申万菱信基金管理有限公司申万菱信量化对冲策略灵活配置混合型 发起式证券投资基金基金合同生效公告 1、公告基本信息 基金名称 申万菱信量化对冲策略灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金简称 申万菱信量化对冲策略灵活配置混合 基金主代码 008895 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020 年 3 月 25 日 基金管理人名称 申万菱信基金管理有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《申万菱信量化对冲策略灵 活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》、《申万菱信量化对冲策略灵活配置混合型 发起式证券投资基金招募说明书》 2、基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 中国证监会证监许可【2019】2889 号 基金募集期间 自 2020 年 2 月 26 日 至 2020 年 3 月 18 日止 验资机构名称 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 募集资金划入基金托管专户的日期 2020 年 3 月 23 日 募集有效认购总户数（单位：户） 21,786 募集期间净认购金额（单位：人民币元） 1,009,203,787.87 认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元） 739,671.02 募集份额（单位：份） 有效认购份额 1,009,203,787.87 利息结转的份额 739,671.02 合计 1,009,943,458.89 其中：募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额（单位：份） 10,003,500.00 占基金总份额比例 0.99% 其他需要说明的事项 基金管理人于 2020 年 3 月 11 日认购申万菱信量化对冲策略灵活配置 混合型发起式证券投资基金，适用的认购费率为 1000 元/笔。基金管理人固有资金作为本 基金的发起资金，自本基金基金合同生效之日起，认购的基金份额持有期限不少于三年。 其中：募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额（单位：份） 103,605.79 占基金总份额比例 0.01% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2020 年 3 月 25 日 注：按《申万菱信量化对冲策略灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》等法律 文件的规定，本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算 为基金份额，归基金份额持有人所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会申请办理基金备案手续，并于 2020 年 3 月 25 日获确认，基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起，本基金管 理人正式开始管理本基金。 按照有关法律规定，本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由基金管理人承 担。 基金管理公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金基金份额总量的区间 为 0；本基金基金经理持有本基金基金份额总量的区间为 0。 3、发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占基金总份额比例 发起份额总数 发起份额占基金总份额比 例 发起份额承诺持有期限 基金管理人固有资金 10,003,500.00 0.99% 10,003,500.00 0.99% 三年 基金管理人高级管理人员 基金经理等人员 基金管理人股东 其他 合计 10,003,500.00 0.99% 10,003,500.00 0.99% 三年 4、其他需要提示的事项 本基金为发起式基金。使用发起资金认购基金的金额不少于 1000 万元人民币，且持有期限 不少于 3 年，法律法规和监管机构另有规定的除外。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购 开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回 开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受 的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收 到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应 及时查询，否则如因申请未得到登记机构的确认而产生的后果，由投资人自行承担。 风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、 招募说明书等文件。 特此公告。