证券投资基金开放日常申购(赎回、转换)业务公告 1 公告基本信息 公告送出日期:2022年12月19日 基金名称 东方臻萃3个月定期开放纯债债券型证券投资基金 基金简称 东方臻萃3个月定开债券 基金主代码 009461 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年5月21日 基金管理人名称 东方基金管理股份有限公司 基金托管人名称 中国邮政储蓄银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 东方基金管理股份有限公司 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律 公告依据 法规以及《东方臻萃3个月定期开放纯债债券型证券投资基金基金合同》、《东方臻萃 3个月定期开放纯债债券型证券投资基金招募说明书》等有关规定 申购起始日 2022年12月20日 赎回起始日 2022年12月20日 转换转入起始日 2022年12月20日 转换转出起始日 2022年12月20日 下属分级基金的基金简称 东方臻萃3个月定开债券A 东方臻萃3个月定开债券C 下属分级基金的交易代码 009461 009462 该分级2基日金是常否开申放购申购、、赎赎回回、转、换转换业是务的办理时间是 根据东方臻萃3个月定期开放纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基 金”)《基金合同》《招募说明书》的规定,本基金的每个封闭期为3个月,即自基金 合同生效日(含该日)或自每一开放期结束之日次日(含该日)起至三个月后对 应日(如该对应日不存在或为非工作日,则顺延至下一工作日)前一日止的期 间。本基金自每个封闭期结束后进入开放期,开放期时长原则上为5至20个工 作日。本次开放期(2022年12月20日至2023年1月17日,共计20个工作日); 下一个封闭期自本次开放期结束之日次日(含该日)起至三个月后对应日(如该 对应日不存在或为非工作日,则顺延至下一工作日)前一日止的期间。 投资人在开放期的开放日办理基金份额的申购和赎回、转换业务,具体办理 时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管 理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回 时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相 应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公 告。3日常申购业务 3.1申购金额限制 投资者每次最低申购金额为1.00元(含申购费,下同),具体办理要求以销 售机构的交易细则为准,但不得低于基金管理人规定的最低限额。 东方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)决定于本基金本次开放 期(2022年12月20日起至2023年1月17日期间)对本基金A类、C类份额的申 购、转换转入业务分别进行限制,即单个基金账户单日累计申购、转换转入业务 申请本基金A类、C类基金份额的申请金额分别不应超过人民币1万元以上(不 含1万元),如申请金额超过上述限制,本基金管理人有权部分或全部拒绝。投 资者办理具体业务时应遵照本基金基金合同、招募说明书(更新)及销售机构的 相关规3.2定申。购费率 本基金仅对A类基金份额收取申购费用,不对C类基金份额收取申购费 用。本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担,不列 入基金3.2资.1产前,端申收购费费用于本基金的市场推广、销售、登记等。 申购金额(M) 申购费率 M〈100万 0.80% 100万≤ M〈300万 0.60% 300万≤ M〈500万 0.40% M ≥ 500万 1000元/笔 4注日:投常资赎者回重业复务申购时,需按单笔申购金额对应的费率分别计算申购费用。 4.1赎回份额限制 基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于1.00份基金份 额1.0。0份基的金,份在额赎持回时有需人一赎次回全时部或赎赎回回。后在销售机构保留的基金份额余额不足 4.2赎回费率 赎回费用由基金赎回人承担,对A类基金份额和C类基金份额同时收取。 未归入基金资产的部分用于支付登记费和其他手续费等。 持有期限(T) 赎回费率 计入基金资产比例 同一开放期内申购且赎回,且T〈7日 1.50% 100% 同一开放期内申购且赎回,且T≥7日 1.00% 100% 4.3其他与持赎有满回一相个封关闭期的事项 0 0 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办 法》的有关规定在规定媒介上公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市 场情况制定促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期 间,按相关监管部门要求履行必要手续后,在对现有基金份额持有人利益无实 质性不5日利常影转响换的业前务提下,基金管理人可以适当调低基金销售费率。 51、.1基转金换转费换率费用由转出基金赎回费用及转出与转入基金申购补差费用构 成。每2、笔转基出金基转金换赎视回为费转:基出金基转金换的时赎,回如业涉务及和的转转入出基基金金的有申赎购回业费务用。的,收取该 基金的赎回费用,赎回费归入基金财产的比例参照转出基金“4.2赎回费率”规 定。3、转出与转入基金申购补差费:基金转换时,补差费为转出基金和转入基 金的申购费差额,当申购费用低的基金转换成申购费用高的基金时,收取申购 补差费用;当申购费用高的基金转换成申购费用低的基金时,不收取申购补差 费用。转出基金或转入基金收取固定申购费用时,该基金按【固定费用/固定费 用所对4、应转的换区份间额下的限计】算计步算骤申及购计补算差公费式。如下: (第a)一当步转:出计基算金转为出非金货额币基金时 转(b)出当金转额出=转基出金基为金货份币额基×金转时出基金当日基金份额净值 转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值+货币市场基金应 转出的累计未付收益(如有) 第二步:计算转换费用 转换费用=赎回费用+补差费用 赎回费用=转出金额×赎回费率 (补a)差转费入用基:金分的别申以购下费两用种>情转况出计基算金的申购费用 转出净额=转出金额-赎回费用 补差费用=转出净额对应的转入基金申购费用-转出净额对应的转出基金 申购费用 基金申购费用=转出净额×转出/转入基金申购费率/(1+转出/转入基金申购 费率()b} ) 转入基金的申购费用≤转出基金的申购费用 补差费用=0 第三步:计算转入金额 转入金额=转出金额-转换费用 第四步:计算转入份额 转入份额=转入金额/转入基金转入申请当日基金份额净值 例:投资者在T日转出2,000份A基金(非货币基金)的基金份额,该日A基 金的基金份额净值为1.5000元/份。A基金适用的前端申购费率为1.2%,赎回费 率为0.5%。转入B基金,B基金适用的前端申购费率为1.5%,该日B基金的基 金份额净值为1.3500元/份,则转出基金赎回费、补差费用及转入基金份额计算 如下: 投资者不享受折扣时费用如下: 转出金额=2,000×1.5000=3,000元 赎回费用=3,000×0.5%=15元 转出净额=3000-15=2,985元 转出基金申购费用=2,985×0.012/1.012=35.39 转入基金申购费用=2,985×0.015/1.015=44.11 补差费用=44.11-35.39=8.72 转换费用=15+8.72=23.72元 转入金额=3,000-23.72=2,976.28元 转入份额=2,976.28/1.3500=2,204.65份 投资者享受折扣时费用如下: 转出金额=2,000×1.5000=3,000元 赎回费用=3,000×0.5%=15元 转出净额=3,000-15=2,985元 转出基金申购费用=2,985×0.012×0.4(/ 1+0.012×0.4)=14.25 转入基金申购费用=2,985×0.015×0.4(/ 1+0.015×0.4)=17.80 补差费用=17.80-14.25=3.55 转换费用=15+3.55=18.55元 转入金额=3,000-18.55=2,981.45元 5转、投入资份者额可=2以,9发81起.45多/1次.35基00金=转2,2换08业.4务8份,基金转换费用按每笔申请单独计算。 6、转换费用以人民币“元”为单位,计算结果保留小数点后两位,小数点两 位后的部分直接舍去,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基 金财产5.2所其有他。与转换相关的事项 1、转换的两只基金必须都是由同一销售机构销售并开通基金转换业务、同 一基金2、管基理金人转管换理采并取在定同向一转基换金原注则册,即登投记资机者构处必注须册指登明记基的金基转金换。的方向,明确 指出转3、出单基笔金基和金转转入换基的金最的低名申称请。份额为1.00份,如果投资者某笔转换申请导致 转出基金的单个交易账户基金份额余额少于基金最低保留余额限制,则转出基 金转出4、后基的金基转金换份以额份余额额为将单被位同进时行强申制请赎。回投。资者办理基金转换业务时,转出基 金必须处于可赎回状态,转入基金必须处于可申购状态。如果涉及转换的基金 有一只处于非开放日,基金转换申请处理为失败。转入基6、金正的常基情金况份下额,基净金值注为册基登础记计机算构。在T+1日对投资者T日的基金转换业务 申请进行有效性确认,并办理转出基金的权益扣除,以及转入基金的权益登 记。在T+2日后(包括该日)投资者可向销售机构或注册登记机构查询基金转 换的确7、认本情基况金。单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基 金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请 份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的20%,即认为是发生了巨 额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理 人可根据基金资产组合情况,决定全额确认或部分确认,并且对于基金转出和 基金赎回,将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下,未确 认的转8、出转申换请费将计不算予采以用顺单延笔。计算法,适用费率根据单笔转换时转出基金的持有 期限以及计算的转入基金的转入金额分别确定转出基金适用的赎回费率和转入 基金适用的申购费率。投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔 申请单9、独当计投算资,者持将有持人有对的转本入基公金司的旗持下有货期币限基自金注份册额登转记换机为构非确货认币之基日金算份起额。时, 若投资者将所持货币基金份额全部转出,则基金账户中货币基金全部累计未付 收益一并转出;若投资者将所持货币基金份额部分转出,且投资者基金账户中 货币基金累计未付收益为正收益,则累计未付收益继续保留在投资者基金账 户;若投资者将所持货币基金份额部分转出,且投资者基金账户中货币基金累 计收益为负收益,则根据基金转出份额占投资者所持全部货币基金份额的比例 相应转10出、基同金比转例换累业计务未遵付循收“益先。进先出”的业务规则。“先进先出”即首先转换持 有时间最长的基金份额。如果同一投资者在基金转换申请当日,同时提出转出 基金的11赎、基回金申转请换,则视遵同循为先转赎出回基后金转的换赎的回处和理转原入则基。金的申购,因此转出基金和 转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回和巨额赎回的有关规定适用于相关基 金转换12业、本务公。司对直销中心基金转换业务的申购补差费享受4折费率优惠。优 惠前基13金、投费资率者为通固过定本费公用司的直,则销按电原子固交定易费系用统(执包行括,不网再上享交有易费系率统折、微扣信。公众号 和手机客户端)进行本基金与旗下货币基金转换业务的优惠政策遵照2015年8 月27日和2015年11月25日发布的《关于开展直销电子交易基金转换费率优惠 的公告》执行。 投资者通过本公司直销电子交易系统(包括网上交易系统、微信公众号和 手机客户端)将所持有的东方金元宝货币市场基金、东方金账簿货币市场证券 投资基金转换转入本公司管理的其他基金的,转出与转入基金的申购补差费享 受零费率优惠。即基金转换补差费计算过程中,转入基金原申购费率不适用于 固定费用的,转入基金申购费按0计算;若转入基金原申购费率适用于固定费用 的则按原固定费用计算。 此项优惠适用于直销电子交易系统除招商银行直连渠道外的所有渠道。 今后本14、公开司放直转销换电的子额交度易限系制统及新规增则的参渠照道申,购如业无务另执行行公告。,也将享受此项优惠。 投资人可以通过以下方式对直销渠道业务进行咨询 (1)本公司客户服务电话:400-628-5888。 (62定)本期公定司额网投址资:业ww务w.orient-fund.com或www.df5888.com 本7基基金金销暂售未机开构通定投服务。 77..11.场1直外销销机售构机构 1、柜台交易 名称:东方基金管理股份有限公司 住所:北京市西城区锦什坊街28号1-4层 办公地址:海南省海口市龙华区滨海大道77号中环国际广场21层 法定代表人:崔伟 联系人:李媛 电话: 0898-68666597 传真:0898-68666580 网2、址电子:w交ww易.orient-fund.com或www.df5888.com 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体 业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 7网.1址.2:场ww外w代.or销ien机t-构fund.com或www.df5888.com 兴业银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、平安银行“行E通”、长江 证券股份有限公司、东北证券股份有限公 司、东海证券股份有限公司、恒泰证 券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、五矿证券有 限公司、中山证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券(山东) 有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信期货 有限公司、平安证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华龙证券股份有限 公司、华宝证券股份有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、和讯信息 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如有任何疑问,请与本基金各场外非直销机构或本基金管理人联系。 本基金管理人客户服务中心电话:400-628-5888 本公司可以根据市场情况适时调整上述转换的业务规则及有关限制,届时 本公司将另行公告。 本公司新发售基金的转换业务规定,以届时公告为准。 本基金转换业务的解释权归本公司。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的基金业 绩不构成对其他基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人遵循基金投资 “买者自负”的原则,应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料概 要》等基金法律文件,全面认识产品风险收益特征和产品特征,充分考虑自身的 风险承受能力,理性判断市场,在对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做 出独立、谨慎决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者 自行负担。 特此公告。 东方基金管理股份有限公司