通过策略会、行业及个股报告会、投研平台、邮件系统等共享机制统一开放给所有的投资组合经理，以确保各投资组合享有公平的信息获取机会。（4）交易执行：交易人员负责建立并执行公平的集中交易制度和交易分配制度，合规风控部利用投资交易系统等对交易执行进行实时监控，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（5）事后分析：合规风控部利用公平交易系统对不同投资组合之间的同向、反向交易及交易时机和价差进行事后分析。（6）报告备案：合规风控部根据实时监控及事后分析的结果撰写定期报告，并由投资组合经理、督察长、总经理签署后，妥善保存分析报告备查。（7）信息披露环节：信息披露部门在各投资组合的定期报告中，至少披露公司整体公平交易制度执行情况、公平交易执行情况及异常交易行为专项说明等事项。（8）反馈完善：根据事后分析报告及信息披露结果，公平交易各相关部门对相关环节予以不断完善，以确保公平交易的执行日臻完善。（9）监督检查：合规风控部监察稽核人员根据法规规定及公司公平交易制度规定，监督、检查、评价公司公平交易制度执行情况，并提出改进建议。会计师事务所在公司年度内部控制评价报告中对公司公平交易制度的执行情况做出专项评价。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《国金基金管理有限公司公平交易管理办法》的规定，通过制度、流程和系统等方式在各业务环节严 格控制交易公平执行，公平对待旗下所有投资组合。在投资决策内部控制方面，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会；在交易执行控制方面，通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；在行为监控和分析评估方面，通过 IT 系统和人工监控等方式进行日常监控，确保做好公平交易的监控和分析。 4.3.2.1 增加执行的基金经理公平交易制度执行情况及公平交易管理情况 截至本报告期末，不存在基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况，故本项不适用。4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2020 年是一个波澜起伏的市场，1 季度突发疫情，由国内到国外。之后全球供需处于混乱 预期时刻，大类资产的波动率同时放大，我们看到了 30%的道琼斯跌幅，看到 VIX 的暴涨，也看到了负值的原油。然而进入 2 季度开始，疫情继续，市场恢复，科技股、半导体带队领涨；3 季 度开始，股票市场进入亢奋期，券商 6 月，军工 7 月行业轮动明显加快；4 季度至今我们开始预 期全球经济的复苏，从汽车到家电到化工。总结 2020 年的大类资产表现，主要是经济恢复与货币 宽松的双重背景下，全球风险资产价格都有不错的表现。本基金是 2020 年 6 月 30 日完成发行， 因此 2020 年 3 季度主要是建仓期，我们在建仓期期间主要按照本基金的对医药和消费的配置比例进行建仓，医药的配置方向主要是围绕长期看好的医疗器械、医疗服务进行布局；消费端我们围绕受益中国消费的升级的可选和必选消费进行配置。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金 A 类份额单位净值 1.1377 元，累计单位净值 1.1377 元；本报告期基 金 A 类份额净值增长率 13.77%，同期业绩比较基准增长率 23.01%。 截至报告期末，本基金 C 类份额单位净值 1.1348 元，累计单位净值 1.1348 元；本报告期基 金 C 类份额净值增长率 13.48%，同期业绩比较基准增长率 23.01%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 2019-2020 年中国经济表现出比较强大的韧性。中美贸易战持续 2 年多，关税及其他壁垒 限制依然没有拖累中国出口增速。从外需看，顺差不断持续，且在疫情后数据达到历史新高。这 个背后可能是中国的改革开放以后，人的勤奋、资本的充足、广阔的土地、走出去的战略依然为中国产品的国际竞争力提供了保障。从内需看，人民对生活水平提高的需求依然在延续，地产、汽车、家电、手机等核心大件商品的需求依然比较旺盛，而且对质量诉求程度还是远远大于价格，因此很多上市公司在产品升级过程中都获得成功。消费端的持续升级，为我国经济“内循环”提供了充足的基础。综上，我们认为 2021 年国内经济有几个看点值得重视：1、 汽车行业开始进入一个慢复苏期，同时新能源车正在崛起；2、 疫苗后，总体经济活动恢复，以航空、旅游、餐饮也会得到完全恢复。3、 国内老基建与新基建带动基建投资维持，以及制造业盈利后制造业投资增速的复苏；4、 出口竞争力在疫情期间进一步增强，2021 年扩张的市场得以维持，并继续享受全球疫情恢复。所以总体看，2021 年经济有隐忧，但也有一些因素拉动可以对冲。这个正是“经济换挡期”正常表现。如果货币政策得以温和保持，经济总体风险不大。从货币政策节奏看，目前我们正在有意拉紧绳子，这个也为美国紧缩有形成对冲。监管层也明确几次表态，关注海外资产的泡沫化问题。所以即使 2021 年出现一些经济风向，我们也有充足的反向应对政策。对于股票市场而言，目前看到 2021 年的企业盈利，市场预测都是乐观复苏的，这也是这一轮市场强势的原因。 不过，2021 年，作为股票投资面临问题是，在全球货币政策总体宽松条件下，资产价格 和商品价格同时攀升，同时这个趋势还在持续，全球经济总体没走出复苏之前，对复苏的预期是始终存在的。但是最终复苏的情况，还是要以疫苗出台和效果为重要节点。在全球经济活动恢复正常以后，经济可能才能得到有效恢复。但是经济有效恢复之后，对货币政策退出的问题必然会走向台面，所以 2021 年可能我们面对的是经济恢复与货币政策交叠期。这个情况可能类似2010-2011。因此，我们对盈利信心逐渐增强的同时，不要忘了货币退出带来估值的下行。所以面对 2021 年，我们目前看好上半年，但是对下半年暂时保持相对谨慎。本基金主要投资领域在医药和消费，从医药行业看，2021 年可能有疫苗推出后，部分疫情获益公司会面临调整压力，因此本基金 2021 年医药端策略选择基于长期思考，我们医药配置主要在收益人们群众对健康诉求提升的行业和公司，主要集中于创新药和器械、医药服务等。本基金在消费端的配置综合配置与可选消费和必选消费，总体逻辑是要配置受益于消费升级的公司或者行业。 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 本报告期内，本基金管理人从合法、合规、保障基金持有人利益出发，由督察长领导独立于各业务部门的合规风控部对基金投资运作、公司经营管理及员工行为的合法、合规性等进行了监察稽核，通过实时监控、定期检查、专项稽核、日常不定期抽查等方式，及时发现情况、提出整改意见、督促有关业务部门整改并跟踪改进落实情况，并按照相关要求定期制作监察稽核报告报 公司管理层、董事会以及监管部门。 本报告期内本基金管理人内部监察稽核的重点包括： （1）进一步完善制度建设。本基金管理人根据公司实际业务情况不断细化制度流程，及时拟定了相关管理制度，并对原有制度体系进行了持续的更新和完善，截至报告出具日，本基金管理人共制订规章制度 134 项，涵盖公司主要业务范围。 （2）强化合规教育和培训。本基金管理人及时传达与基金相关的法律法规，将相关规定不断贯彻到相关制度及具体执行过程中，同时以组织公司内部培训、聘请外部律师提供法律专业培训等多种形式，提高全体员工的合规守法意识。 （3）有计划地开展监察稽核工作。本报告期内，本基金管理人根据年度监察稽核工作计划、通过日常监察与专项稽核相结合的方式，开展各项监察稽核工作，包括对基金销售、宣传材料、合同、反洗钱工作、基金投资运作、交易（包括公平交易）等方面进行稽核，对于稽核中发现的问题会通过监察稽核报告的形式，及时将潜在风险通报部门负责人、督察长及公司总经理，督促改进并跟踪改进效果。通过日常监察与专项稽核的方式，保证了内部监察稽核的全面性、实时性，强化内部控制流程，提高了业务部门及人员的风险意识水平，从而较好地预防风险。 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内，本基金管理人按照《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会相关规定及基金合同关于估值的约定，严格执行内部估值控制程序，对基金所持有的投资品种进行估值。 公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构，估值委员会由公司督察长、投资总监、运营总监、清算业务负责人、研究部门负责人、风控业务负责人、合规业务负责人组成，可根据需要邀请产品托管行代表、公司独立董事、会计师事务所代表等外部人员参加。公司运营总监为公司基金估值委员会主席。运营支持部根据估值委员会的估值意见进行相关具体的估值调整或处理，并负责与托管行进行估值结果的核对，运营支持部业务人员复核后使用。基金经理作为估值委员会的成员之一，在基金估值定价过程中，充分表达对相关问题及定价方案的意见或建议，参与估值方案提议的制定，但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。本基金管理人参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。 公司与中央国债登记结算有限责任公司签署了《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》，并依据其提供的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进行估值。 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据基金相关法律法规和基金合同，结合本基金实际运作情况，本报告期内，本基金未进行利润分配，不存在应分配而未分配的情况。 4.9 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明 无 4.10 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内，本基金无连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金的管理人——国金基金管理有限公司在国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对国金基金管理有限公司编制和披露的国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金 2020 年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了复核，以上内容真实、准确和完整。 §6 审计报告 6.1 审计报告基本信息 财务报表是否经过审计 是 审计意见类型 标准无保留意见 审计报告编号 安永华明（2021）审字第 61004823_A22 号 6.2 审计报告的基本内容 审计报告标题 审计报告 审计报告收件人 国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金全体基金份额持有 人 审计意见 我们审计了国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金的财务 报表，包括 2020 年 12 月 31 日的资产负债表，2020 年 6 月 30 日 （基金合同生效日）至 2020 年 12 月 31 日止期间的利润表、所有 者权益（基金净值）变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金的 财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映 了国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金 2020 年 12 月 31 日的财务状况以及 2020 年 6 月 30 日（基金合同生效日）至 2020 年 12 月 31 日止期间的经营成果和净值变动情况。 形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报 告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们 在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独 立于国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金，并履行了职业 道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适 当的，为发表审计意见提供了基础。 强调事项 无 其他事项 无 其他信息 国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金管理层对其他信息 负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和 我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他 信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过 程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的 情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我 们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。 管理层和治理层对财务报表的 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允 责任 反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在 由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估国金鑫意医药消费混合型发起 式证券投资基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如 适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别 无其他现实的选择。 治理层负责监督国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金的 财务报告过程。 注册会计师对财务报表审计的 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的 责任 重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保 证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一 重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合 理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报 表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保 持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险， 设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证 据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故 意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致 的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目 的并非对内部控制的有效性发表意见。 （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披 露的合理性。 （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据 获取的审计证据，就可能导致对国金鑫意医药消费混合型发起式证 券投资基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重 大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性， 审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中 的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们 的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情 况可能导致国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金不能持 续经营。 （5）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价 财务报表是否公允反映相关交易和事项。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项 进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺 陷。 会计师事务所的名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册会计师的姓名 王珊珊 马剑英 会计师事务所的地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 审计报告日期 2021 年 3 月 30 日 §7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体：国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金 报告截止日： 2020 年 12 月 31 日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 上年度末 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 资 产： 银行存款 7.4.7.1 58,302,854.99 - 结算备付金 8,895,595.65 - 存出保证金 317,766.12 - 交易性金融资产 7.4.7.2 493,256,979.61 - 其中：股票投资 493,256,979.61 - 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 7.4.7.3 - - 买入返售金融资产 7.4.7.4 - - 应收证券清算款 17,124,832.40 - 应收利息 7.4.7.5 14,171.52 - 应收股利 - - 应收申购款 788,349.42 - 递延所得税资产 - - 其他资产 7.4.7.6 - - 资产总计 578,700,549.71 - 负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 7.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 8,052,595.95 - 应付管理人报酬 721,766.81 - 应付托管费 96,235.59 - 应付销售服务费 117,436.00 - 应付交易费用 7.4.7.7 502,223.48 - 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 7.4.7.8 123,887.85 - 负债合计 9,614,145.68 - 所有者权益： 实收基金 7.4.7.9 500,859,313.58 - 未分配利润 7.4.7.10 68,227,090.45 - 所有者权益合计 569,086,404.03 - 负债和所有者权益总计 578,700,549.71 - 注：1.报告截止日 2020 年 12 月 31 日，基金份额总额 500,859,313.58 份，其中国金鑫意医药消 费 A 基金份额净值 1.1377 元，份额总额 243,282,169.31 份；国金鑫意医药消费 C 基金份额净值 1.1348 元，份额总额 257,577,144.27 份。 2.本期财务报表的实际编制期间系 2020 年 6 月 30 日（基金合同生效日）至 2020 年 12 月 31 日止。 7.2 利润表 会计主体：国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金 本报告期：2020 年 6 月 30 日(基金合同生效日)至 2020 年 12 月 31 日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项 目 附注号 2020 年 6 月 30 日(基金 2019 年 1 月 1 日至 合同生效日)至 2020 年 2019 年 12 月 31 日 12 月 31 日 一、收入 87,672,981.91 - 1.利息收入 1,732,530.45 - 其中：存款利息收入 7.4.7.11 407,051.32 - 债券利息收入 0.22 - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 1,325,478.91 - 证券出借利息收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 15,673,070.30 - 其中：股票投资收益 7.4.7.12 15,489,149.96 - 基金投资收益 - - 债券投资收益 7.4.7.13 336.98 - 资产支持证券投资收益 7.4.7.13.5 - - 贵金属投资收益 7.4.7.14 - - 衍生工具收益 7.4.7.15 - - 股利收益 7.4.7.16 183,583.36 - 3.公允价值变动收益（损失以 7.4.7.17 69,540,836.07 - “-”号填列） 4.汇兑收益（损失以“-”号填 - - 列） 5.其他收入（损失以“-”号填 7.4.7.18 726,545.09 - 列） 减：二、费用 6,492,739.21 - 1．管理人报酬 7.4.10.2.1 4,541,377.68 - 2．托管费 7.4.10.2.2 605,517.15 - 3．销售服务费 7.4.10.2.3 505,724.32 - 4．交易费用 7.4.7.19 729,720.06 - 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．税金及附加 - - 7．其他费用 7.4.7.20 110,400.00 - 三、利润总额 （亏损总额以“-” 81,180,242.70 - 号填列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号 81,180,242.70 - 填列） 注：本基金合同于 2020 年 6 月 30 日生效，无上年度可比期间。 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金 本报告期：2020 年 6 月 30 日(基金合同生效日)至 2020 年 12 月 31 日 单位：人民币元 本期 2020 年 6 月 30 日(基金合同生效日)至 2020 年 12 月 31 日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 625,992,875.42 - 625,992,875.42 金净值） 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 - 81,180,242.70 81,180,242.70 润） 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数 -125,133,561.84 -12,953,152.25 -138,086,714.09 （净值减少以“-”号填 列） 其中：1.基金申购款 215,808,732.11 13,296,516.66 229,105,248.77 2.基金赎回款 -340,942,293.95 -26,249,668.91 -367,191,962.86 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金 - - - 净值变动（净值减少以 “-”号填列） 五、期末所有者权益（基 500,859,313.58 68,227,090.45 569,086,404.03 金净值） 上年度可比期间 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 - - - 金净值） 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 - - - 润） 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数 - - - （净值减少以“-”号填 列） 其中：1.基金申购款 - - - 2.基金赎回款 - - - 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金 - - - 净值变动（净值减少以 “-”号填列） 五、期末所有者权益（基 - - - 金净值） 注：本基金合同于 2020 年 6 月 30 日生效，无上年度可比期间。 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署： ______尹庆军______ ______聂武鹏______ ____于晓莲____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2020]777 号文《关于准予国金鑫意医药消费混合 型发起式证券投资基金注册的批复》注册，由国金基金管理有限公司于 2020 年 6 月 1 日至 2020 年 6 月 24 日向社会公开募集，募集期结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证出具安永华明（2020）验字第 61004823_A04 号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同 于 2020 年 6 月 30 日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。截至 2020 年 6 月 30 日止， 国金鑫意医药消费 A 类基金份额已收到首次募集扣除认购费后的有效净认购金额为人民币 436,835,597.38 元，折合 436,835,597.38 份国金鑫意医药消费 A 类基金份额；有效认购款项在 募集期间产生的利息为人民币 142,139.44 元，折合 142,139.44 份国金鑫意医药消费 A 类基金份 额；以上收到的实收基金共计人民币 436,977,736.82 元，折合 436,977,736.82 份国金鑫意医药消费 A 类基金份额。国金鑫意医药消费 C 类基金份额已收到首次募集的有效净认购金额为人民币 188,955,519.84 元，折合 188,955,519.84 份国金鑫意医药消费 C 类基金份额；有效认购款项在 募集期间产生的利息为人民币 59,618.76 元，折合 59,618.76 份国金鑫意医药消费 C 类基金份额； 以上收到的实收基金共计人民币 189,015,138.60 元，折合 189,015,138.60 份国金鑫意医药消费 C 类基金份额。国金鑫意医药消费 A 类基金份额和 C 类基金份额收到的实收基金合计人民币 625,992,875.42 元，分别折合成 A 类及 C 类基金份额，合计折合 625,992,875.42 份国金鑫意医 药消费基金份额。本基金的基金管理人和注册登记机构均为国金基金管理有限公司，基金托管人为浙商银行股份有限公司。 本基金投资于依法发行上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。具体包括：股票（包含中小板、创业板、及其他依法发行上市的股票）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、股指期货、国债期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金界定的医药行业和消费行业范围内股票合计不低于非现金基金资产的 80%，消费行业范围内股票不低于非现金基金资产的 30%，医药行业范围内股票不低于非现金基金资产的 30%。每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金的业绩比较基准为：中证医药卫生指数收益率*40%+中证内地消费主题指数收益率*40%+中证全债指数收益率*20% 7.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会 计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制,同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定及参考意见。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2020 年 12 月 31 日的财 务状况以及 2020 年 6 月 30 日（基金合同生效日）至 2020 年 12 月 31 日止会计期间的经营成果和 净值变动情况。 7.4.4 重要会计政策和会计估计 本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。 7.4.4.1 会计年度 本基金会计年度采用公历年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本期财务报表的实际编 制期间系 2020 年 6 月 30 日（基金合同生效日）至 2020 年 12 月 31 日止。 7.4.4.2 记账本位币 本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。 7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类 金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或资产）或权益工具的合同。 (1)金融资产分类 本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项； 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要包括股票投资、债券投资和衍生工具等； (2)金融负债分类 本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债。 7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票、债券等，以及不作为有效套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益； 在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利，应当确认为当期收益。每日，本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益； 处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益，同时调整公允价值变动收益； 当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该收取金融资产现金流量的权利已转移，且符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认； 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，该金融负债或其一部分将终止确认； 本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债； 本基金主要金融工具的成本计价方法具体如下： (1)股票投资 买入股票于成交日确认为股票投资，股票投资成本，按成交日应支付的全部价款扣除交易费用入账； 卖出股票于成交日确认股票投资收益，卖出股票的成本按移动加权平均法于成交日结转； (2)债券投资 买入债券于成交日确认为债券投资。债券投资成本，按成交日应支付的全部价款扣除交易费用入账，其中所包含的债券应收利息单独核算，不构成债券投资成本； 买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券，根据其发行价、到期价和发行期限按直 线法推算内含票面利率后，按上述会计处理方法核算； 卖出债券于成交日确认债券投资收益，卖出债券的成本按移动加权平均法结转； (3)权证投资 买入权证于成交日确认为权证投资。权证投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用后入账； 卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益，卖出权证的成本按移动加权平均法于成交日结转； (4)分离交易可转债 申购新发行的分离交易可转债于获得日，按可分离权证公允价值占分离交易可转债全部公允价值的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资成本，按实际支付的全部价款扣减可分离权证确定的成本确认债券成本； 上市后，上市流通的债券和权证分别按上述(2)、(3)中相关原则进行计算； (5)回购协议 本基金持有的回购协议（封闭式回购），以成本列示，按实际利率（当实际利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率）在实际持有期间内逐日计提利息。 7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则 公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。 在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。 每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。 本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值： (1)存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映 公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值； 与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价； (2)不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值； (3)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值； (4)如有新增事项，按国家最新规定估值。 7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销 当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。 7.4.4.7 实收基金 实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 7.4.4.8 损益平准金 损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/（损失）占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/（损失）占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。 未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入“未分配利润/（累计亏损）”。 7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量 (1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款，按 协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示； (2)债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提； (3)资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额，扣除应由资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提； (4)买入返售金融资产收入，按买入返售金融资产的成本及实际利率（当实际利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率），在回购期内逐日计提； (5)股票投资收益/（损失）于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交金额与其成本的差额入账； (6)债券投资收益/（损失）于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账； (7)资产支持证券投资收益/(损失)于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账； (8)衍生工具收益/（损失）于卖出权证成交日确认，并按卖出权证成交金额与其成本的差额入账； (9)股利收益于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账； (10)公允价值变动收益/（损失）系本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失； (11)其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金额可以可靠计量的时候确认。 7.4.4.10 费用的确认和计量 本基金的管理人报酬和托管费等在费用涵盖期间按基金合同或相关公告约定的费率和计算方法逐日确认。 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 7.4.4.11 基金的收益分配政策 (1)在符合有关基金分红条件的前提下，本基金可以进行收益分配，本基金每年收益分配次数 最多为 12 次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 10%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； (2)本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为同一类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； (3)基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； (4)由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金 份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权； (5)法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 7.4.4.12 分部报告 无 7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计 本基金本报告期无需要说明的其他重要会计政策和会计估计事项。 7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。 7.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期无需要说明的会计估计变更。 7.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 7.4.6 税项 7.4.6.1 印花税 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，调整证券（股票） 交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰； 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按 证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变； 7.4.6.2 增值税 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人； 根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规 定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简 称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人 可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减； 根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政 策的通知》的规定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生 的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018 年 1 月 1 日起产生 的利息及利息性质的收入为销售额；转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票（不包括限售股）、债 券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳的增值税税额为计税依据，分别按规定的比例缴纳。 7.4.6.3 企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定， 自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运 用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规 定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 7.4.6.4 个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息 所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征 收个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差 别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起，证券投资基金从公开发行 和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额 计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额； 持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别 化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年 9 月 8 日起，证券投资基金从公开发行和 转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。 7.4.7 重要财务报表项目的说明 7.4.7.1 银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 上年度末 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 活期存款 33,302,854.99 - 定期存款 25,000,000.00 - 其中：存款期限 1 个月以内 25,000,000.00 - 存款期限 1-3 个月 - - 存款期限 3 个月以上 - - 其他存款 - - 合计： 58,302,854.99 - 7.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2020 年 12 月 31 日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 423,716,143.54 493,256,979.61 69,540,836.07 贵金属投资-金交所 - - - 黄金合约 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 423,716,143.54 493,256,979.61 69,540,836.07 上年度末 项目 2019 年 12 月 31 日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 - - - 贵金属投资-金交所 - - - 黄金合约 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 - - - 7.4.7.3 衍生金融资产/负债 注：本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。 7.4.7.4 买入返售金融资产 7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 注：本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。 7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 注：本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。 7.4.7.5 应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 上年度末 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 应收活期存款利息 5,843.76 - 应收定期存款利息 7,083.33 - 应收其他存款利息 - - 应收结算备付金利息 4,144.66 - 应收债券利息 - - 应收资产支持证券利息 - - 应收买入返售证券利息 -3,057.53 - 应收申购款利息 - - 应收黄金合约拆借孳息 - - 应收出借证券利息 - - 其他 157.30 - 合计 14,171.52 - 7.4.7.6 其他资产 注：本基金本报告期末未持有其他资产。 7.4.7.7 应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 上年度末 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 交易所市场应付交易费用 502,223.48 - 银行间市场应付交易费用 - - 合计 502,223.48 - 7.4.7.8 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 上年度末 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 应付券商交易单元保证金 - - 应付赎回费 13,887.85 - 应付证券出借违约金 - - 预提费用 110,000.00 - 合计 123,887.85 - 7.4.7.9 实收基金 金额单位：人民币元 国金鑫意医药消费 A 本期 项目 2020 年 6 月 30 日(基金合同生效日)至 2020 年 12 月 31 日 基金份额（份） 账面金额 基金合同生效日 436,977,736.82 436,977,736.82 本期申购 25,957,498.05 25,957,498.05 本期赎回（以“-”号填列） -219,653,065.56 -219,653,065.56 - 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算变动份额 - - 本期申购 - - 本期赎回（以“-”号填列） - - 本期末 243,282,169.31 243,282,169.31 金额单位：人民币元 国金鑫意医药消费 C 本期 项目 2020 年 6 月 30 日(基金合同生效日)至 2020 年 12 月 31 日 基金份额（份） 账面金额 基金合同生效日 189,015,138.60 189,015,138.60 本期申购 189,851,234.06 189,851,234.06 本期赎回（以“-”号填列） -121,289,228.39 -121,289,228.39 - 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算变动份额 - - 本期申购 - - 本期赎回（以“-”号填列） - - 本期末 257,577,144.27 257,577,144.27 注：1.申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。 2.本基金合同生效日为 2020 年 6 月 30 日。 3.本基金设立时，国金鑫意医药消费 A 类基金份额首次募集扣除认购费后的有效净认购金额和有效认购款项在募集期间产生的利息共计人民币 436,977,736.82 元，折合 436,977,736.82 份国金鑫意医药消费 A 类基金份额。国金鑫意医药消费 C 类基金份额首次募集的有效净认购金额和有效认购款项在募集期间产生的利息共计人民币 189,015,138.60 元，折合 189,015,138.60 份国金鑫 意医药消费 C 类基金份额。国金鑫意医药消费 A 类和 C 类基金份额收到的实收基金合计人民币 625,992,875.42 元，分别折合成 A 类及 C 类基金份额，合计折合 625,992,875.42 份国金鑫意医 药消费基金份额。 7.4.7.10 未分配利润 单位：人民币元 国金鑫意医药消费 A 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 基金合同生效日 - - - 本期利润 7,715,170.64 40,752,559.90 48,467,730.54 本期基金份额交易 -2,255,359.33 -12,717,247.59 -14,972,606.92 产生的变动数 其中：基金申购款 273,704.14 1,638,078.06 1,911,782.20 基金赎回款 -2,529,063.47 -14,355,325.65 -16,884,389.12 本期已分配利润 - - - 本期末 5,459,811.31 28,035,312.31 33,495,123.62 单位：人民币元 国金鑫意医药消费 C 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 基金合同生效日 - - - 本期利润 3,924,235.99 28,788,276.17 32,712,512.16 本期基金份额交易 1,174,300.41 845,154.26 2,019,454.67 产生的变动数 其中：基金申购款 2,535,924.26 8,848,810.20 11,384,734.46 基金赎回款 -1,361,623.85 -8,003,655.94 -9,365,279.79 本期已分配利润 - - - 本期末 5,098,536.40 29,633,430.43 34,731,966.83 7.4.7.11 存款利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2020 年 6 月 30 日(基金合同 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 生效日)至 2020 年 12 月 31 日 日 活期存款利息收入 260,824.48 - 定期存款利息收入 67,750.00 - 其他存款利息收入 - - 结算备付金利息收入 76,896.99 - 其他 1,579.85 - 合计 407,051.32 - 7.4.7.12 股票投资收益 7.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2020 年 6 月 30 日(基金 2019 年 1 月 1 日至 2019 合同生效日)至 2020 年 12 月 年 12 月 31 日 31 日 卖出股票成交总额 143,406,937.62 - 减：卖出股票成本总额 127,917,787.66 - 买卖股票差价收入 15,489,149.96 - 7.4.7.13 债券投资收益 7.4.7.13.1 债券投资收益项目构成 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2020年6月30日(基金 2019年1月1日至2019年 合同生效日)至2020年12月 12月31日 31日 债券投资收益——买卖债券（、债 336.98 - 转股及债券到期兑付）差价收入 债券投资收益——赎回差价收入 - - 债券投资收益——申购差价收入 - - 合计 336.98 - 7.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2020年6月30日(基金 2019年1月1日至2019年 合同生效日)至2020年12月 12月31日 31日 卖出债券（、债转股及债券到期兑 1,337.20 - 付）成交总额 减：卖出债券（、债转股及债券到 1,000.00 - 期兑付）成本总额 减：应收利息总额 0.22 - 买卖债券差价收入 336.98 - 7.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入 注：本基金于 2020 年 6 月 30 日（基金合同生效日）至 2020 年 12 月 31 日止期间无债券赎回差价 收入。 7.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入 注：本基金于 2020 年 6 月 30 日（基金合同生效日）至 2020 年 12 月 31 日止期间无债券申购差价 收入。 7.4.7.13.5 资产支持证券投资收益 注：本基金于 2020 年 6 月 30 日（基金合同生效日）至 2020 年 12 月 31 日止期间无资产支持证券 投资收益。 7.4.7.14 贵金属投资收益 7.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成 注：本基金于 2020 年 6 月 30 日（基金合同生效日）至 2020 年 12 月 31 日止期间无贵金属投资收 益。 7.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入 注：本基金于 2020 年 6 月 30 日（基金合同生效日）至 2020 年 12 月 31 日止期间无贵金属买卖差 价收入。 7.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入 注：本基金于 2020 年 6 月 30 日（基金合同生效日）至 2020 年 12 月 31 日止期间无贵金属赎回差 价收入。 7.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入 注：本基金于 2020 年 6 月 30 日（基金合同生效日）至 2020 年 12 月 31 日止期间无贵金属申购差 价收入。 7.4.7.15 衍生工具收益 7.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入 注：本基金于 2020 年 6 月 30 日（基金合同生效日）至 2020 年 12 月 31 日止期间无买卖权证差价 收入。 7.4.7.15.2 衍生工具收益 ——其他投资收益 注：本基金于 2020 年 6 月 30 日（基金合同生效日）至 2020 年 12 月 31 日止期间无衍生工具收益。 7.4.7.16 股利收益 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2020年6月30日(基金合同生 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 效日)至 2020 年 12 月 31 日 31 日 股票投资产生的股利收益 183,583.36 - 其中：证券出借权益补偿收 - - 入 基金投资产生的股利收益 - - 合计 183,583.36 - 7.4.7.17 公允价值变动收益 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目名称 2020 年 6 月 30 日(基金 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 合同生效日)至 2020 年 12 月 12 月 31 日 31 日 1.交易性金融资产 69,540,836.07 - ——股票投资 69,540,836.07 - ——债券投资 - - ——资产支持证券投资 - - ——贵金属投资 - - ——其他 - - 2.衍生工具 - - ——权证投资 - - 3.其他 - - 减: 应税金融商品公允价 - 值变动产生的预估增 - 值税 合计 69,540,836.07 - 7.4.7.18 其他收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2020 年 6 月 30 日(基金合 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 同生效日)至 2020 年 12 月 31 日 月 31 日 基金赎回费收入 726,502.48 - 转出费收入 42.61 - 合计 726,545.09 - 7.4.7.19 交易费用 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2020年6月30日(基金合同 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 生效日)至 2020 年 12 月 31 日 月 31 日 交易所市场交易费用 729,720.06 - 银行间市场交易费用 - - 交易基金产生的费用 - - 其中：申购费 - - 赎回费 - - 合计 729,720.06 - 7.4.7.20 其他费用 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2020 年 6 月 30 日(基金 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 合同生效日)至 2020 年 12 月 12 月 31 日 31 日 审计费用 50,000.00 - 信息披露费 60,000.00 - 证券出借违约金 - - 其他 400.00 - 合计 110,400.00 - 7.4.7.21 分部报告 无 7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 7.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。 7.4.8.2 资产负债表日后事项 截至财务报表批准日，本基金无需要说明的重大资产负债表日后事项。 7.4.9 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 国金基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构、基金注册登记机构 国金证券股份有限公司（以下简称“国金 基金管理人股东、基金代销机构 证券”） 广东宝丽华新能源股份有限公司 基金管理人股东 苏州工业园区兆润投资控股集团有限公司 基金管理人股东 涌金投资控股有限公司 基金管理人股东 上海国金理益财富基金销售有限公司 基金管理人的子公司 北京千石创富资本管理有限公司 基金管理人的子公司 浙商银行股份有限公司（以下简称“浙商 基金托管人、基金代销机构 银行”） 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 7.4.10.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2020 年 6 月 30 日(基金合同生效日)至 2019年1月1日至2019年12月31日 关联方名称 2020 年 12 月 31 日 占当期股票 占当期股票 成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的 比例 比例 国金证券 638,882,317.00 93.03% - - 注：本基金基金合同自 2020 年 6 月 30 日起生效，无上年度可比期间。 7.4.10.1.2 债券交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2020 年 6 月 30 日(基金合同生效日)至 2019年1月1日至2019年12月31日 关联方名称 2020 年 12 月 31 日 占当期债券 占当期债券 成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的 比例 比例 国金证券 1,337.20 100.00% - - 注：本基金基金合同自 2020 年 6 月 30 日起生效，无上年度可比期间。 7.4.10.1.3 债券回购交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2020 年 6 月 30 日(基金合同生效日)至 2019年1月1日至2019年12月31日 2020 年 12 月 31 日 关联方名称 占当期债券 占当期债券 回购成交金额 回购 回购成交金额 回购 成交总额的 成交总额的 比例 比例 国金证券 9,416,300,000.00 87.23% - - 注：本基金基金合同自 2020 年 6 月 30 日起生效，无上年度可比期间。 7.4.10.1.4 权证交易 注：本基金于 2020 年 6 月 30 日（基金合同生效日）至 2020 年 12 月 31 日止期间未通过关联方交 易单元进行权证交易。 7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 本期 2020年6月30日(基金合同生效日)至2020年12月31日 关联方名称 当期 占当期佣金 占期末应付 佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 佣金总额的 比例 国金证券 467,213.28 93.03% 467,213.28 93.03% 上年度可比期间 2019年1月1日至2019年12月31日 关联方名称 当期 占当期佣金 占期末应付 佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 佣金总额的 比例 - - - - - 注：本基金基金合同自 2020 年 6 月 30 日起生效，无上年度可比期间。 7.4.10.2 关联方报酬 7.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2020 年 6 月 30 日(基金合同生 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 效日)至 2020 年 12 月 31 日 日 当期发生的基金应支付 4,541,377.68 - 的管理费 其中：支付销售机构的客 1,262,575.01 - 户维护费 注：1.本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：H＝E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 2.客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。 3.本基金基金合同自 2020 年 6 月 30 日起生效，无上年度可比期间。 7.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2020 年 6 月 30 日(基金合同生 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 效日)至 2020 年 12 月 31 日 日 当期发生的基金应支付 605,517.15 - 的托管费 注：1.本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：H＝E× 0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 2.本基金基金合同自 2020 年 6 月 30 日起生效，无上年度可比期间。 7.4.10.2.3 销售服务费 单位：人民币元 获得销售服务费的 本期 各关联方名称 2020 年 6 月 30 日(基金合同生效日)至 2020 年 12 月 31 日 当期发生的基金应支付的销售服务费 国金鑫意医药消费 国金鑫意医药消费C 合计 A 国金基金管理有限公司 - 22,449.97 22,449.97 国金证券 - 15,816.76 15,816.76 浙商银行 - 194,665.83 194,665.83 合计 - 232,932.56 232,932.56 上年度可比期间 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 获得销售服务费的 当期发生的基金应支付的销售服务费 各关联方名称 国金鑫意医药消费 A 国金鑫意医药消费C 合计 合计 - - - 注：1.基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基 金资产净值的 0.50%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 2.本基金基金合同自 2020 年 6 月 30 日起生效，无上年度可比期间。 7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注：本基金于 2020 年 6 月 30 日（基金合同生效日）至 2020 年 12 月 31 日止期间未发生与关联方 进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。 7.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 7.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的 情况 注：本基金于 2020 年 6 月 30 日（基金合同生效日）至 2020 年 12 月 31 日止期间未与关联方通过 约定申报方式进行适用固定期限费率的证券出借业务。 7.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务 的情况 注：本基金于 2020 年 6 月 30 日（基金合同生效日）至 2020 年 12 月 31 日止期间未与关联方通过 约定申报方式进行适用市场化期限费率的证券出借业务。 7.4.10.5 各关联方投资本基金的情况 7.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 项目 本期 2020 年 6 月 30 日(基金合同生效日)至 2020 年 12 月 31 日 国金鑫意医药消费 A 国金鑫意医药消费 C 基金合同生效日（ 2020 年 6 月 30 日 ）持有的基金 10,002,700.27 - 份额 报告期初持有的基金份额 - - 报告期间申购/买入总份额 - - 报告期间因拆分变动份额 - - 减：报告期间赎回/卖出总份 - - 额 报告期末持有的基金份额 10,002,700.27 - 报告期末持有的基金份额 4.1116% - 占基金总份额比例 项目 上年度可比期间 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 国金鑫意医药消费 A 国金鑫意医药消费 C 基金合同生效日（ 2020 年 - - 6 月 30 日 ）持有的基金份额 报告期初持有的基金份额 - - 报告期间申购/买入总份额 - - 报告期间因拆分变动份额 - - 减：报告期间赎回/卖出总份 - - 额 报告期末持有的基金份额 - - 报告期末持有的基金份额 - - 占基金总份额比例 7.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末未投资本基金。 7.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方 2020 年 6 月 30 日(基金合同生效日)至 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 名称 2020 年 12 月 31 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 浙商银行-活期 33,302,854.99 260,824.48 - - 存款 注：1.本基金的银行存款由基金托管人浙商银行保管，按银行同业利率计息。 2.本基金基金合同自 2020 年 6 月 30 日起生效，无上年度可比期间。 7.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注：本基金于本报告期内未在承销期内参与关联方承销的证券。 7.4.10.8 其他关联交易事项的说明 无 7.4.11 利润分配情况 注：本基金于 2020 年 6 月 30 日（基金合同生效日）至 2020 年 12 月 31 日止期间未进行利润分配。 7.4.12 期末（2020 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券 7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 7.4.12.1.1 受限证券类别：股票 证券 证券 成功 可流 流通受 认购 期末估 数量 期末 期末估值总 代码 名称 认购日 通日 限类型 价格 值单价 （单位： 成本总额 额 备注 股） 铁 科2020 年2021 锁定期 688569轨道 8 月 21年3月股票流 22.46 20.10 6,841 153,648.86137,504.10 - 日 1 日 通受限 惠 泰2020 年2021 新股流 688617医疗 12 月 30年1月通受限 74.46 74.46 1,673 124,571.58124,571.58 - 日 7 日 步 科2020 年2021 锁定期 688160股份 11 月 4年5月股票流 20.34 31.29 2,771 56,362.14 86,704.59 - 日 12 日 通受限 300926博 俊2020 年2021 新股流 10.76 10.76 3,225 34,701.00 34,701.00 - 科技 12 月 29年1月通受限 日 7 日 博 俊2020 年2021 锁定期 300926科技 12 月 29年7月股票流 10.76 10.76 359 3,862.84 3,862.84 - 日 7 日 通受限 中 伟2020 年2021 锁定期 300919股份 12 月 15年6月股票流 24.60 61.51 601 14,784.60 36,967.51 - 日 23 日 通受限 天 阳2020 年2021 锁定期 300872科技 8 月 14年2月股票流 21.34 37.84 871 18,587.14 32,958.64 - 日 24 日 通受限 江 天2020 年2021 新股流 300927化学 12 月 29年1月通受限 13.39 13.39 1,946 26,056.94 26,056.94 - 日 7 日 江 天2020 年2021 锁定期 300927化学 12 月 29年7月股票流 13.39 13.39 217 2,905.63 2,905.63 - 日 7 日 通受限 金 春2020 年2021 锁定期 300877股份 8 月 17年2月股票流 30.54 50.85 569 17,377.26 28,933.65 - 日 24 日 通受限 美 畅2020 年2021 锁定期 300861股份 8月6日年2月股票流 43.76 51.10 555 24,286.80 28,360.50 - 24 日 通受限 瑞 丰2020 年2021 锁定期 300910新材 11 月 20年5月股票流 30.26 47.87 474 14,343.24 22,690.38 - 日 27 日 通受限 海 晨2020 年2021 锁定期 300873股份 8 月 14年2月股票流 30.72 41.32 484 14,868.48 19,998.88 - 日 24 日 通受限 维 康2020 年2021 锁定期 300878药业 8 月 17年2月股票流 41.34 48.72 401 16,577.34 19,536.72 - 日 24 日 通受限 熊 猫2020 年2021 锁定期 300898乳品 10 月 9年4月股票流 10.78 33.03 496 5,346.88 16,382.88 - 日 16 日 通受限 品 渥2020 年2021 锁定期 300892食品 9 月 11年3月股票流 26.66 60.01 272 7,251.52 16,322.72 - 日 24 日 通受限 谱 尼2020 年2021 锁定期 300887测试 9月9日年3月股票流 44.47 74.52 210 9,338.70 15,649.20 - 16 日 通受限 南 大2020 年2021 锁定期 300864环境 8 月 13年2月股票流 71.71 90.85 166 11,903.86 15,081.10 - 日 24 日 通受限 300889 爱 克2020 年2021 锁定期 27.97 30.12 479 13,397.63 14,427.48 - 股份 9月9日年3月股票流 16 日 通受限 翔 丰2020 年2021 锁定期 300890华 9 月 10年3月股票流 14.69 48.85 286 4,201.34 13,971.10 - 日 17 日 通受限 国 安2020 年2021 锁定期 300902达 10 月 22年4月股票流 15.38 24.26 551 8,474.38 13,367.26 - 日 29 日 通受限 法 本2020 年2021 锁定期 300925信息 12 月 21年6月股票流 20.08 37.33 353 7,088.24 13,177.49 - 日 30 日 通受限 万 胜2020 年2021 锁定期 300882智能 8 月 27年3月股票流 10.33 25.79 440 4,545.20 11,347.60 - 日 10 日 通受限 南 山2020 年2021 锁定期 300918智尚 12 月 15年6月股票流 4.97 8.94 1,063 5,283.11 9,503.22 - 日 22 日 通受限 天 秦2020 年2021 锁定期 300922装备 12 月 18年6月股票流 16.05 31.58 287 4,606.35 9,063.46 - 日 25 日 通受限 特 发2020 年2021 锁定期 300917服务 12 月 14年6月股票流 18.78 31.94 281 5,277.18 8,975.14 - 日 21 日 通受限 新 亚2020 年2021 新股流 605277电子 12 月 25年1月通受限 16.95 16.95 507 8,593.65 8,593.65 - 日 6 日 祖 名2020 年2021 新股流 003030股份 12 月 25年1月通受限 15.18 15.18 480 7,286.40 7,286.40 - 日 6 日 华 业2020 年2021 锁定期 300886香料 9月8日年3月股票流 18.59 45.67 147 2,732.73 6,713.49 - 16 日 通受限 中 瓷2020 年2021 新股流 003031电子 12 月 24年1月通受限 15.27 15.27 387 5,909.49 5,909.49 - 日 4 日 7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注：本基金本报告期末未持有因暂时停牌而流通受限的股票。 7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。 7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。 7.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券 注：本基金于 2020 年 6 月 30 日（基金合同生效日）至 2020 年 12 月 31 日止期间未参与转融通证 券出借业务。 7.4.13 金融工具风险及管理 7.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金管理人的风险管理政策是通过事前充分到位的防范、事中实时有效的过程控制、事后完备可追踪的检查和反馈，将风险管理贯穿于投研运作的整个流程，从而使基金投资风险可测、可控、可承担，有效防范和化解投研业务的市场风险、信用风险、流动性风险及操作风险。本基金管理人建立了董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险管理组织体系，合规风控部风险管理团队在识别、衡量投资风险后，通过正式报告的方式，将分析结果及时传达给基金经理、投资总监、投资决策委员会和风险控制委员会，协助制定风险控制决策，实现风险管理目标。董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行。董事会下设风险管理委员会，并制定《风险管理委员会议事规则》，规范其组成人员、职责、议事规则等事宜。督察长负责公司及其投资组合运作的监察稽核工作，向董事会汇报。总经理负责公司日常经营管理中的风险控制工作。总经理下设风险控制委员会，负责对公司经营及投资组合运作中的风险进行识别、评估和防控，负责对投资组合风险评估报告中提出的重大问题进行讨论和决定应对措施。公司制定《风险控制委员会议事规则》，规范其组成人员、职责、议事规则等事宜。本基金管理人推行全员风险管理理念，公司各部门是风险管理的一线部门，公司各部门负责人是其部门风险管理的第一责任人，根据公司制度规定的各项作业流程和规范，加强对风险的控制。本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，基金经理是本基金风险管理的第一责任人。合规风控部监察稽核团队负责对风险控制制度的建立和落实情况进行监督，在职权范围内独立履行检查、评价、报告、建议职能；合规风控部风险管理团队独立于投资研究体系，负责落实具体的风险管理政策，对投资进行事前、事中及事后的风险管理。 7.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；本基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，并对证券交割方式进行限制，以控制相应的信用风险。 7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资 注：本基金本报告期末未持有按短期信用评级列示的债券投资。 7.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资 注：本基金本报告期末未持有按短期信用评级列示的资产支持证券投资。 7.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资 注：本基金本报告期末未持有按短期信用评级列示的同业存单投资。 7.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资 注：本基金本报告期末未持有按长期信用评级列示的债券投资。 7.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资 注：本基金本报告期末未持有按长期信用评级列示的资产支持证券投资。 7.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资 注：本基金本报告期末未持有按长期信用评级列示的同业存单投资。 7.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。 7.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析 注：无。 7.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内 部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产 的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交 易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产 的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监 控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回 需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下 赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 本基金主要投资于上市交易的证券，除在附注中列示的部分基金资产流通暂时受限制外（如有），其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求。 除附注中列示的卖出回购金融资产款余额（如有）将在 1 个月内到期且计息外，本基金于资产负 债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎回基金份额净 值无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。本报告期内，本 基金未发生重大流动性风险事件。 7.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动 而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 7.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风 险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类 金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金 的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法 对上述利率风险进行管理。 7.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 3 个月-1 2020 年 12 月 31 1 个月以内 1-3 个月 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 日 资产 银行存款 58,302,854.99 - - - - - 58,302,854.99 结算备付金 8,895,595.65 - - - - - 8,895,595.65 存出保证金 317,766.12 - - - - - 317,766.12 交易性金融资产 - - - - - 493,256,979.61 493,256,979.61 应收证券清算款 - - - - - 17,124,832.40 17,124,832.40 应收利息 - - - - - 14,171.52 14,171.52 应收申购款 - - - - - 788,349.42 788,349.42 资产总计 67,516,216.76 - - - - 511,184,332.95 578,700,549.71 负债 应付赎回款 - - - - - 8,052,595.95 8,052,595.95 应付管理人报酬 - - - - - 721,766.81 721,766.81 应付托管费 - - - - - 96,235.59 96,235.59 应付销售服务费 - - - - - 117,436.00 117,436.00 应付交易费用 - - - - - 502,223.48 502,223.48 其他负债 - - - - - 123,887.85 123,887.85 负债总计 - - - - - 9,614,145.68 9,614,145.68 利率敏感度缺口 67,516,216.76 - - - - 501,570,187.27 569,086,404.03 上年度末 3 个月-1 2019 年 12 月 31 1 个月以内 1-3 个月年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 日 资产 资产总计 - - - - - - - 负债 负债总计 - - - - - - - 利率敏感度缺口 - - - - - - - 注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日、行权日或到期日孰早者进行分类。7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 注：本基金本报告期末未持有债券投资或持有的债券投资占比并不重大，因而市场利率的变动对本基金资产净值无重大影响。 7.4.13.4.2 外汇风险 外汇风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 7.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于交易所上市或银行间同业市场交易的证券等，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。本基金严格按照基金合同中对投资组合比例的要求进行资产配置，通过投资组合的分散化降低其他价格风险。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所 持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金的风险及潜在价格风险进行度量和测试，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。 7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 项目 占基金 占基金资 公允价值 资产净 公允价值 产净值比 值比例 例（%） （%） 交易性金融资产-股票投资 493,256,979.61 86.68 - - 交易性金融资产－基金投资 - - - - 交易性金融资产－债券投资 - - - - 交易性金融资产－贵金属投 - - - - 资 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 493,256,979.61 86.68 - - 7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假定沪深 300 指数（000300.SH）变化 5%，其他变量不变； 假设 Beta 系数是根据组合报告期内所有交易日的净值数据和沪深 300 指数数据回归得 出，反映了基金和沪深 300 指数的相关性。 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元） 分析 本期末（ 2020 年 12 月 上年度末（ 2019 年 12 月 31 日 ） 31 日 ） +5.00% 12,596,928.17 - -5.00% -12,596,928.17 7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 7.4.14.1 公允价值 本基金非以公允价值计量的金融工具，因其剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。 (1) 各层次金融工具公允价值 本基金本报告期末持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为人民币492,465,454.97 元，属于第二层次的余额为人民币 207,119.06 元，属于第三层次的余额为人民币 584,405.58 元 (2) 公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和可转换债券等证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关证券的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关证券的公允价值应属第二层次或第三层次。本基金政策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。本基金本报告期持有的以公允价值计量的金融工具，在第一层次和第二层次之间无重大转换。本基金本报告期持有的以公允价值计量的金融工具未发生转入或转出第三层次公允价值的情况。 7.4.14.2 承诺事项 注：截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。 7.4.14.3 其他事项 注：截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。 7.4.14.4 财务报表的批准 注：本财务报表已于 2021 年 3 月 30 日经本基金的基金管理人批准。 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 493,256,979.61 85.24 其中：股票 493,256,979.61 85.24 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 67,198,450.64 11.61 8 其他各项资产 18,245,119.46 3.15 9 合计 578,700,549.71 100.00 8.2 期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比 例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 352,854,879.32 62.00 D 电力、热力、燃气及水生产和供 - - 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 11,131,569.84 1.96 G 交通运输、仓储和邮政业 16,977,804.88 2.98 H 住宿和餐饮业 5,652,841.00 0.99 I 信息传输、软件和信息技术服务 317,507.60 0.06 业 J 金融业 38,349,314.00 6.74 K 房地产业 111,116.14 0.02 L 租赁和商务服务业 16,523,325.00 2.90 M 科学研究和技术服务业 7,007,617.20 1.23 N 水利、环境和公共设施管理业 29,089.96 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 5,251,935.00 0.92 Q 卫生和社会工作 29,188,602.17 5.13 R 文化、体育和娱乐业 9,861,377.50 1.73 S 综合 - - 合计 493,256,979.61 86.68 注：以上行业分类以 2020 年 12 月 31 日的中国证监会行业分类标准为依据。 8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 300760 迈瑞医疗 112,400 47,882,400.00 8.41 2 600887 伊利股份 996,900 44,232,453.00 7.77 3 600519 贵州茅台 15,900 31,768,200.00 5.58 4 300015 爱尔眼科 389,753 29,188,602.17 5.13 5 600201 生物股份 1,180,797 24,666,849.33 4.33 6 002821 凯莱英 72,100 21,567,994.00 3.79 7 000333 美的集团 180,700 17,788,108.00 3.13 8 002352 顺丰控股 192,200 16,957,806.00 2.98 9 601888 中国中免 58,500 16,523,325.00 2.90 10 000858 五粮液 53,700 15,672,345.00 2.75 11 300003 乐普医疗 550,653 14,966,748.54 2.63 12 600690 海尔智家 484,000 14,137,640.00 2.48 13 600036 招商银行 304,000 13,360,800.00 2.35 14 000001 平安银行 669,100 12,940,394.00 2.27 15 603605 珀莱雅 68,100 12,121,800.00 2.13 16 002311 海大集团 184,200 12,065,100.00 2.12 17 600030 中信证券 409,800 12,048,120.00 2.12 18 300122 智飞生物 81,411 12,041,501.01 2.12 19 600104 上汽集团 456,100 11,147,084.00 1.96 20 603939 益丰药房 123,100 11,102,389.00 1.95 21 000651 格力电器 163,214 10,109,475.16 1.78 22 300413 芒果超媒 136,019 9,861,377.50 1.73 23 603392 万泰生物 47,070 9,486,017.10 1.67 24 002415 海康威视 195,400 9,478,854.00 1.67 25 600298 安琪酵母 168,400 8,600,188.00 1.51 26 002241 歌尔股份 212,600 7,934,232.00 1.39 27 300482 万孚生物 78,900 7,038,669.00 1.24 28 603259 药明康德 51,900 6,991,968.00 1.23 29 300573 兴齐眼药 71,300 6,789,899.00 1.19 30 601717 郑煤机 538,037 5,880,744.41 1.03 31 600754 锦江酒店 109,700 5,652,841.00 0.99 32 002607 中公教育 149,500 5,251,935.00 0.92 33 603866 桃李面包 88,000 5,200,800.00 0.91 34 688608 恒玄科技 1,343 444,533.00 0.08 35 688658 悦康药业 8,622 210,118.14 0.04 36 688510 航亚科技 5,858 207,548.94 0.04 37 300925 法本信息 3,528 162,719.99 0.03 38 688569 铁科轨道 6,841 137,504.10 0.02 39 688617 惠泰医疗 1,673 124,571.58 0.02 40 300917 特发服务 2,803 111,116.14 0.02 41 300922 天秦装备 2,863 108,883.46 0.02 42 688699 明微电子 1,869 103,112.73 0.02 43 300920 润阳科技 2,377 92,417.76 0.02 44 688668 鼎通科技 3,037 91,110.00 0.02 45 688160 步科股份 2,771 86,704.59 0.02 46 688698 伟创电气 4,751 84,995.39 0.01 47 688308 欧科亿 2,457 66,928.68 0.01 48 605376 博迁新材 1,422 66,834.00 0.01 49 688560 明冠新材 2,160 59,313.60 0.01 50 300926 博俊科技 3,584 38,563.84 0.01 51 300919 中伟股份 601 36,967.51 0.01 52 003022 联泓新科 2,304 35,665.92 0.01 53 300872 天阳科技 871 32,958.64 0.01 54 300927 江天化学 2,163 28,962.57 0.01 55 300877 金春股份 569 28,933.65 0.01 56 300861 美畅股份 555 28,360.50 0.00 57 300910 瑞丰新材 474 22,690.38 0.00 58 003026 中晶科技 461 21,740.76 0.00 59 300873 海晨股份 484 19,998.88 0.00 60 300878 维康药业 401 19,536.72 0.00 61 003029 吉大正元 716 18,716.24 0.00 62 003028 振邦智能 432 18,010.08 0.00 63 605186 健麾信息 626 17,609.38 0.00 64 605179 一鸣食品 939 16,582.74 0.00 65 300898 熊猫乳品 496 16,382.88 0.00 66 300892 品渥食品 272 16,322.72 0.00 67 300887 谱尼测试 210 15,649.20 0.00 68 605151 西上海 723 15,219.15 0.00 69 300864 南大环境 166 15,081.10 0.00 70 605377 华旺科技 750 14,977.50 0.00 71 300889 爱克股份 479 14,427.48 0.00 72 003027 同兴环保 349 14,008.86 0.00 73 300890 翔丰华 286 13,971.10 0.00 74 300902 国安达 551 13,367.26 0.00 75 003020 立方制药 374 12,858.12 0.00 76 605183 确成股份 741 12,567.36 0.00 77 605258 协和电子 340 12,420.20 0.00 78 300882 万胜智能 440 11,347.60 0.00 79 605155 西大门 350 10,668.00 0.00 80 300918 南山智尚 1,063 9,503.22 0.00 81 605299 舒华体育 738 9,335.70 0.00 82 605277 新亚电子 507 8,593.65 0.00 83 003030 祖名股份 480 7,286.40 0.00 84 300886 华业香料 147 6,713.49 0.00 85 003031 中瓷电子 387 5,909.49 0.00 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产净 值比例（％） 1 300760 迈瑞医疗 37,811,019.78 6.64 2 600887 伊利股份 34,308,610.56 6.03 3 300003 乐普医疗 34,256,497.60 6.02 4 600201 生物股份 32,976,848.20 5.79 5 600519 贵州茅台 27,240,167.75 4.79 6 300015 爱尔眼科 25,623,215.68 4.50 7 600276 恒瑞医药 22,015,888.80 3.87 8 002821 凯莱英 18,640,940.00 3.28 9 601888 中国中免 16,757,192.99 2.94 10 000651 格力电器 15,705,205.00 2.76 11 000001 平安银行 15,646,161.00 2.75 12 600036 招商银行 15,639,033.00 2.75 13 000333 美的集团 12,734,226.00 2.24 14 002352 顺丰控股 12,687,495.00 2.23 15 002242 九阳股份 12,546,526.79 2.20 16 603939 益丰药房 12,534,525.00 2.20 17 000858 五粮液 12,499,688.80 2.20 18 600030 中信证券 11,752,062.00 2.07 19 603605 珀莱雅 11,642,765.00 2.05 20 600104 上汽集团 11,119,274.00 1.95 注：上述买入金额为买入成交金额（成交单价乘以成交数量），不包括相关交易费用。 8.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产净 值比例（％） 1 600276 恒瑞医药 19,581,019.00 3.44 2 300003 乐普医疗 13,196,700.71 2.32 3 002242 九阳股份 12,829,549.47 2.25 4 300015 爱尔眼科 10,920,867.00 1.92 5 300529 健帆生物 9,793,123.00 1.72 6 601238 广汽集团 6,828,441.00 1.20 7 000001 平安银行 6,763,150.00 1.19 8 601888 中国中免 6,751,033.00 1.19 9 002236 大华股份 6,435,019.32 1.13 10 000651 格力电器 5,742,953.48 1.01 11 603833 欧派家居 5,506,420.84 0.97 12 600036 招商银行 4,945,796.00 0.87 13 600031 三一重工 3,872,026.00 0.68 14 002821 凯莱英 2,945,611.00 0.52 15 603939 益丰药房 2,784,998.00 0.49 16 000858 五粮液 2,346,849.05 0.41 17 300122 智飞生物 1,930,526.32 0.34 18 601933 永辉超市 1,903,818.00 0.33 19 300760 迈瑞医疗 1,343,297.00 0.24 20 601717 郑煤机 1,091,205.00 0.19 注：上述卖出金额为卖出成交金额（成交单价乘以成交数量），不包括相关交易费用。 8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 551,633,931.20 卖出股票收入（成交）总额 143,406,937.62 注：上述买入股票成本总额和卖出股票收入总额均为买卖成交金额（成交单价乘以成交数量），不包括相关交易费用。 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券投资。 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券投资。 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量（买/ 合约市值 公允价值变 风险说明 卖） （元） 动（元） - - - - - - 公允价值变动总额合计（元） 0.00 股指期货投资本期收益（元） 0.00 股指期货投资本期公允价值变动（元） 0.00 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未参与股指期货投资 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 8.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未参与国债期货投资 8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 8.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未参与国债期货投资。 8.12 投资组合报告附注 8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本期被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 8.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 317,766.12 2 应收证券清算款 17,124,832.40 3 应收股利 - 4 应收利息 14,171.52 5 应收申购款 788,349.42 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 18,245,119.46 8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有债券投资。 8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 份额 持有人 户均持有的 机构投资者 个人投资者 级别 户数 基金份额 (户) 持有份额 占总份额比 持有份额 占总份 例 额比例 国 金 鑫 意 5,129 47,432.67 40,001,700.27 16.44% 203,280,469.04 83.56% 医 药 消费 A 国 金 鑫 意 22,749 11,322.57 - - 257,577,144.27 100.00% 医 药 消费 C 合计 27,878 17,966.11 40,001,700.27 7.99% 460,857,613.31 92.01% 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额 比例 国金鑫意 医药消费 1,172,859.70 0.4821% A 基金管理人所有从业人员 国金鑫意 持有本基金 医药消费 148,142.28 0.0575% C 合计 1,321,001.98 0.2637% 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金 国金鑫意医药消费 A >=100 投资和研究部门负责人持 国金鑫意医药消费 C 0~10 有本开放式基金 合计 >=100 本基金基金经理持有本开 国金鑫意医药消费 A 50~100 放式基金 国金鑫意医药消费 C 0 合计 50~100 9.4 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理本人及其直系亲属持有本人管理的产品情况 注：截至本报告期末，不存在基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 9.5 发起式基金发起资金持有份额情况 持有份额占 发起份额占 发起份额承 项目 持有份额总数 基金总份额 发起份额总数 基金总份额 诺持有期限 比例（%） 比例（%） 基金管理人固有 10,002,700.27 2.00 10,002,700.27 2.00 3 年 资金 基金管理人高级 60,279.14 0.01 - - - 管理人员 基金经理等人员 994,305.79 0.20 - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 11,057,285.20 2.21 10,002,700.27 2.00 3 年 注：本基金成立后有 10,002,700.27 份额为发起份额，发起份额为基金管理人固有资金认购，发 起份额承诺的持有期限为 3 年，自 2020 年 6 月 30 日起至 2023 年 6 月 29 日止。 §10 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国金鑫意医药消费 国金鑫意医药消费 A C 基金合同生效日（2020 年 6 月 30 日）基金 436,977,736.82 189,015,138.60 份额总额 基金合同生效日起至报告期期末基金总申 25,957,498.05 189,851,234.06 购份额 减:基金合同生效日起至报告期期末基金总 219,653,065.56 121,289,228.39 赎回份额 基金合同生效日起至报告期期末基金拆分 - - 变动份额（份额减少以"-"填列） 本报告期期末基金份额总额 243,282,169.31 257,577,144.27 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，本基金管理人发生重大人事变动。根据国金基金管理有限公司第三届董事会审 议通过，索峰先生自 2020 年 2 月 28 日起不再担任公司副总经理，林霄先生自 2020 年 9 月 18 日 起担任公司副总经理，于涛先生自 2020 年 10 月 16 日起担任公司副总经理。上述人事变动已按 相关规定备案、公告。 本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 11.4 基金投资策略的改变 本报告期内，本基金投资策略未发生重大改变 。 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金本报告期应支付给安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）的报酬为 50,000 元人民 币。截至本报告期末，该会计师事务所自本基金基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单元 占当期股票 占当期佣金 备注 数量 成交金额 成交总额的比 佣金 总量的比例 例 国金证券 2 638,882,317.00 93.03% 467,213.28 93.03% - 东方财富证 1 47,874,372.90 6.97% 35,010.20 6.97% - 券 注：1.本基金根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48 号）的有关规定要求，本基金管理人在比较了多家证券经营机构的财 务状况、经营状况、研究水平后，向多家券商租用了基金专用交易席位。 （1） 基金专用交易席位的选择标准如下： ① 经营行为规范，在近一年内未出现重大违规行为； ② 财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定； ③ 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易需要； ④ 具有较强的研究能力，能及时、全面地提供高质量的宏观、策略、行业、上市公司、证券市场研究、固定收益研究、数量研究等报告及信息资讯服务； ⑤交易佣金收取标准合理。 （2）基金专用交易席位的选择程序如下： ① 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构； ② 本基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。 2.本报告期新增东方财富证券一个交易单元，国金证券两个交易单元。 11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债券 占当期债 占当期权 券商名称 成交金额 成交总额的比 成交金额 券回购 成交金额 证 例 成交总额 成交总额 的比例 的比例 国金证券 1,337.20 100.00% 9,416,300,000.00 87.23% - - 东方财富证 - - 1,378,000,000.00 12.77% - - 券 11.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 《国金鑫意医药消费混合型 规定披露媒体和本 1 发起式证券投资基金基金合 基金基金管理人网 2020 年 7 月 1 日 同生效公告》 站 《国金基金管理有限公司关 规定披露媒体和本 2 于提醒投资者及时提供或更 基金基金管理人网 2020 年 7 月 21 日 新身份信息资料的公告》 站 《国金鑫意医药消费混合型 规定披露媒体和本 3 发起式证券投资基金招募说 基金基金管理人网 2020 年 8 月 28 日 明书（更新）》 站 《国金鑫意医药消费混合型 规定披露媒体和本 4 发起式证券投资基金产品资 基金基金管理人网 2020 年 8 月 28 日 料概要（更新）》 站 《国金基金管理有限公司高 规定披露媒体和本 5 级管理人员变更公告》 基金基金管理人网 2020 年 9 月 19 日 站 《关于国金鑫意医药消费混 规定披露媒体和本 6 合型发起式证券投资基金开 基金基金管理人网 2020 年 9 月 24 日 放日常申购、赎回、基金转换 站 及定期定额投资业务的公告》 《国金基金管理有限公司高 规定披露媒体和本 7 级管理人员变更公告》 基金基金管理人网 2020 年 10 月 17 日 站 《国金鑫意医药消费混合型 规定披露媒体和本 8 发起式证券投资基金 2020 年 基金基金管理人网 2020 年 10 月 28 日 第 3 季度报告》 站 《国金基金管理有限公司关 规定披露媒体和本 9 于大泰金石基金销售有限公 基金基金管理人网 2020 年 10 月 29 日 司投资者基金份额转托管的 站 公告》 《关于调整国金鑫意医药消 规定披露媒体和本 10 费、国金惠安利率债单笔最低 基金基金管理人网 2020 年 11 月 18 日 申购金额的公告》 站 《国金基金管理有限公司关 规定披露媒体和本 11 于提示投资者持续完善身份 基金基金管理人网 2020 年 12 月 11 日 信息资料的公告》 站 《国金基金管理有限公司关 于浙江金观诚基金销售有限 规定披露媒体和本 12 公司、深圳盈信基金销售有限 基金基金管理人网 2020 年 12 月 24 日 公司和泰诚财富基金销售（大 站 连）有限公司投资者基金份额 转托管的公告》 《国金基金管理有限公司关 规定披露媒体和本 13 于不法分子利用货币基金快 基金基金管理人网 2020 年 12 月 30 日 速申赎进行诈骗的风险提示》 站 注：本报告期内，基金管理人按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，每个开放日公布基金份额净值和基金份额累计净值。 §12 影响投资者决策的其他重要信息 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 12.2 影响投资者决策的其他重要信息 无 §13 备查文件目录 13.1 备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金基金合同； 3、国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金托管协议； 4、国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金招募说明书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、报告期内披露的各项公告。 13.2 存放地点 本基金基金管理人的办公场所。 13.3 查阅方式 投资者可到基金管理人、基金托管人的办公场所或基金管理人网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 投资者对本报告如有疑问，可咨询本管理人。 咨询电话：4000-2000-18 公司网址：www.gfund.com 国金基金管理有限公司 2021 年 3 月 30 日