华夏安泰对冲策略 3 个月定期开放灵活配置 混合型发起式证券投资基金 2021 年第 3 季度报告 2021 年 9 月 30 日 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年十月二十六日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月 22 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华夏安泰对冲策略 3 个月定开混合 基金主代码 008856 交易代码 008856 基金运作方式 契约型定期开放式 基金合同生效日 2020 年 6 月 5 日 报告期末基金份额总额 786,148,972.83 份 在有效控制系统性风险的基础上，运用量化模型建立投资 投资目标 组合，通过衍生工具对冲市场风险，力争实现长期稳健的 绝对收益。 主要投资策略包括资产配置策略、绝对收益策略、债券投 资策略、股指期货和股票期权投资策略、国债期货投资策 略、融资融券投资策略、存托凭证投资策略等。本基金所 指的绝对收益策略包括 ALPHA 对冲策略、套利策略、衍 投资策略 生品交易策略、融资融券策略等。本基金以基金管理人自 主开发的量化多因子模型为基础，灵活运用多种投资策略 建立投资组合，在有效控制风险的前提下，通过金融衍生 品工具对冲市场风险，力争实现长期稳健的绝对收益。 中国人民银行公布的同期一年期定期存款基准利率(税 业绩比较基准 后)+2%。 本基金为特殊的混合型基金，通过采用多种绝对收益策略 剥离市场系统性风险，因此相对股票型基金和一般的混合 风险收益特征 型基金其预期风险较小。而相对其业绩比较基准，由于绝 对收益策略投资结果的不确定性，因此不能保证一定能获 得超越业绩比较基准的绝对收益。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期 主要财务指标 (2021 年 7 月 1 日-2021 年 9 月 30 日) 1.本期已实现收益 5,033,576.33 2.本期利润 -4,588,533.12 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0070 4.期末基金资产净值 845,770,029.38 5.期末基金份额净值 1.0758 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比较 净值增长 业绩比较 净值增长 基准收益 阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率标准差 ② 率③ ④ 过去三个月 -0.70% 0.34% 0.88% 0.00% -1.58% 0.34% 过去六个月 2.93% 0.29% 1.75% 0.00% 1.18% 0.29% 过去一年 5.75% 0.31% 3.50% 0.00% 2.25% 0.31% 自基金合同 7.58% 0.32% 4.63% 0.00% 2.95% 0.32% 生效起至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏安泰对冲策略 3 个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2020 年 6 月 5 日至 2021 年 9 月 30 日) 注：根据本基金的基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同中投资范围、投资限制的有关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 任本基金的基金经理期限 证券从业年 姓名 职务 说明 任职日期 离任日期 限 硕士。曾任中信建投 证券股份有限公司研 本基金 究员、投资经理等。 孙蒙 的基金 2020-06-05 - 7 年 2017年7月加入华夏 经理 基金管理有限公司。 曾任数量投资部研究 员、基金经理助理。 注：①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司 开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 14 次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 3 季度，全球疫情再次反复，服务业复苏受到冲击，9 月随着疫情边际缓和，需求有望再度企稳。美国通胀逐渐越过山顶，9 月美联储议息未宣布启动 taper 但隐约释放预期，11月议息宣布启动 QE 削减概率较大；欧元区经济数据连续低于预期，餐饮、出行指标仍在体现疫情影响，欧央行再次上调 2021 年增长和通胀预测值；东南亚国家工业生产受疫情影响较大。国内方面，政策维持“信用降幅收窄、货币中性偏松、财政边际增加投放”的组合。居民消费需求受疫情反复、周期走弱等因素影响增速低于预期，高耗能行业生产增速受限电影响有所下降，进出口增长幅度超出预期。 市场方面，A 股市场继续呈现结构性行情，采掘、有色金属和钢铁等周期类行业大幅上涨，而休闲服务、医药生物和食品饮料等消费类行业下跌调整。策略方面，市场再度在局部板块形成抱团，表现较好的股票以动量、高换手、高估值为主，本质是边际增量资金推动的，模型在这种市场环境下表现一般，出现一定的回撤，我们在未来也会进行相应的模型设计，提高模型在抱团环境下的适应能力。 基金投资运作方面，股票端以多因子量化投资策略为主，对冲端通过股指期货对冲市场风险，力争获取绝对收益表现。我们在依据量化模型进行股票投资决策之外，还积极参与了 科创板、创业板新股申购，获取较为确定性的收益增厚机会。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2021年9月30日，本基金份额净值为1.0758元，本报告期份额净值增长率为-0.70%，同期业绩比较基准增长率为 0.88%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比 序号 项目 金额(元) 例(%) 1 权益投资 650,231,971.90 76.68 其中：股票 650,231,971.90 76.68 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 40,800,000.00 4.81 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 87,284,148.88 10.29 7 其他各项资产 69,610,338.79 8.21 8 合计 847,926,459.57 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 4,317,969.82 0.51 B 采矿业 22,229,149.80 2.63 C 制造业 362,579,007.02 42.87 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 15,779,764.72 1.87 E 建筑业 10,667,257.00 1.26 F 批发和零售业 4,566,316.08 0.54 G 交通运输、仓储和邮政业 19,939,109.96 2.36 H 住宿和餐饮业 246,394.24 0.03 I 信息传输、软件和信息技术服务业 30,147,314.76 3.56 J 金融业 149,574,513.51 17.69 K 房地产业 9,272,977.00 1.10 L 租赁和商务服务业 909,616.00 0.11 M 科学研究和技术服务业 5,832,901.33 0.69 N 水利、环境和公共设施管理业 5,895,370.44 0.70 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 235,750.00 0.03 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 7,624,272.22 0.90 S 综合 414,288.00 0.05 合计 650,231,971.90 76.88 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(％) 1 600036 招商银行 395,935 19,974,920.75 2.36 2 600519 贵州茅台 10,790 19,745,700.00 2.33 3 300059 东方财富 539,738 18,550,795.06 2.19 4 000858 五 粮 液 82,738 18,151,889.82 2.15 5 601328 交通银行 2,959,100 13,315,950.00 1.57 6 601857 中国石油 2,199,800 13,220,798.00 1.56 7 300014 亿纬锂能 128,700 12,745,161.00 1.51 8 600132 重庆啤酒 93,729 12,300,056.67 1.45 9 600809 山西汾酒 37,993 11,986,791.50 1.42 10 002812 恩捷股份 42,230 11,829,467.60 1.40 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量 合约市值(元) 公允价值变 风险说明 动(元) 本基金投资股 指期货以套期 中证 500 股 保值为主要目 IC2110 指期货 -10 -14,195,600.00 852,680.00 的，从而更有 IC2110 合约 效地进行风险 管理，以实现 投资目标。 本基金投资股 指期货以套期 中证 500 股 保值为主要目 IC2203 指期货 -16 -21,692,800.00 -652,880.00 的，从而更有 IC2203 合约 效地进行风险 管理，以实现 投资目标。 本基金投资股 指期货以套期 沪深 300 股 保值为主要目 IF2110 指期货 -30 -43,795,800.00 1,082,215.39 的，从而更有 IF2110 合约 效地进行风险 管理，以实现 投资目标。 本基金投资股 沪深 300 股 指期货以套期 IF2111 指期货 -31 -45,119,880.00 -221,520.00 保值为主要目 IF2111 合约 的，从而更有 效地进行风险 管理，以实现 投资目标。 本基金投资股 指期货以套期 沪深 300 股 保值为主要目 IF2203 指期货 -310 -447,181,200.00 -2,058,720.00 的，从而更有 IF2203 合约 效地进行风险 管理，以实现 投资目标。 公允价值变动总额合计(元) -998,224.61 股指期货投资本期收益(元) 7,299,847.11 股指期货投资本期公允价值变动(元) 10,851,972.89 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 （1）股指期货对冲策略 本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。基金经理根据市场的变化、现货市场与期货市场的相关性等因素，计算需要用到的期货合约数量，对这个数量进行动态跟踪与测算，并进行适时灵活调整。 （2）股指期货套利策略 股指期货套利策略是指积极发现市场上如期货与现货之间、期货不同合约之间等的价差关系，进行套利，以获取绝对收益。股指期货套利包括以下两种方式： ①期现套利：期现套利过程中，由于股指期货合约价格与标的指数价格之间的价差不断变动，套利交易可以通过捕捉该价差进而获利。 ②跨期套利：跨期套利过程中，不同期货合约之间的价差不断变动，套利交易通过捕捉合约间价差进而获利。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11 市场中性策略执行情况 截至本报告期末，本基金持有股票资产 650,231,971.90 元，占基金资产净值的比例为76.88%；运用股指期货进行对冲的空头合约市值-571,985,280.00 元，占基金资产净值的比例 为-67.63%，空头合约市值占股票资产的比例为-87.97%。 本报告期内，本基金执行市场中性策略的投资收益为 9,096,855.55 元，公允价值变动损益为-9,622,109.45 元。 5.12 投资组合报告附注 5.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。 5.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.12.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 69,530,083.92 2 应收证券清算款 70,183.09 3 应收股利 - 4 应收利息 10,071.78 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 69,610,338.79 5.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 586,026,300.17 报告期期间基金总申购份额 214,266,717.80 减：报告期期间基金总赎回份额 14,144,045.14 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 786,148,972.83 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,900.09 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,900.09 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 1.27 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 持有份额总 持有份额 发起份额总 发起份额占 发起份额承 项目 占基金总 基金总份额 诺持有期限 数 份额比例 数 比例 基金管理人固有资金 10,000,900.09 1.27% 10,000,000.00 1.27% 不少于三年 基金管理人高级管理 人员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,000,900.09 1.27% 10,000,000.00 1.27% 不少于三年 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2021 年 7 月 3 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021 年 7 月 14 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021 年 7 月 23 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021 年 7 月 24 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021 年 7 月 26 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021 年 8 月 5 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021 年 8 月 7 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021 年 8 月 13 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021 年 8 月 17 日发布华夏安泰对冲策略 3 个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投 资基金开放日常申购、赎回、转换业务的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国 性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF 基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF 基金管理人，首批商品期货ETF 基金管理人，首批公募 MOM 基金管理人、以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金是境内 ETF 基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF 基金管理方 面积累了丰富的经验，形成了覆盖大盘蓝筹、宽基指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta 策略、海外市场指数、信用债指数、商品指数等较为完整的产品线。 华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根 据银河证券基金研究中心《中国基金业绩评价报告》，截至 2021 年 9 月 30 日，华夏基金旗 下多只产品近 1 年同类排名领先（基金排名不作为产品未来表现的保证），其中： 主动权益产品：在 QDII 混合基金（A 类）中华夏全球聚享（QDII）(A 类)排序第 2/35、 华夏新时代混合（QDII）排序第 8/35；在其他行业股票型基金（A 类）中华夏能源革新股票(A 类)排序第 3/37；在偏股型基金（股票上下限 60%-95%）（A 类）中华夏行业景气混合排序第 3/614、华夏盛世混合排序第 20/614；在偏股型基金（股票上限 80%）（A 类）中华 夏经典混合排序第 6/130；在消费行业偏股型基金（股票上下限 60%-95%）（A 类）中华夏新兴消费混合(A 类)排序第 8/24；在偏股型基金（股票上限 95%）（A 类）中华夏兴和混合排序第 10/174、华夏兴华混合(A 类)排序第 16/174；在灵活配置型基金（股票上下限 0-95%+基准股票比例 30%-60%）（A 类）中华夏高端制造混合排序第 33/494、华夏国企改革混合排序第 66/494、华夏新起点混合(A 类)排序第 78/494；在标准股票型基金（A 类）中华夏潜龙精选股票排序第 38/240、华夏优势精选股票排序第 43/240、华夏创新前沿股票排序第 76/240。 指数与量化产品：在策略指数股票 ETF 基金中华夏创成长 ETF 排序第 1/23；在规模指 数股票 ETF 基金中华夏创业板 ETF 排序第 1/101；在主题指数股票 ETF 基金中华夏中证新 能源汽车 ETF 排序第 3/90、华夏中证四川国改 ETF 排序第 8/90、华夏国证半导体芯片 ETF 排序第 16/90、华夏中证央企 ETF 排序第 24/90、华夏战略新兴成指 ETF 排序第 26/90；在 增强规模指数股票型基金（A 类）中华夏中证 500 指数增强(A 类)排序第 4/101；在行业指 数股票 ETF 基金中华夏中证银行 ETF 排序第 8/43、华夏医药 ETF 排序第 9/43、华夏消费 ETF 排序第 11/43。 固收&“固收+”产品：在 QDII 债券型基金（A 类）中华夏大中华信用债券（QDII）(A 类)排序第 1/25、华夏收益债券（QDII）(A 类)排序第 2/25；在普通债券型基金（可投转债） （A 类）中华夏聚利债券排序第 3/206、华夏双债债券(A 类)排序第 7/206、华夏债券(A/B 类) 排序第 23/206；在偏债型基金（A 类）中华夏永康添福混合排序第 4/191、华夏睿磐泰利混合(A 类)排序第 23/191、华夏睿磐泰兴混合排序第 24/191、华夏睿磐泰茂混合(A 类)排序第29/191、华夏睿磐泰荣混合(A 类)排序第 35/191；在短期纯债债券型基金（A 类）中华夏短债债券(A 类)排序第 6/54；在定期开放式纯债债券型基金（摊余成本法）（A 类）中华夏恒 泰 64 个月定开债券排序第 12/78；在绝对收益目标基金（A 类）中华夏永福混合(A 类)排序 第 39/138；在可转换债券型基金（A 类）中华夏可转债增强债券(A 类)排序第 8/34；在中短期纯债债券型基金（A 类）中华夏中短债债券(A 类)排序第 14/76；在普通债券型基金（二 级）（A 类）中华夏鼎泓债券(A 类)排序第 31/254、华夏鼎利债券(A 类)排序第 72/254；在长 期纯债债券型基金（A 类）中华夏鼎航债券(A 类)排序第 27/586、华夏鼎通债券(A 类)排序第 33/586。 养老&FOF 产品：在养老目标日期 FOF（2040）（A 类）中华夏养老 2040 三年持有混合 （FOF）排序第 1/10；在混合型 FOF（权益资产 0-30%）（A 类）中华夏聚丰混合（FOF）(A 类)排序第 1/10、华夏聚惠 FOF(A 类)排序第 2/10；在养老目标风险 FOF（权益资产 0-30%） （A 类）中华夏稳健养老一年持有混合（FOF）排序第 5/27。 3 季度，在《中国证券报》第十八届中国基金业金牛奖评选中，华夏基金荣获“被动投资金牛基金公司”，成为业内唯一连续 6 年获此殊荣的基金公司。在《证券时报》第十六届中国基金业明星基金奖评选中，公司层面，华夏基金荣获“ETF 管理明星基金公司奖”；产品层面，华夏创新前沿股票荣获“三年持续回报股票型明星基金奖”，华夏永福混合荣获“三年持续回报绝对收益策略明星基金奖”，华夏移动互联混合（QDII）“三年持续回报主动权益类QDII 明星基金奖”。在已经举办的十六届基金业明星基金奖评选中，华夏基金累计斩获奖杯数已达 49 座。第三届济安群星汇颁奖盛典获奖名单已发布，华夏基金共获得了 10 个奖项，分别是“基金公司单项奖-指数型”、“基金公司单项奖-一级债”、华夏上证 50ETF 获得“基金产品单项奖-指数型”、华夏聚利债券获得“基金产品单项奖-一级债”、华夏能源革新股票、华夏上证 50ETF、华夏双债债券、华夏新时代混合（QDII）、华夏移动互联混合（QDII）获得“五星基金明星奖”。在《上海证券报》主办的第十八届“金基金”奖评选活动中，华夏基金荣获“金基金·被动投资基金管理公司奖”，华夏创新前沿股票荣获“金基金·股票型基金三年期奖”，华夏沪深 300ETF 荣获“金基金·指数基金三年期奖”，华夏能源革新股票荣获“金基金·社会责任投资（ESG）基金奖”。 在客户服务方面，3 季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和服务体验：（1）华夏基金直销上线招商银行卡大额支付业务，进一步满足客户支付需求；（2）华夏基金管家客户端增加累计收益率、持有收益率、定投标志等信息，并对登录方式进行便捷优化；（3）与泰信财富等销售机构开展代销合作，拓展更加丰富的客户理财渠道；（4）开展“准备好了吗？来跟我们一起碳中和！”、“定位在太空的朋友圈”、“铁柱姑娘想对你说的话”等活动，为客户提供多样化的投资者教育和关怀服务。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会准予基金注册的文件； 2、《华夏安泰对冲策略 3 个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》； 3、《华夏安泰对冲策略 3 个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 10.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 10.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇二一年十月二十六日