汇添富中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金联接基金C 类份额更新基金产品资料概要(2024年05月24日更新) 编制日期:2024年05月23日 送出日期:2024年05月24日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 汇添富中证国企一带 基金代码 008907 一路ETF联接 下属基金简称 汇添富中证国企一带 下属基金代码 008908 一路ETF联接C 基金管理人 汇添富基金管理股份 基金托管人 中国农业银行股份有 有限公司 限公司 基金合同生效日 2020年03月05日 上市交易所 - 上市日期 - 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金 2023年08月29日 基金经理 孙浩 经理的日期 证券从业日期 2020年07月20日 其他 - 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 通过投资于目标ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的 最小化。 本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股。为更好地实 现投资目标,基金还可投资于其他股票(包括中小板、创业板及其他经中 国证监会核准上市的股票)、存托凭证、债券(包括国债、金融债券、企业 债券、公司债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次 级债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、可交换债券、 可转换债券(分离交易可转债)等)、资产支持证券、债券回购、同业存单、 投资范围 银行存款(包括定期存款、协议存款及其他银行存款)、货币市场工具、金 融衍生工具(包括股指期货、国债期货、股票期权等)以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本 基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业务。如法律法规或监管 机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将 其纳入投资范围。基金的投资组合比例为:本基金投资于目标 ETF 的比 例不得低于基金资产净值的90%,每个交易日日终在扣除股指期货、国债 期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的 政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,本基金所指的现金类资 产范围不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等资金类别。如法律 法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程 序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金主要投资于目标ETF,方便特定的客户群通过本基金投资目标 ETF。本基金不参与目标ETF的投资管理。本基金的投资策略主要包括: 主要投资策略 资产配置策略;目标 ETF 的投资策略;成份股、备选成份股投资策略; 债券投资策略;可转换债券投资策略;资产支持证券投资策略;金融衍生 工具投资策略;参与转融通证券出借业务策略;存托凭证的投资策略。 业绩比较基准 中证国企一带一路指数收益率*95%+银行人民币活期存款利率(税后)*5% 本基金为汇添富中证国企一带一路ETF的联接基金,预期风险与预期收益 风险收益特征 高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金,本基金通过投资目标 ETF,紧密跟踪标的指数,具有与标的指数相似的风险收益特征。 注:投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读本基金的《招募说明书》。本基金产品有风 险,投资需谨慎。 (二)投资组合资产配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 份额(S)或金额 费用类型 (M)/持有期限 费率/收费方式 备注 (N) 赎回费 0天≤N<7天 1.50% N≥30天 0.00% 申购费 本基金C类份额不收取申购费用。 注:本基金已成立,投资本基金不涉及认购费。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 年费率或金额 收费方式 收取方 管理费 0.15% - 基金管理人、销售机 构 托管费 0.05% - 基金托管人 销售服务费 0.3% - 销售机构 审计费用 - 45000.00元/年 会计师事务所 信息披露费 - 120000.00元/年 规定披露报刊 指数许可使用费 - - 指数编制公司 1、本基金基金财产 中投资于目标ETF的 部分不收取管理费。 2、本基金基金财产 中投资于目标ETF的 部分不收取托管费。 3、《基金合同》生效 后与基金相关的律师 其他费用 - 费和诉讼费;基金份 - 额持有人大会费用; 基金的证券、期货交 易费用;基金的银行 汇划费用;基金的开 户费用、账户维护费 用;按照国家有关规 定和《基金合同》约 定,可以在基金财产 中列支的其他费用。 注:本基金费用的计算方法和支付方式详见本基金的《招募说明书》。本基金交易证券、基金 等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。本基金运作相关费用年金额为基金整体 承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 0.65% 注:基金运作综合费率(年化)测算日期为2024年05月23日。基金管理费率、托管费率、 销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为 基准测算。因本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费和托管费,基金运作综合 费率(年化)根据管理费和托管费现行费率的测算结果可能高于实际费率。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资于本基金的风险包括:市场风险、流动性风险、本基金的特有风险、管理风险、信用风险、操作或技术风险、合规性风险、税负增加风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险。 本基金的特有风险包括: (1)投资于目标ETF基金带来的风险:由于主要投资于目标ETF,在多数情况下将维持较高的目标ETF投资比例,基金净值可能会随目标ETF的净值波动而波动,目标ETF的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。所以本基金会面临诸如目标ETF的管理风险与操作风险、目标ETF基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、目标ETF的技术风险等风险。 (2)跟踪偏离风险:本基金主要投资于目标ETF基金份额,追求跟踪标的指数,获得与指数收益相似的回报。 (3)与目标ETF业绩差异的风险:本基金为目标ETF的联接基金,但由于投资方法、交易方式等方面与目标ETF不同,本基金的业绩表现与目标ETF的业绩表现可能出现差异。 (4)其他投资于目标ETF的风险:如目标ETF基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、目标ETF参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、目标ETF退市风险、申购赎回失败风险等等。 (5)标的指数的风险 (6)标的指数波动的风险 (7)标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 (8)基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 (9)标的指数变更的风险以及指数编制机构停止服务的风险 (10)成份股停牌的风险 (11)基金投资资产支持证券的风险 (12)股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品投资风险 (13)基金参与转融通证券业务出借的风险 (14)存托凭证投资风险 (15)启用侧袋机制的风险(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见本基金合同的具体约定。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站:www.99fund.com、电话:400-888-9918 1.基金合同、托管协议、招募说明书 2.定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3.基金份额净值 4.基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资料 六、其他情况说明 本次更新主要涉及“投资本基金涉及的费用”章节。