德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告 公告送出日期:2020年11月25日 1、公告基本信息 基金名称 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金 基金简称 德邦科技创新一年定开混合 基金主代码 009432 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020 年 11 月 24 日 基金管理人名称 德邦基金管理有限公司 基金托管人名称 交通银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法 规、《德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资 基金基金合同》、《德邦科技创新一年定期开放混 合型证券投资基金招募说明书》等 下属分级基金的基金简称 德邦科技创新一年定开混 合A 德邦科技创新一年定 开混合 C 下属分级基金的交易代码 009432 009433 2、基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文 号 证监许可[2020]503 号 基金募集期间 自 2020 年 8 月 24 日起至 2020 年 11 月 20 日 验资机构名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2020 年 11 月 24 日 募集有效认购总户数(单位:户) 11,566 份额级别 德邦科技创新 一年定开混合A 德邦科技创新一 年定开混合 C 合计 募集期间净认购金额(单位:元) 332,437,965.28 45,650,805.23 378,088,770.51 认购资金在募集期间产生的利息(单 位:元) 69,131.79 8,110.41 77,242.20 募集份额(单位: 份) 有效认购份额 332,437,965.28 45,650,805.23 378,088,770.51 利息结转的份额 69,131.79 8,110.41 77,242.20 合计 332,507,097.07 45,658,915.64 378,166,012.71 其中:募集期间基 认购的基金份额 0.00 0.00 0.00 金管理人运用固有 资金认购本基金情 况 (单位:份) 占基金总份额比 例 0.00% 0.00% 0.00% 其他需要说明的 事项 无 无 无 其中:募集期间基 金管理人的从业人 员认购本基金情况 认购的基金份额 (单位:份) 363,010.65 88,430.15 451,440.80 占基金总份额比 例 0.1092% 0.1937% 0.1194% 募集期限届满基金是否符合法律法规 规定的办理基金备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得 书面确认的日期 2020 年 11 月 24 日 注: (1)本基金在募集期间发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他相关费用由本基金管 理人承担,不从基金财产中列支。 (2)本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0~10 万份。 (3)本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0 份。 3、其他需要提示的事项 基金份额持有人可以到销售机构的网点查询认购成交的确认情况,也可以通过本基金管理 人的网站 www.dbfund.com.cn 或客服热线 400-821-7788 查询本基金的相关情况。 自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益,敬请投资者注意投资风险。 特此公告。