证券交易模式转换有关事项的公告 放混为合更型好证地券满投足资广基大金(投以资下者简的称投“资本理基财金需”)求的,市增场强竞德争邦力科,技德创邦新基一金年管定理期有限开 证公司券(投以资下基简金称运“作本管公理司办”)法根》据和《《中德华邦人科民技共创和新国一证年券定投期资开基放金混法合》、型《证公券开投募资集 并基金报基中金国合证同监》会的备有案关,规决定定,转经换与本基基金托金管证人券交交通易银模行式股。份现有将限具公体司事协宜商公一告致如, 下:一自、2证02券2年交1易2模月式9日转起换,本基金将启动证券交易模式的转换工作。转换后, 责本。基金的证券交易所交易将委托证券公司办理,由证券公司履行交易管理职 开基金本份次额证持券有交人易大模会式。转换对基金份额持有人利益无实质性不利影响,无需召 资基金二托、因管转协换议证》(券以交下易简模称“式《,托拟管对《协德议邦》”科)相技关创条新款一进年行定修期订开,放修混订合内型容证如券下投: 章节 原条款 《托管协议》修改后条款 基洗钱金法管》理、《人金承融诺机其构知客悉户《中身华份人识民别共和客和户国身反 份构大资额料及交易交和易可记录疑交保存易报管告理管办法理》办、《法金》、融《机中 国人民银行关于加强反洗20钱17客户身份识别有关工作的通知》(银发﹝﹞235号)、《中 份国164识人号别民)工银等作行反有关洗关于钱问进相题一关的步法通做律知好法》受规(益银、监所发管﹝有规2人01定8身﹞, 将定严;承格诺遵用守于上投述资规的定资,金不来会源违不反属任于何违前法述犯规 罪向所不得涉及及其洗收钱益、恐;承怖诺融投资资和的逃资税金等来行源为和;去承 诺或者向其基他金身托份管证人明出文示件真,实提有供效真的实身有份效证的件业 务性质与股权或者控制权结构、提供产品受 目录 益所有人的信息和资料,并在产品受益所有人发生变化时,及时告知基金托管人并按基 金钱职托责管人,不要借求助完本成业更务新进;行承洗诺钱积等极违履法行犯反罪洗 活动;基金管理人承诺基金管理人及其关联 方发布均的不制属裁于名联单合,国及及中相国关政国府家部、门组或织有、机权构机 关企业发或布个的人涉;恐不及位反于洗被钱联相合关国风及险相名关单国内家的、 组织、基机金构管制理裁人的承国诺家,和其地已区根;据《中华人民 共法和规国、监个管人规信定息的保要护求法,》履等行适了用个的人现信行息法处律 理自然者人应个承人担信的息义,务其。已对按于照向相托关管法人律提法供规的、 监取得管了规自定然的人要的求同,履意行或了者必授需权的。手续,并已 一协、议基当金事托人管(3中65一000心3)15号…基B相办0住1室1…金关B公所幢管人地2:理1员上址0人1仍:海-上在2市1海上06虹海市单口市黄元(虹区浦公口吴区司区中淞运吴山路营淞东与2路1二数82据号1路8(5600一30)B号基…办住单S…金公所元1幢管地:上2理址1海人0:1上-市2海1虹0口区东大名路501号 市6黄浦区中山东二路单元 号 室办公) (一)…基金…财产保管的原则 (一)(…基2)金…基财金产财保产管应的独原立则于基金管理人、基金托((管32))人基基和金金证托财券管产经人应纪按独机照立构规于的定基固开金有立管财基理产金。人财、产基 金托(管3)人基的金固托有管财人产按。照规定开立基金财产等的投托管资资所金需账账户户、,证基金券管账理户和人债和基券托金管托账管人户 管的账资户金等账投户资、证所券需账账户户、。期货账户和债券托按照…规…定开立期货资金账户。 …… (5)证券经纪商根据相关法律法规规定及相关协议约定为本基金开立证券资金账 五、的基保金管财产 户三方。应基签金订管证理券人经、基纪金服托务管协人议、。证券经纪商 (日二起)基基10金金日募募内集集,由资期基产满金的或管验基理证金人提聘前请结具束有募从集事之证(日二起)基基10金金日募募内集集,资由期产基满的金或验管基证理金人提聘前请结具束有募从集事之 出券相具关验业务资格的会计师事务所进行验资,证券相关业务资格的会计师事务所进行验 资有的效。2名资验以报资上告完(成,含出,2具基名的金)验管中资理国报人注告应册应将会由募计参集师加到签验字的签资加验字,出资有具的效验。2资名验报以资告上完(,成含出,具2基名的金)验管中资理国报人注告应册应会将由计募师参集 金全银部行资存金款存账入户基中金,托基管金人托为管基人金在开收立到的资金基的到基的金全银部行资存金款存账入户基(金即托托管管人账为户)基中金,开基金立 当日出具相关证明文件。 托管人在收到资金当日出具相关证明文件。 (三)基…金…的银行存款账户的开立和管理 业机(构2)开基立金基托金管的人银以行本存基款金账的户名,义并在根其据中营(三)…基…金的银行存款账户的开立和管理 印国鉴人由民基银金行托规管定人计制息作。、本保基管金和的使银用行。预本基留业机(构2)开基立金基托金管的人银以行本存基款金账的户名,义并在根其据营中 资金、的支一付切赎货回币金收额支、支活付动基,金包收括益但,不均限需于通投过印国鉴人由民基银金行托规管定人计制息作。、本保基管金和的使银用行。预本留基 本基金5的银行存款账户进行。 金货币收支活动,包括但不限于投资、支付()基金银行存款账户的管理应符合 赎回金额、支付基金收益,均需通过本基金 《户中结华算人管民理共办和法国》、《票现据金法管》、《理人暂民行币条银例行实账施的银(行5)存基款金账银户行进存行款。账户的管理应符合银 细办则法》》、以《人及民银币行利业率监管督理管规理定机》构、《的支其付他结算规行业监督管理机构的有关规定。 定。 (管四理)基金证券账户、证券资金账户的开立和 金托(管1)人基和金本托基管金人联应名当的代方表式本在基中金国,以证券基 登记结2算有限责任公司开设证券账户。()基金证券账户资产的管理和运用由 基金管理人负责。 五、的基保金管财产(立四和)管基理金证券交收账户、资金交收账户的开基金(名3)义证在券基账金户管开理立人后选,基择金的管证理券人经以纪本机 名的基方金式托在管中人国以证基券金登托记管结人算和有本限基责金任公联知构营基业金网托点管开人立。对证应券的资证金券账资户金用账于户本,基并金通 司开开展立基本证金基券证金账券业户账务。户的的需开要立。和基使金用托,管限人于和满基足一记证录券银,交证并易转与的账本结对基算应金以关银及系行证,存证券款券交账经易户纪结之机算间构资建对金立开的唯 金管理人不得出借和未经对方同意擅自转 立的证券,资金账户内存放的资金的安全承让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的担责任 基金托管人不负责保管证券资金 任何账基户金进管行理本人基不金得业对务基以金外证的券活交动收。账户、账户(内4)存由放基的金资托金管。人持基金管理人与证券 资金交基收金账托户管进人行以证基券金的托超管卖人或的超名买义。在中券经资纪金机构账户签与订的本三基金方银存行管相存关款账协户议办的银理证证 国付金证账券户登即记资结金算交有收限账责户任,公用司于开证立券结交算易备资签管约理手人续不,得未将经银基证金签托约管的人指书定面银同行意结,算基账金 金基金的托结算管。人基处金开托立管基人金以的本证基券金交的易名资义金在结户户(,否即本则基,因金此银引行起存的款法账律户后)变果更及为给其本他基账金 算的二级结算备付金账户。 造成的5损失全部由基金管理人承担。()本基金证券账户和证券资金账户的 要开立。和基使金用托,管限人于和满基足金开管展理本人基不金得业出务借的或需 未户和经证另券一资方金同账意户擅;自亦转不让得本使基用金本的基证金券的账证 券外的账活户动和。证券资金账户进行本基金业务以 (五)债1券托管账户的开立和管理()募集资金经验资后,基金管理人负 备责向案中通国过人后民在银中行央进国行债报登备记,结基算金有托限管责人任在 公基金司、的银名行义间开市立场债清券算托所管股账份户有,限并公由司基以金本托 (五)债1券托管账户的开立和管理 管人负责基金的债券及资金的清算。基金()募集资金经验资后,基金托管人负 管理人负责申请基金进入全国银行间同业 后责向在中中国央人国债民银登记行结进行算有报备限责,并任在公备司案、通银过行拆汇交借易市中场心进开行设交同易业,由拆基借金市管场理交人易在账中户国。外 义间开市立场债清券算托所管股账份户有,限并公由司基以金本托基管金人的负名责(基六金)期管货理的人相、基关金账托户管的人开应立当和按管照理相关 责基金申的请基债券金及进资入金全的国银清行算间。同基业金拆管借理市人场负易规定所开获立取期交货易资编金码账。户期,货在资中金国账金户融名期称货及交 五、基金财产进心开行设交同易业,由拆基借金市管场理交人易在账中户国。外汇交易中交易编基码金对托应管名人称已应取按得照期有货关保规证定金设存立管。银 的保管 (…七…)基金财产投资的有关实物证券、银关行银资期格转,基账金业管务理。人授权基金托管人办理相 行存款实定物期证存券单由等基有金价托凭管证人的存保放管于基金托(七)基存金款投账资户银必行须存以款基账金户名的义开开立立和,账管户理名 基管人金的托保管管人库根。据实基物金证管券理的人购的买指和令转办让理,由。留称为印基鉴(金须名包称括,存基款金账托户管开人户印文章件)及上基加金盖管预 有基效金控托制管的人本对基由金基资金产托不管承人担以保外管机责构任实。际理人公本章基。金投资银行存款时,基金管理人应 托管人银负行责存保款管定。期存单等有价凭证由基金当认单与据存,款明银确行存签款订的具类体型存、期款限协、议利或率存、金款额确、 账款账号户、对等账细方则式。、支取方式、存款到期指定收 存款协为议防中范应特当殊约情定况提下前的支流取动条性款风。险,定期 行存款实定物期证存券单由等基有金价托凭管证人的存保放管于基金托 基管人金的托保管管人库根。据实基物金证管券理的人购的买指和令转办让理,由。 基有效金控托制管的人本对基由金基资金产托不管承人担以保外管机责构任实。际 托管人银负行责存保款管定。期存单等有价凭证由基金 保管基,不金负托责管对人存只款负证责实对书存真款伪证的实辨书别进,不行 承安全担保存管款责证任实。书对应存款的本金及收益的 基交易金时管,理应人通在过运托用管基账金户财与产证开券展资场金内账证户券已 建券资立金的账第户三之方间存的管资系金统划实转现,托即管银账证户转与账证, 理基划金款托。管人应当根据基金管理人的指令办 交易时基,金应管向理基人金在托运管用人基发金送财场产外开交展易场资金外 划基金拨管及其理人他的款指项付令、款办指理令基,金基名金下托的管资人金执往行 来用电等子有关指令事或项。传基真金或管其理它人双发方送共指同令确应认采的 方式。 六、指令的发(三)指…令…的指发令送由“、确授认权和通执知行”的确时定间的和被程授序权(三)指令的发送、确认和执行的时间和程序 送、确行认和执管人代人表发基送金。管……理如人基用金传管真理的人方要式求向当基天金某托人代…表…基指金令管由理“人授用权传通真知或”确双定方的协被商授一权致 一管时人点发到送账付,款必指须令至并少与提基前金2托小管时人向电基话金确托的方式向基金托管人发送。……如基金管 金认不。足基,金未管能理留人出指足令够传的输执不行及时时间或,账致户使指资与理2工人基作要金小求托时当管向天人基某电金一话时托确点管认到人。账发基,送金必付管须款理至指人少令指提前并令 令导未致能的及损时失执。行基的金,管基理金人托应管将人银不行承间担市由此场的传输执不行及时时间或,致账使户指资令金未不能足及,未时能执留行出的足,够基 人成。交对单于加被盖授预权留人印发鉴出后的传指令真,给基基金金管托理管人授金权托人管发人出不的承指担令由,此基导金致管的理损人失不。得对否于认其被 不知得”规否定认的其方效法力确。认基指金令托的管有人效依后照“,方授可权执通效方法力确。认基指金令托的管有人效依后照“,方授可权执通行知指”规令定。指的 行时指通令知。基指金令管执理行人完。毕基后金,托基管金人托仅管根人据应基及管令执理行人完。毕基后金,托基管金人托仅管根人据应基及金时管通理知人基的金 金性的管形理式人审的查授,权对文其件真对实指性不令承进担行责表任面。相符授查,权对文其件真对实指性令不进承行担表责面任相。符性的形式审 (经一纪)机选构择的代标理准证和券程、期序货买卖的证券、期货 (经一营)机选构择的代标理准证和券程、期序货买卖的证券、期货买卖的基证金券管经理纪人机负构责。选择代理本基金证券 买卖的基证金券管经理营人机负构责。选择代理本基金证券券经纪基机金构管签理订人证应券代经表纪基合金同与。被选择的证 券经基营金机管构理签人订应交代易表单基元金租与用被协选议择。的基金证构可基就金本管基理金人参、与基证金券托交管易人所和证证券券交经易纪的机 等管理基人本应信及息时以将及基变金更交情易况单及元时号以、书佣面金形费率式具体事基项金另管行理签人订应证及券时经将纪基服金务专协用议交。易单 披通露知相基关金内托容管。人,并在法定信息披露公告中时元以号书、佣面金形费式率通等知基基本金信托息管以人及。变更情况及 交易的基期金货管经理纪人机负构责,选并择与代其理签本订基期金货期经纪货交易的基期金货管经理纪人机负构责,选并择与代其理签本订基期金货期经纪货 合同。 合同,其他事宜根据法律法规、基金合同的相关规定执行,若无明确规定的,可参照有 行关。证券买卖、证券经纪机构选择的规则执 (二)基1金投资证券后的清算交收安排()资金划拨 托管对人于在基复金核管无理误人后的应资在金规划定拨期指限令内执,基行金, 不在执得行延基误金。管基理金人管发理送人的应资保金证划基拨金指托令管时人, (二)基1金投资证券后的清算交收安排 基金银行账户或资金交收账户上有充足的()资金划拨 资金。基金的资金头寸不足时,基金托管人 托管对人于在基复金核管无理误人后的应资在金规划定拨期指限令内执,基行金,有金权管理拒绝人在基发金管送理划人款指发令送时的划应充款指分令考。虑基基 在不执得行延基误金。管基理金人管发理送人的应资保金证划基拨金指托令管时人,基金金托资管金人头的寸划充款足处的理情时况间下和,在基途金时托间管。人对在 基足的金资银金行。存基款金账的户资或金资头金寸交不收足账时户,上基有金充托协基金议管的理指人令符不合得法拖律延法或规拒、绝《基执金行合。同对》超、本头 并管人及有时权通拒知绝基基金金管管理理人人。发基送金的管划理款人指在令发,时寸电的划话通款指知基令金,基管金理托人管,由人此有造权成止的付损但失应由及 款送划处款理指时间令时和应在充途分时考间。虑基在金基托金管资人金的头划寸基金…管…理人承担。 充合足法的律情法况规下、《,基基金金合托同管》人、本对协基议金的管指理令人符不(本3)基证金券的交证易券资交金易的所清证算券交易资金结 得基拖金延托或管拒人绝有执权行止。付对但超应头及寸时的电划话款通指知令基,责算根模据式中为国券证商券结登算记模结式算。有证限券责经任纪公机司构(以负 金担。管理人,由此造成的损失由基金管理人承与下简人称与中中国国结结算算)办的理相本关基规金则投,资作于为证结券算参交 七算、交交收易安及排清(…3)…证券交易资金的清算 清易所算交证收券。交基易金及管非理交人易应涉遵及守的有证关券登资记金结的 交易的本清基算金交投割资,于由证基券金而托发管生人的负场责内办、理场。外算则和机规构定制自定动的成相为关本业条务款规约则定和的规内定容,该。等规 金托本管基人金根场据外基证金券管投理资人的的清指算令交通割过,登由基记构就基本金基管金理参人与、证基券金交托易管所人证和券证交券易经的纪具机 结算交算割机,构由办基理金。托本管基人金根场据内双证方券签投订资的的《托清体与证事券项交另行易签所订证协券买议卖,明中确的三各方类在证本券基交金易参、 管及管理人银人T+应行负0日在证责非T券办+担资理0日保金。、1结但5R:T算本0G0协基S前交议金书收》场面约的内通定业证知,务券由基,投基基金资金金托涉管托管义因资证金导券务安。致交全证本收和券基及完经金相整纪清关,机算资并构金交承负交收担责收业因证务过证券程无券资法中经金的完纪账成职机户给责构的本和原 人清办算理交交割收成,功否。则如基因金基托金管托人管不人能的保自证身相原关基行金为造造成成的基金损投失资;若清由算于困基难金和管风理险人的的,由投基资 因托管在清人算负上责赔造偿成基基金金资的产损失的损;如失果,因应为由基基金金金失由管基理金人管负理责人解承决担,由。此给本基金造成的损 管理人违反法律法规的规定进行证券投资 基金管理人应根据证券/交易的资金需而造成基金投资清算困难和风险的,基金托求,向基金托管人发送银证证银转账指令, 管管理人人发负现责后解应决立即,基通金知托基管金人管应理给人予,必由要基的金金将账资户金,从或本将基资金金银从行证存券款资账金户账划户至划证至券本资基 承配担合。,由此给基金造成的损失由基金管理人金人的银指行令存根款据账本户协。议基约金定托核管对人无对误基后金,管通过理 通知基的金事托项管后人应在以完书成面相形关式登通记知结基算金公管理司银证(转4)账场方外式交执易行资指金令结。算 人。由于基金管理人的原因造成基金无法 金托本管基人金根场据外基证金券管投理资人的的清指算令交通割过,登由基记 有按关时规支定付办证理券。清算款,按照登记结算机构的结因在算清机算构上办造理成。基如金因资基产金的托损管失人,的应自由身基原金 (…四…)申购、赎回、转换开放式基金的资管托管理人人负的责投赔资偿运基作金行的为损而失造;成如基果金因投为资基金清 当金事清(人算4)的和基责数金任据管界传理定递人的应时及间时、向程基序金及托托管管人协发议基通算金困知托难基管和金风人管应险理的给人予,,基由必金基要托金的管管配人理合发人,由现负此后责给应解本立决基即, 送赎回及转换资金的T划3拨指令。基金托管金造成的损失由基金管理人承担。人依据划款指令在+ 日(包含赎回产生 …… 的金应管付理费人用应)及划时至通基知金基管金理托人管指人定划账付户。。若基金清(算四和)数申据购传、赎递回的、时转间换、开程放序式及基托金管的协议资 赎由回责金任额方未承能担如。期基划金拨管,理由人此负造责成向的责损任失方,当事(人4)的基责金任管界理定人应及时向基金托管人发 追偿基金的损失。 送人赎依回据及划转款换指资令金在的T+划7拨日指前令(包。含基赎金回托管产 基生的金应管付理费人用应)及划时至通基知金基管金理托人管指人定划账付户。。 若失,赎由回责金任额方未承能担如。期基金划管拨理,由人此负造责成向的责任损 方追偿基金的损失。 三、本基金证券交易模式转换完成以及修订后的《托管协议》生效时间将另 行公告。本公司将根据上述修订情况,在《德邦科技创新一年定期开放混合型 证券投资基金招募说明书(更新)》中,对上述内容进行相应修改,并将更新后的 文件在本公司官网上披露。本公告未尽事宜,敬请投资者参见《德邦科技创新 一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》、《托管协议》、《德邦科技创新一 年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》及其更新等相关的文件。 四、重要提示 2601投092资8者咨可询通,网过址以:w下w途w.d径bf咨un询d.c有om关.c详n。情:客户服务电话400-821-7788、021- 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对 投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意 见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同和招募说明书等基金法律文件, 全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意 见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出 独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 德邦基金管理有限公司