国金惠安利率债债券型证券投资基金基金合同生效公告 1.公告基本信息 基金名称 国金惠安利率债债券型证券投资基金 基金简称 国金惠安利率债 基金主代码 008798 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020 年 3 月 5 日 基金管理人名称 国金基金管理有限公司 基金托管人名称 上海银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》等法律法规以及《国金惠安利率债债券型 证券投资基金基金合同》、《国金惠安利率债债券型证券投资 基金招募说明书》 下属基金份额类别的基金简称 国金惠安利率债 A 国金惠安利率债 C 下属基金份额类别的交易代码 008798 008799 2.基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文 号 中国证监会证监许可﹝2019﹞2831 号 基金募集期间 自 2020 年 3 月 2 日 至 2020 年 3 月 2 日止 验资机构名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2020 年 3 月 4 日 募集有效认购总户数(单位:户) 349 份额级别 国金惠安利率债 A 国金惠安利率债 C 合计 募集期间净认购金额 (单位:人民币元) 190,489,830.95 10,419,811.99 200,909,642.94 认购资金在募集期间产生的利息(单 位:人民币元) 0.00 0.00 0.00 募集份额 (单位:份) 有效认购份额 190,489,830.95 10,419,811.99 200,909,642.94 利息结转的份额 0.00 0.00 0.00 合计 190,489,830.95 10,419,811.99 200,909,642.94 募集期间 基金 管理人运 用固 有资金认 购本 基金情况 认购的基金份额(单 位:份) 0.00 0.00 0.00 占基金总份额比例 0.00 0.00 0.00 其他需要说明的事项 - 募集期间 基金 管理人的 从 业 人员认购 本基 金情况 认购的基金份额(单 位:份) 104,058.01 81,700.00 185,758.01 占基金总份额比例 0.0518% 0.0407% 0.0925% 募集期限届满基金是否符合法律法规 规定的办理基金备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得 书面确认的日期 2020 年 3 月 5 日 注:1.本次募集期间发生的与本基金有关的律师费、会计师费、信息披露费等费用不 从基金资产中列支; 2.在基金募集期内,国金基金管理有限公司的高级管理人员、基金投资和研究部门负 责人认购国金惠安利率债 A 类基金份额总量的数量区间为零至十万份(含);认购国金惠 安利率债 C 类基金份额总量的数量区间为零至十万份(含); 3.国金惠安利率债的基金经理认购国金惠安利率债 A 类基金份额总量的数量区间为零 份;认购国金惠安利率债 C 类基金份额总量的数量区间为零份。 3.其他需要提示的事项 销售机构受理投资者认购申请并不代表该申请成功,申请的成功与否须以本基金注册 登记人的确认结果为准。基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和 打印,也可以通过本基金管理人的网站(www.gfund.com)或客户服务电话(4000-2000- 18)查询交易确认情况。 根据国金惠安利率债债券型证券投资基金《招募说明书》、《基金合同》的有关规定, 国金惠安利率债债券型证券投资基金(A 类份额代码:008798、C 类份额代码:008799) 的申购、赎回自《基金合同》生效之日起不超过 3 个月开始办理,基金管理人应在开始办 理申购、赎回的具体日期前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定 在指定媒体上公告。 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但 不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资基金前应认真阅读基金合同、招募 说明书等法律文件,投资与自身风险承受能力相适应的基金。 特此公告。 国金基金管理有限公司 2020 年 3 月 6 日