华泰柏瑞鸿利中短债债券型证券投资基金(A类份额) 基金产品资料概要更新 编制日期:2024年06月05日 送出日期:2024年06月05日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华泰柏瑞鸿利中短债债券 基金代码 009093 下属基金简称 华泰柏瑞鸿利中短债债券A 下属基金交易代码 009093 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 基金合同生效日 2020年5月21日 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金经 2021年1月5日 基金经理 郑青 理的日期 证券从业日期 2000年07月02日 基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资 产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续50个工 其他 作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的, 本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止,而无需召开基金份额持有人 大会。若届时的法律法规或中国证监会发生变化,上述终止规定将取消、更改或补充 时,则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 在合理控制风险的基础上,追求基金资产的长期稳健增值,力争实现超越业绩比较基准 的投资收益。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括债券(包括国债、央行票据、金 融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政 府机构债、地方政府债、可分离交易可转债的纯债部分)、资产支持证券、债券回购、 银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 投资范围 本基金不直接买入股票等权益类资产,也不参与新股申购和新股增发,可转债仅投资可 分离交易可转债的纯债部分。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%,其中投 资于中短债的比例不低于非现金基金资产的80%;每个交易日日终,本基金持有现金或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金所指的中短债是指剩余期限不超过三年的债券资产,主要包括国债、央行票据、 金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 政府机构债、地方政府债、可分离交易可转债的纯债部分等债券。 1、类属资产配置策略; 2、债券投资策略; 本基金将在对宏观经济走势、利率变化趋势、收益率曲线形态变化和发债主体基本面分 主要投资策略 析的基础上,综合运用久期管理策略、期限结构配置策略、骑乘策略、息差策略等主动 投资策略,选择合适的时机和品种构建债券组合。 (1)久期管理策略(2)期限结构配置策略(3)骑乘策略(4)息差策略(5)信用债 券投资策略 3、杠杆投资策略;4、资产支持证券投资策略 业绩比较基准 中债综合财富(1年以下)指数收益率×60%+中债综合财富(1-3年)指数收益率×20%+一 年期定期存款利率(税后) ×20% 风险收益特征 本基金为债券型基金,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股 票型基金。 注:详见《华泰柏瑞鸿利中短债债券型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:业绩表现截止日期2023年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 /持有期限(N) M<1,000,000 0.35% 申购费 1,000,000≤M<2,000,000 0.2% (前收费) 2,000,000≤M<5,000,000 0.1% M≥5,000,000 1,000元/笔 赎回费 0天

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