华夏鼎源债券型证券投资基金基金合同生效公告 1 公告基本信息 基金名称 华夏鼎源债券型证券投资基金 基金简称 华夏鼎源债券 基金主代码 008947 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020 年 5 月 20 日 基金管理人名称 华夏基金管理有限公司 基金托管人名称 交通银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》、《华夏鼎源债券型证券投资基金基金合同》、《华夏 鼎源债券型证券投资基金招募说明书》、《华夏基金管理有限公司关于华夏鼎源债券型证 券投资基金发售提示性公告》 2 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会准予注册的文号 证监许可[2020]13 号 基金募集期间 自 2020 年 4 月 20 日至 2020 年 5 月 15 日止 验资机构名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2020 年 5 月 19 日 募集有效认购总户数(单位:户) 14,190 份额类别 华夏鼎源债券 A 华夏鼎源债券 C 合计 募集期间净认购金额(单位:人民币元) 1,371,908,201.68 126,389,305.08 1,498,297,506.76 认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币元) 305,209.84 19,580.32 324,790.16 募集份额(单位:份) 有效认购份额 1,371,908,201.68 126,389,305.08 1,498,297,506.76 利息结转的份额 305,209.84 19,580.32 324,790.16 合计 1,372,213,411.52 126,408,885.40 1,498,622,296.92 其中: 募集期间基金管理 人运用固有资金认购本基 金情况 认购的基金份额(单位:份) - - - 占基金总份额比例 - - - 其他需要说明的事项 - - - 其中: 募集期间基金管理 人的从业人员认购本基金 情况 认购的基金份额(单位:份) 3,000.06 10.01 3,010.07 占基金总份额比例 0.00% 0.00% 0.00% 其中: 本公司高级管理人 员、 基金投资和研究部门 负责人认购本基金情况 认购的基金份额总量的数 量区间 0 0 0 其中: 本基金的基金经理 认购本基金情况 认购的基金份额总量的数 量区间 0 0 0 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金 备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2020 年 5 月 20 日 注:①募集期间净认购资金 1,498,297,506.76 元已于 2020 年 5 月 19 日划入基金托管专户,认购资金在 募集期间产生的利息 324,790.16 元将于下一银行结息日后划入基金托管专户。 ②募集期间募集的基金份额已全部计入投资者账户,归投资者所有。 3 其他需要提示的事项 投资人应通过其办理认购的销售网点查询其认购确认情况,具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。 特此公告 华夏基金管理有限公司 二〇二〇年五月二十一日