东方臻萃3个月定期开放纯债债券型证券 投资基金开放日常申购(赎回、转换)业 务公告 公告送出日期:2024年11月16日 1公告基本信息 基金名称 东方臻萃3个月定期开放纯债债券型证券投资基金 基金简称 东方臻萃3个月定开债券 基金主代码 009461 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年5月21日 基金管理人名称 东方基金管理股份有限公司 基金托管人名称 中国邮政储蓄银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 东方基金管理股份有限公司 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 公告依据 金运作管理办法》等法律法规以及《东方臻萃3个月定期开 放纯债债券型证券投资基金基金合同》、《东方臻萃3个月定 期开放纯债债券型证券投资基金招募说明书》等有关规定 申购起始日 2024年11月18日 赎回起始日 2024年11月18日 转换转入起始日 2024年11月18日 转换转出起始日 2024年11月18日 下属分级基金的基金简称 东方臻萃3个月定开债券A 东方臻萃3个月定开债券C 下属分级基金的交易代码 009461 009462 该分级基金是否开放申购、 是 是 赎回、转换 2日常申购、赎回、转换业务的办理时间 根据东方臻萃3个月定期开放纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)《基金合同》《招募说明书》的规定,本基金的每个封闭期为3个月,即自基金合同生效日(含该日)或自每一开放期结束之日次日(含该日)起至三个月后对应日(如该对应日不存在或为非工作日,则顺延至下一工作日)前一日止的期间。本基金自每个封闭期结束后进入开放期,开放期时长原则上为5至20个工作日。本次开放期(2024年11月18日至2024年11月22日,共计5个工作日);下一个封闭期自本次开放期结束之日次日(含该日)起至三个月后对应日(如该对应日不存在或为非工作日,则顺延至下一工作日)前一日止的期间。 投资人在开放期的开放日办理基金份额的申购和赎回、转换业务,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3日常申购业务 3.1申购金额限制 投资者每次最低申购金额为1.00元(含申购费,下同),具体办理要求以销售机构的交易细则为准,但不得低于基金管理人规定的最低限额。 3.2申购费率 本基金仅对A类基金份额收取申购费用,不对C类基金份额收取申购费用。本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担,不列入基金资产,申购费用于本基金的市场推广、销售、登记等。本基金C类基金份额的销售服务费每日按前一日C类基金资产净值的0.10%的年费率计提。 3.2.1前端收费 东方臻萃3个月定开债券A 申购金额(M) 申购费率 备注 M<1,000,000 0.80% - 1,000,000≤M<3,000,000 0.60% - 3,000,000≤M<5,000,000 0.40% - M≥5,000,000 1,000元/笔 - 注:金额单位为人民币元。投资者重复申购时,需按单笔申购金额对应的费率分别计算申购费用。 3.3其他与申购相关的事项 4日常赎回业务 4.1赎回份额限制 基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于1.00份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不足1.00份的,在赎回时需一次全部赎回。4.2赎回费率 赎回费用由基金赎回人承担,对A类基金份额和C类基金份额同时收取。未归入基金资产的部分用于支付登记费和其他手续费等。 东方臻萃3个月定开债券A 持有期限(N) 赎回费率 同一开放期内申购且赎回,且N<7日 1.50% 同一开放期内申购且赎回,且N≥7日 1.00% 持有满一个封闭期 0.00% 东方臻萃3个月定开债券C 持有期限(N) 赎回费率 同一开放期内申购且赎回,且N<7日 1.50% 同一开放期内申购且赎回,且N≥7日 1.00% 持有满一个封闭期 0.00% 4.3其他与赎回相关的事项 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人可以适当调低基金销售费率。 5日常转换业务 5.1转换费率 1、基金转换费用由转出基金赎回费用及转出与转入基金申购补差费用构成。每笔基金转换视为转出基金的赎回业务和转入基金的申购业务。 2、转出基金赎回费:基金转换时,如涉及的转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用,赎回费归入基金财产的比例参照转出基金相关费率管理规定。 3、转出与转入基金申购补差费:基金转换时,补差费为转出基金和转入基金的申购费差额,当申购费用低的基金转换成申购费用高的基金时,收取申购补差费用;当申购费用高的基金转换成申购费用低的基金时,不收取申购补差费用。转出基金或转入基金收取固定申购费用时,该基金按【固定费用/固定费用所对应的区间下限】计算申购补差费。 4、转换份额的计算步骤及计算公式如下: 第一步:计算转出金额 (a)当转出基金为非货币基金时 转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 (b)当转出基金为货币基金时 转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值+货币市场基金应转出的累计未付收益(如有) 第二步:计算转换费用 转换费用=赎回费用+补差费用 赎回费用=转出金额×赎回费率 补差费用:分别以下两种情况计算 (a)转入基金的申购费用>转出基金的申购费用 转出净额=转出金额-赎回费用 补差费用=转出净额对应的转入基金申购费用-转出净额对应的转出基金申购费用 基金申购费用=转出净额×转出/转入基金申购费率/(1+转出/转入基金申购费率)} (b)转入基金的申购费用≤转出基金的申购费用 补差费用=0 第三步:计算转入金额 转入金额=转出金额-转换费用 第四步:计算转入份额 转入份额=转入金额/转入基金转入申请当日基金份额净值 例:投资者在T日转出2,000份A基金(非货币基金)的基金份额,该日A基金的基金份额净值为1.5000元/份。A基金适用的前端申购费率为1.2%,赎回费率为0.5%。转入B基金,B基金适用的前端申购费率为1.5%,该日B基金的基金份额净值为1.3500元/份,则转出基金赎回费、补差费用及转入基金份额计算如下: 投资者不享受折扣时费用如下: 转出金额=2,000×1.5000=3,000元 赎回费用=3,000×0.5%=15元 转出净额=3000-15=2,985元 转出基金申购费用=2,985×0.012/1.012=35.39 转入基金申购费用=2,985×0.015/1.015=44.11 补差费用=44.11-35.39=8.72 转换费用=15+8.72=23.72元 转入金额=3,000-23.72=2,976.28元 转入份额=2,976.28/1.3500=2,204.65份 投资者享受折扣时费用如下: 转出金额=2,000×1.5000=3,000元 赎回费用=3,000×0.5%=15元 转出净额=3,000-15=2,985元 转出基金申购费用=2,985×0.012×0.4/(1+0.012×0.4)=14.25 转入基金申购费用=2,985×0.015×0.4/(1+0.015×0.4)=17.80 补差费用=17.80-14.25=3.55 转换费用=15+3.55=18.55元 转入金额=3,000-18.55=2,981.45元 转入份额=2,981.45/1.3500=2,208.48份 5、投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独计算。 6、转换费用以人民币“元”为单位,计算结果保留小数点后两位,小数点两位后的部分直接舍去,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 5.2其他与转换相关的事项 1、转换的两只基金必须都是由同一销售机构销售并开通基金转换业务、同一基金管理人管理并在同一基金注册登记机构处注册登记的基金。 2、基金转换采取定向转换原则,即投资者必须指明基金转换的方向,明确指出转出基金和转入基金的名称。 3、单笔基金转换的最低申请份额为1.00份,如果投资者某笔转换申请导致转出基金的单个交易账户基金份额余额少于基金最低保留余额限制,则转出基金转出后的基金份额余额将被同时强制赎回。 4、基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时,转出基金必须处于可赎回状态,转入基金必须处于可申购状态。如果涉及转换的基金有一只处于非开放日,基金转换申请处理为失败。 5、基金转换采取未知价法,即最终转换份额的确认以申请受理当日转出、转入基金的基金份额净值为基础计算。 6、正常情况下,基金注册登记机构在T+1日对投资者T日的基金转换业务申请进行有效性确认,并办理转出基金的权益扣除,以及转入基金的权益登记。在T+2日后(包括该日)投资者可向销售机构或注册登记机构查询基金转换的确认情况。 7、本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的20%,即认为是发生了巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额确认或部分确认,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延。 8、转换费计算采用单笔计算法,适用费率根据单笔转换时转出基金的持有期限以及计算的转入基金的转入金额分别确定转出基金适用的赎回费率和转入基金适用的申购费率。投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独计算,持有人对转入基金的持有期限自注册登记机构确认之日算起。 9、当投资者将持有的本公司旗下货币基金份额转换为非货币基金份额时,若投资者将所持货币基金份额全部转出,则基金账户中货币基金全部累计未付收益一并转出;若投资者将所持货币基金份额部分转出,且投资者基金账户中货币基金累计未付收益为正收益,则累计未付收益继续保留在投资者基金账户;若投资者将所持货币基金份额部分转出,且投资者基金账户中货币基金累计收益为负收益,则根据基金转出份额占投资者所持全部货币基金份额的比例相应转出同比例累计未付收益。 10、基金转换业务遵循“先进先出”的业务规则。“先进先出”即首先转换持有时间最长的基金份额。如果同一投资者在基金转换申请当日,同时提出转出基金的赎回申请,则遵循先赎回后转换的处理原则。 11、基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回和巨额赎回的有关规定适用于相关基金转换业务。 12、本公司对直销中心基金转换业务的申购补差费享受4折费率优惠。优惠前基金费率为固定费用的,则按原固定费用执行,不再享有费率折扣。 13、投资者通过本公司直销电子交易系统(包括网上交易系统、微信公众号和手机客户端)进行本基金与旗下货币基金转换业务的优惠政策遵照2015年8月27日和2015年11月25日发布的《关于开展直销电子交易基金转换费率优惠的公告》执行。 投资者通过本公司直销电子交易系统(包括网上交易系统、微信公众号和手机客户端)将所持有的东方金元宝货币市场基金、东方金账簿货币市场证券投资基金转换转入本公司管理的其他基金的,转出与转入基金的申购补差费享受零费率优惠。即基金转换补差费计算过程中,转入基金原申购费率不适用于固定费用的,转入基金申购费按0计算;若转入基金原申购费率适用于固定费用的则按原固定费用计算。 此项优惠适用于直销电子交易系统除招商银行直连渠道外的所有渠道。今后本公司直销电子交易系统新增的渠道,如无另行公告,也将享受此项优惠。 14、开放转换的额度限制及规则参照申购业务执行。 投资人可以通过以下方式对直销渠道业务进行咨询 (1)本公司客户服务电话:400-628-5888。 (2)本公司网址:www.orient-fund.com或www.df5888.com6定期定额投资业务 本基金暂未开通定投服务。7基金销售机构 7.1场外销售机构 7.1.1直销机构 1、柜台交易 名称:东方基金管理股份有限公司 住所:北京市西城区锦什坊街28号1-4层 办公地址:海南省海口市龙华区滨海大道77号中环国际广场21层 法定代表人:崔伟 联系人:李媛 电话: 0898-68666597 传真:0898-68666580 网址:www.orient-fund.com或www.df5888.com 2、电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址:www.orient-fund.com或www.df5888.com7.1.2场外非直销机构 兴业银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司同业易管家平台、中国邮政储蓄银行股份有限公司“邮你同赢”平台、江苏银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、长江证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、五矿证券有限公司、中山证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信期货有限公司、平安证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、华源证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司 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本公司可以根据市场情况适时调整上述转换的业务规则及有关限制,届时本公司将另行公告。 本公司新发售基金的转换业务规定,以届时公告为准。 本基金转换业务的解释权归本公司。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的基金业绩不构成对其他基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人遵循基金投资“买者自负”的原则,应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》等基金法律文件,全面认识产品风险收益特征和产品特征,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,在对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 特此公告。 东方基金管理股份有限公司 2024年11月16日