华富成长企业精选股票型证券投资基金(A类份额) 基金产品资料概要更新 编制日期:2024年6月5日 送出日期:2024年6月27日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华富成长企业精选股票 基金代码 009398 下属基金简称 华富成长企业精选股票A 下属基金交易代码 009398 基金管理人 华富基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 基金合同生效日 2020年6月18日 上市交易所及上市日期 - 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金经 2020年6月18日 基金经理 陈启明 理的日期 证券从业日期 2004年11月1日 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 本基金主要精选具有成长潜力的上市公司进行投资,在合理控制风险并保持基金资产良 好流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。 本基金的投资对象主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票 (包括中小板、创业板及其他经中国证监会允许上市的股票)、债券(包括国债、央行 票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、可转换债券(含可分离交易 可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、次级债等)、股指期货、资产支持 证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 投资范围 基金的投资组合比例为:本基金投资组合中股票投资比例不低于基金资产的80%,其中 投资于本基金界定的成长企业股票的比例不低于非现金基金资产的80%;每个交易日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府 债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证 金及应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 主要投资策略 1、资产配置策略;2、股票投资策略;3、债券投资策略;4、资产支持证券投资策略; 5、股指期货投资策略 业绩比较基准 中证800指数收益率×85%+中证全债指数收益率×15% 风险收益特征 本基金为股票型基金,预期收益和风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基 金。 注:详见《华富成长企业精选股票型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资” (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:基金的过往业绩不代表未来表现 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 /持有期限(N) M<100万元 1.5% 申购费 100万元≤M<200万元 1.0% (前收费) 200万元≤M<500万元 0.6% M≥500万元 1000元/笔 赎回费 N<7天 1.5% 7天≤N<30天 0.75% 30天≤N<1年 0.50% 1年≤N<2年 0.25% N≥2年 0 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费 用 类 收费方式/年费率或金额 收取方 别 管理费 1.2% 基金管理人和销售机构 托管费 0.2% 基金托管人 审 计 费 60,000.00元 会计师事务所 用 信 息 披 120,000.00元 规定披露报刊 露费 其 他 费 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在 相关服务机构 用 基金财产中列支的其他费用。 注:(1)本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 (2)审计费用、信息披露费为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金 额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 华富成长企业精选股票A 基金运作综合费率(年化) 持有期间 1.47% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年 报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金风险包括: 本基金的特定风险: 1、本基金是股票型基金,股票投资比例不低于基金资产的80%,其中投资于本基金界定的成长企业股 票的比例不低于非现金基金资产的80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持 现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备 付金、存出保证金及应收申购款等;其余资产投资于债券(包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、 企业债、公司债、中期票据、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融 资券、次级债等)、股指期货、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。因此股市、债市的变 化将会影响到本基金的业绩表现。本基金管理人将会发挥专业的研究优势,加强对股票、债券市场及上市 公司基本面的深入研究,不断优化资产配置,以控制特定风险。 2、投资资产支持证券的风险:包括(1)与基础资产相关的风险有信用风险、现金流预测风险和原始权益人的风险;(2)与资产支持证券相关的风险有市场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及延期偿付风险。 3、股指期货投资风险 本基金投资于股指期货,因此存在因投资股指期货而带来的风险:(1)市场风险;(2)市场流动性风险;(3)结算流动性风险;(4)基差风险;(5)信用风险;(6)作业风险。 以及市场风险、管理风险、估值风险、流动性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其他风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华富基金官方网站【www.hffund.com】【客服电话:4007008001】 1、《华富成长企业精选股票型证券投资基金基金合同》、 《华富成长企业精选股票型证券投资基金托管协议》、 《华富成长企业精选股票型证券投资基金招募说明书》 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料