大成基金管理有限公司 大成全球美元债 债券型证券投资基金（QDII） 份额发售公告 大成基金管理有限公司 二○二○年二月  目 录 重要提示........................................................................................................................................... 2 一、本次募集基本情况................................................................................................................... 4 二、发售方式及相关规定............................................................................................................... 6 三、认购费用及认购份额............................................................................................................... 7 四、直销网点的开户与认购流程................................................................................................... 9 五、代销网点的开户与认购流程................................................................................................. 12 六、清算与交割............................................................................................................................. 15 七、退款事项................................................................................................................................. 15 八、基金的验资与备案................................................................................................................. 15 九、发售费用................................................................................................................................. 16 十、本次发行有关当事人和中介机构......................................................................................... 16 第1页  重要提示 1．大成全球美元债债券型证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）经中国证监会 2019 年 12 月 10 日证监许可【2019】2807 号文注册募集。 2．本基金是契约型开放式证券投资基金。 3．本基金的基金管理人为大成基金管理有限公司（下称“本公司”），基金托管人为中国 银行股份有限公司，境外托管人为中国银行（香港）有限公司，注册登记机构为本公司。 4．本基金将自 2020 年 3 月 2 日起到 2020 年 3 月 20 日，通过本公司的直销网点和中国 银行股份有限公司等代销机构的代销网点公开发售。 5．本基金销售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构 投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资人。 6．除法律法规另有规定外，每位投资者只能开立一个本基金的基金账户，投资者可以 凭该基金账户在所有销售本基金的网点办理认购。投资者在开户当天即可进行认购，但若开 户无效，认购申请也同时无效。 7、本基金首次募集规模上限为 3 亿元人民币（不含募集期间利息，下同）。若本基金在 募集期内任何一天当日募集截止时间后，基金募集总金额超过募集规模上限，基金管理人将 提前结束本次募集并予以公告。若募集期内本基金接受的有效认购申请总金额未超过募集规 模上限，则对所有有效认购申请予以确认。若募集期内任何一天当日募集时间截止后，接受 的有效认购申请总金额超过募集规模上限，则该日为募集结束日，该日的有效认购申请采用 “末日比例配售”的原则予以部分确认，未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投 资人，由此产生的利息等损失由投资人自行承担；募集结束日之前提交的有效认购申请全部 予以确认。 本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（美元额度需折算为人民币）对 基金发售规模进行调整，并及时公告。基金合同生效后，基金的资产规模不受募集规模上限 限制，但基金管理人有权根据基金的外汇额度控制基金申购规模并暂停基金的申购。 8、募集期内，除前述募集规模上限外，单个投资人的累计认购金额不受限制，但如本 基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人可以 采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申 请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部 第2页 分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 9．投资者在申请开立基金账户时应指定一个银行账户为其结算账户（下称“资金交收 账户”），用于该投资者的基金赎回、分红和退款等资金结算。该账户的户名应与投资者开 立的基金账户名称相同。 10．募集期内，投资者需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。认购以金额申请， 单笔最低认购金额为 1 元。投资者在认购期内可多次认购基金份额，认购申请一经受理，不 可撤销。 11．有效认购款项在募集期间产生的利息将在基金合同生效后折算为基金份额归基金份 额持有人所有，其中利息以注册登记机构的记录为准。 12．对于 T 日交易时间内受理的认购申请，注册登记机构将在 T+2 日就申请的有效性 进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资者的认购申请，认购申请的成功确 认应以注册登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准。投资者可以在基金合同生效 后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况。投资者本人应主动查询认购 申请的确认结果。 13．本公告仅对本基金募集发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金详细 情况，请阅读《大成全球美元债债券型证券投资基金（QDII）招募说明书》。 14．本基金的招募说明书、基金合同及基金份额发售公告将发布在基金管理人的网站 （www.dcfund.com.cn）。投资者可以在相关网站下载业务申请表格或相关法律文件。 15．代销机构代销本基金的城市名称、销售网点、联系方式以及开户和认购等具体事项， 本基金份额发售公告未有说明的，请查阅该代销机构的公告。 16．募集期内，本公司可能新增代销机构，请留意近期本公司及各代销机构的公告或通 知，或拨打本公司及各代销机构的客户服务电话咨询。 17．本公司已开通了网上开户和认购服务，有关基金网上交易的具体业务规则请登录本 公司网站（www.dcfund.com.cn）查询。 18．投资者如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话 400-888-5558 或代销机构的客 服电话进行咨询。 19．本基金管理人可根据各种具体情况对本次募集安排做适当调整，并予以公告。 20．风险提示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低 投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金 第3页 融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基 金投资所带来的损失。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同 类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资者承担的风险也越大。本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市 场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证 券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险等境外证券市 场投资所面临的特别投资风险。 本基金投资于境内外证券市场，基金资产净值会因为境内外证券市场波动等因素产生波 动。在投资本基金前，投资人应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收 益，并承担基金投资中出现的风险，基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场 风险、境外投资风险，也包括基金自身的流动性风险、管理风险、信用风险等。投资有风险， 投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金招募说明书。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险， 投资人认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料 概要。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 21．本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。 一、本次募集基本情况 （一）基金名称：大成全球美元债债券型证券投资基金（QDII） （二）基金简称及代码： A 类基金份额：大成全球美元债债券 A、008751 C 类基金份额：大成全球美元债债券 C、008752 （三）基金类别：债券型证券投资基金 （四）基金运作方式：契约型开放式 第4页  （五）基金存续期限：不定期 （六）基金份额初始面值：人民币 1.00 元 （七）募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构 投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资人。 （八）销售渠道与销售地点 1．直销机构 大成基金管理有限公司网上交易系统、深圳投资理财中心等。 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务。有关办理本基金 开户、认购等业务的规则请登录本公司网站（www.dcfund.com.cn）查询。 全国统一客户服务号码：400-888-5558（免固话长途费） 大成基金深圳投资理财中心 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 联系人：吴海灵、关志玲、白小雪 电话：0755-22223556/22223177/22223555 传真：0755-83195235/83195242/83195232 邮编：518040 2．代销机构 本公司指定的代销机构见本公告“十（一）4.代销机构”。 （九）募集期限与发售募集期 本基金的募集期限自本基金发售之日起最长不超过 3 个月。 本基金的发售募集期（或称募集期、首次募集期、首次发行期等）为 2020 年 3 月 2 日 起到 2020 年 3 月 20 日。 基金管理人有权根据基金募集的实际情况依照相关程序缩短发售募集期。 部分销售机构在本基金发售募集期内对于机构或个人的发售日以及每日具体业务办理 时间可能不同，具体安排详见各销售机构公告或通知。 如遇突发事件及其他特殊情况，以上基金募集期的安排可以适当调整。 （十）基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集 第5页 金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金管 理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验 资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证 监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集 的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 二、发售方式及相关规定 （一）本公司的直销网点和中国银行股份有限公司等代销机构的代销网点同时面向个人 和机构投资者销售本基金。 （二）认购受理：在基金份额发售期间，销售网点按规定的时间受理投资者的认购申请。 （三）认购方式：本基金采用金额认购方式。投资者可以通过柜面委托、网上委托等方 式进行认购。 （四）资金缴纳：投资者须在募集期内将足额资金存入销售网点指定的账户后，方可进 行基金认购。认购申请一经受理，不可撤销。 （五）认购限额：投资者单笔最低认购金额为 1.00 元，可多次认购，累计认购份额或 金额不设上限。 （六）份额确认：对于 T 日交易时间内受理的认购申请，注册登记机构将在 T+2 日就 申请的有效性进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资者的认购申请，认购 申请的成功确认应以注册登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准。投资者可以在 基金合同生效后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况。投资者本人应 主动查询认购申请的确认结果。 第6页  三、认购费用及认购份额 （一）基金收费模式的分类与基金份额的分类 本基金根据认购/申购费用、销售服务费等收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用、不从本类别基金资产中计提销售服务费 的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购 费用的基金份额，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于两类份额的收费方式不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。 投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。两类份额之间不能转换。 （二）认购费率 1、本基金对 A 类基金份额认购设置级差费率，同时区分普通客户认购和通过直销柜台 认购的养老金客户。C 类基金份额不收取认购费用。 上述养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收 益形成的补充养老基金等，包括但不限于： 1）全国社会保障基金； 2）可以投资基金的地方社会保障基金； 3）企业年金单一计划以及集合计划； 4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划； 5）企业年金养老金产品； 6）个人税收递延型商业养老保险等产品； 7）职业年金计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书 更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。 普通客户指除直销柜台认购的养老金客户以外的其他客户。 投资人认购本基金 A 类基金份额时，需交纳认购费用。投资人在一天之内如果有多笔 认购，适用费率按单笔分别计算。A 类基金份额具体认购费率如下： 认购金额（M） 普通客户认购费率 M＜100 万元 0.60% 100 万元≤M＜200 万元 0.40% 第7页  200 万元≤M＜500 万元 0.20% M≥500 万元 1000 元/笔 养老金客户在基金管理人直销中心办理账户认证手续后，可享受认购费率 2 折优惠。 本基金 A 类基金份额认购费用由认购 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形 下，对基金认购费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基 金销售机构届时发布的相关公告或通知。 （三）基金认购费用和认购份额的计算 1、当投资者选择认购本基金时，认购份额的计算方法如下： （1）A 类基金份额认购份额的计算方式如下： 1）当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算公式为： 净认购金额=认购金额/（1+认购费率） 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值 2）当认购费用为固定金额时，认购份额的计算公式为： 认购费用＝固定金额 净认购金额=认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值 （2）C 类基金份额认购份额的计算方式如下： 认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值 例：某投资人（普通客户）在认购期内投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，认购 费率为 0.60%，假设这 10,000 元在认购期间产生的利息为 2.95 元，则其可得到的 A 类基金 份额数计算如下： 净认购金额＝10,000/(1+0.60%)=9,940.36 元 认购费用＝10,000-9,940.36=59.64 元 认购份额＝（9,940.36+2.95）/1.00=9,943.31 份 例：某投资人在认购期投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 100,000 元在 认购期间产生的利息为 30.00 元，则其可得到的 C 类基金份额数计算如下： 第8页  认购份额＝（100,000＋30.00）/1.00＝100,030.00 份 2、基金份额、余额的处理 认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损 失由基金财产承担。 （四）募集期间认购资金利息的处理方式 本基金合同生效前，基金投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。有效 认购款项在基金募集期间形成的利息折算成基金份额计入基金投资者的账户，具体份额以注 册登记机构的记录为准。 四、直销网点的开户与认购流程 （一）注意事项 1．投资者应按《大成全球美元债债券型证券投资基金（QDII）招募说明书》规定的程 序办理相关事项。 2．投资者可以使用转账、电汇等主动付款方式进行认购缴款。 3．首次在直销网点开立基金账户及交易账户的基金投资者应指定一个银行账户作为其 资金交收账户，以便进行赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算。资金交收账 户的账户名称必须与投资者的名称一致。已开立大成基金管理有限公司基金账户的投资者无 需再次开立，但办理业务时需提供基金账户号和身份证件。 4．业务办理时间：基金份额发售日的 9:00-17:00（周六、周日照常受理本基金认购业 务）。 5．请有意在直销网点认购基金的个人和机构投资者尽早向直销网点索取开户和认购申 请表及相关资料。有意在本公司网上交易系统认购基金的个人投资者请依照网上交易规则自 助完成交易，不详之处请致电本公司客户服务热线（400-888-5558）。 6．直销网点与代理销售网点的申请表不同，投资者请勿混用。 （二）开户及认购程序 1．开户 （1）投资者可以到直销网点办理开户手续。开户资料的填写必须真实、准确，否则由 此引起的客户资料寄送等错误的责任，由投资者自己承担。 （2）选择在直销网点认购的投资者应同时申请开立基金账户和交易账户。交易账户卡 第9页 由直销网点交给投资者，以便其进行认购。 （3）个人投资者： 填写《开放式基金账户类业务申请表》，同时提交下列材料： 1）最新办理的有效身份证明文件及复印件； 2）预留印鉴（签名或私章）； 3）预留的同名收款账户的银行存折或银行借记卡原件及复印件； 4）委托他人代办开户，则需要提供： ① 代办人最新办理的身份证件原件及复印件； ② 授权委托书（授受双方亲临投资理财中心签立或经过公证）； ③ 注册登记机构要求的其他相关资料。 （4）机构投资者： 填写《开放式基金账户类业务申请表》，加盖单位公章及法定代表人私章，由代理人签 名并提供以下材料： 1）现今有效并有最新年检记录的企业法人营业执照或注册登记证书等法人有效身份证 明文件正、副本原件（或经发证机关盖章确认与原件相一致的复印件）及复印件； 2）现今有效并有最新年检记录的国税、地税税务登记证原件及复印件； 3）现今有效并有最新年检记录的组织机构代码证原件及复印件； 4）加盖公章的法定代表人证明书原件（境内法人提供）； 5）法定代表人身份证等有效身份证明文件复印件（境内法人提供）； 6）QFII 资格证书（QFII 提供）； 7）法定代表人授权委托书（境内法人提供）； 8）境外法人董事会、董事或主要股东授权委托书、能够证明授权人有权授权的文件， 以及授权人的有效身份证明文件复印件（QFII 提供）； 9）经办人身份证等有效身份证明文件及复印件； 10）预留的同名收款账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印 件或指定银行出具的开户证明文件（如保险或理财产品开立的基金账户户名与托管银行开立 的银行账户户名不一致，需由托管行出具托管账户证明书，证明该银行账户为该产品的托管 专用账户）； 11）理财产品应提供相关监管机构对该理财产品的设立批复、备案证明或产品的成立公 告； 第 10 页  12）依法成立的理财产品申请开立基金账户，应提供证明开户办理机构具有代表理财产 品申请开立基金账户的资格的法定证明文件（包括但不限于托管协议、资产管理协议、理财 产品说明书等）之首、末页及相关条款复印件； 13）资产委托人如依据相关协议内容授权资产保管人（托管银行）和资产受托人（资产 管理人）分别办理账户类业务和交易类业务还需出具授权委托书原件； 14）注册登记机构要求提供的其他相关资料； 15）在填写完整的本申请表左下方空白处加盖公章； 16）上述资料复印件均需加盖公章。 （5）选择在本公司网上直销交易系统认购基金的个人投资者无需提供任何纸质材料， 但需保证所填写的电子文档资料的真实性、准确性及完整性。 （6）开户申请得到受理的投资者，可在自申请日（T 日）起第 2 个工作日到直销网点 进行确认查询。 2．缴款 （1）投资者申请认购本基金，应事先将足额认购资金以银行认可的付款方式，划入本 公司投资理财中心在银行开立的大成基金管理有限公司直销资金收款专用账户。 （2）大成基金管理有限公司直销资金收款专用账户。 户 名 开户行 账 号 开户地 大成基金管理有限公司 交通银行深圳红荔支行 443066041018002247518 深圳 大成基金管理有限公司 招商银行深圳蛇口支行 811289006810001 深圳 中国建设银行深圳市分 大成基金管理有限公司 44201507300052506349 深圳 行营业部 中信银行深圳罗湖口岸 大成基金管理有限公司 8110301413400007388 深圳 支行 中国工商银行深圳上步 大成基金管理有限公司 4000020129200457739 深圳 支行 （3）投资者在办理汇款时必须注意以下事项： 1）投资者应在“汇款人”栏中填写其在直销网点开立基金账户时登记的姓名或单位名称。 2）投资者应在“汇款备注栏”或“用途栏”中准确填写其在直销网点的交易账号，因未填 写或填写错误导致的认购失败或资金划转错误由投资者承担。 3．认购汇款已经到账并完成开户的投资者，可以办理认购手续并应当提交以下材料： （1）已填好的《开放式基金交易类业务申请表》，并加盖预留印鉴； 第 11 页  （2）投资者或代理人身份证明文件原件； （3）加盖银行受理章的汇款或存款凭证。 4．汇款未到账的投资者只能在其资金划到直销网点资金专户后，才能进行认购。 五、代销网点的开户与认购流程 （一）在代销银行办理开户与认购的流程 以下程序原则上适用于代销本基金的商业银行，此程序原则仅供投资者参考，具体程序 以各代销银行的规定和说明为准。 1．业务办理时间 各代销银行营业日的受理时间，以代销银行的具体规定为准。 2．个人投资者开户与认购的程序 （1）开立银行交易账户 个人投资者申请开立银行的交易账户时应提交下列资料： 1）本人有效身份证明原件； 2）代销银行借记卡； 3）填妥的开户申请表； 4）代销银行要求的其他资料。 （2）提出认购申请： 个人投资者在开立银行交易账户后，可提出基金认购申请，应提供以下资料： 1）代销银行借记卡； 2）填妥的认购申请表； 3）基金交易卡； 4）代销银行要求的其他资料。 （3）注意事项： 1）没有银行借记卡的投资者可当场办理，但建议有意认购的投资者提前办理； 2）个人投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同，或若代销银 行有其他方面的要求，以各代销银行的规定和说明为准。 3．机构投资者开户与认购的程序 （1）开立银行交易账户 第 12 页  机构投资者必须由指定的经办人亲自到网点办理银行交易账户的开户手续，并提交以下 资料： 1）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他 组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件； 2）基金业务授权委托书； 3）业务经办人有效身份证件原件； 4）机构活期存款账户的印鉴卡； 5）填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人名章。 （2）提出认购申请： 机构投资者在开立银行交易账户后，可提出基金认购申请，应提供以下资料： 1）业务经办人有效身份证件原件； 2）加盖预留印鉴的认购申请表。 （3）注意事项： 1）同一机构投资者只能在代销银行开立一个基金交易账户，并只能指定一个人民币活 期结算账户作为与之关联的资金账户； 2）机构投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同，或若代销银 行有其他方面的要求，以各代销银行的规定和说明为准。 （二）在代销证券公司办理开户与认购的流程 以下开户和认购程序原则上适用于代销本基金的证券公司。此程序仅供投资人参考，具 体程序以各证券公司的规定和说明为准。 1．业务办理时间 基金发售日的 9:30-11:30 和 13:00-15:00。周六、周日及法定节假日不办理业务。 2．个人投资者开户与认购的程序 （1）事先在证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。 （2）如果没有开立资金账户，需携带如下材料到营业部办理资金账户开户，同时办理 基金账户开户： 1）填妥的《资金账户开户申请表》； 2）本人有效身份证明原件及复印件； 3）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。 （3）如果已有资金账户，到营业网点提交以下材料办理开户手续： 第 13 页  1）本人有效身份证件原件及复印件； 2）本人资金账户卡； 3）填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。 （4）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。 3．机构投资者开户和认购的程序 （1）事先在证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。 （2）如果没有开立资金账户，需携带如下材料到营业部办理资金账户开户，同时办理 基金账户开户： 1）机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政 部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件； 2）经办人证件原件和复印件； 3）填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》； 4）法定代表人身份证件及其复印件，法定代表人签发的授权委托书（法定代表人签字 并加盖公章）； 5）法定代表人身份证明书（加盖公章）。 （3）如果已有资金账户，到网点提交以下材料办理基金账户开户手续： 1）填妥的开户申请表； 2）有效法人营业执照（副本）或其他主管部门颁发的注册登记证书，上述文件需同时 提供复印件（加盖公章）； 3）机构经办人身份证件及复印件； 4）开户授权委托书（加盖公章和法定代表人章）； 5）法定代表人身份证明文件（加盖公章）； 6）证券公司资金账户卡。 （4）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。 4．注意事项 （1）个人投资者需本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续，机构投资者 需由授权的业务经办人本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续。 （2）若有其他方面的要求，以各证券公司的说明为准。 第 14 页  六、清算与交割 （一）本基金募集期间，投资者的认购资金将归集在本公司于商业银行开立的认购专户 中。在基金募集结束前，任何人不得动用。投资者的认购资金在基金募集期间产生的利息， 将折算成基金份额，归投资者所有，具体份额以注册登记机构的记录为准。 （二）本基金权益登记由本基金注册登记机构在募集结束后完成。 七、退款事项 （一）基金募集结束后，以下情况将被视为无效认购： 1．投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功； 2．已开户投资者划来资金，但逾期未办理认购手续； 3．投资者划来的认购资金小于其认购申请金额； 4．投资者认购资金到账晚于本公司规定的最迟到账时间； 5．本公司确认的其他无效资金。 （二）投资者的无效认购资金，将于本基金合同生效之日起 2 个工作日内划往投资者指 定的银行账户，该退回款项产生的利息等损失由投资者自行承担。 （三）募集失败的处理 基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当： 1．以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2．在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期活期 存款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 八、基金的验资与备案 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集 金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金管 理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验 资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 第 15 页  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证 监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集 的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 九、发售费用 本次基金发售中所发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等发行费用 由基金管理人承担，不从基金财产中支付。若基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承 担因募集行为而产生的债务和费用。 十、本次发行有关当事人和中介机构 （一）基金有关当事人及销售机构 1．基金管理人 名称：大成基金管理有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人：吴庆斌 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：肖剑 2．基金托管人 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 第 16 页 3．直销机构： 大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人：吴庆斌 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：教姣 公司网址：www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线：400-888-5558（免长途固话费） （1）大成基金深圳投资理财中心 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 联系人：吴海灵、关志玲、白小雪 电话：0755-22223556/22223177/22223555 传真：0755-83195235/83195242/83195232 4．代销机构 （1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 联系人：王永民 客服电话：95566 电话：010-66594896 传真：010-66594942 网址：www.boc.cn （2）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 第 17 页 客服电话： 95525 联系人：龚俊涛 电话：021-22169999 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com （3）平安证券股份有限公司 办注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 法定代表人：何之江 客户服务热线：95511-8 联系人： 王阳 电话：021-38632136 传真：021-58991896 网址：http://stock.pingan.com （4）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：宫少林 客服电话： 95565 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn （5）天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 联系人：翟璟 联系电话：（027）87618882/(028) 86711410 第 18 页  传真：（027）87618863 网址：www.tfzq.com （6）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 客服电话：95517 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn （7）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金 中心 406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 法定代表人：李强 客服电话：0755-83199599 联系人：袁媛 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn （8）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 传真：010-83574807 第 19 页  网址：www.chinastock.com.cn （9）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 客服电话：400-818-8118 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 网址：www.guodu.com （10）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法人代表：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客服电话：4000-766-123 网址： www.fund123.cn （11）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室 法定代表人：王翔 联系人：安彬 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （12）深圳众禄基金销售股份有限公司 第 20 页 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 网址：www.zlfund.cn 客服电话：4006-788-887 （13）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址： 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人：江卉 电 话：个人业务：95118 , 400 098 8511 企业业务：400 088 8816 传 真： 010-8919566 网址：fund.jd.com （14）上海长量基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话：4008202899 联系人：邱燕芳 电话：021-20691931 传真：021-20691861 网址：www.erichfund.com （15）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 法人代表：凌顺平 第 21 页  联系人：林海明 电话：0571-88911818-8580 传真：0571-88911818-8002 客服电话:4008-773-772 网站地址：www.5ifund.com （16）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：4000618518 联系人：袁永娇 电话：010-61840688 传真：010-61840699 网址：https://danjuanapp.com （17）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （18）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 邮编：200335 第 22 页  法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 公司网址： www.66zichan.com （19）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 联系人：李唯 联系电话： 010-58982465 传真：010-62676582 客服电话：010-62675369 网址：http://www.fund.sina.com.cn （20）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 法定代表人: 杨文斌 客服电话: 400-700-9665 联系人: 张茹 联系电话: 021-58870011 传真: 021-68596916 网址: www.ehowbuy.com （21）上海陆金所基金销售有限公司 第 23 页 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：王之光 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 联系人：宁博宇 客服电话：4008219031 网站：www.lufunds.com （22）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人：肖雯 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 联系人：黄敏嫦 网站：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 （23）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人：汪静波 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 联系人：徐诚 联系电话：021-38509639 网站：www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 （24）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 法定代表人：杨懿 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 联系人：张燕 联系电话：010-58325388*1588 第 24 页 网站：www.new-rand.cn 客服电话：400-166-1188 （25）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话：021-20835785 传真：021-20835879 客服电话：400-920-0022 网址：http://licaike.hexun.com （26）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址：http://www.hcjijin.com （27）玄元保险代理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人：马永谙 联系人：卢亚博 联系电话：021-50701003 传真：021-50701053 客服电话：400-080-8208 网址：www.licaimofang.cn 第 25 页 （28）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 法定代表人：赵学军 电话： 010-65215588 传真： 010-85712195 联系人： 李雯 联系人邮箱： liwen@harvestwm.cn 客服电话： 400-021-8850 网址： www.harvestwm.cn （29）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 14 层 法定代表人：李兴春 传真：021-50583633 电话：021-50583533 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn （30）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 房间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座 法定代表人：王旋 客服电话：4000-555-671 网址：http://www.hgccpb.com/ （31）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 法定代表人：张冠宇 客服电话：400-819－9868 第 26 页 联系人：王丽敏 电话：010-85932810 网址：www.tdyhfund.com （二）注册登记机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人：吴庆斌 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：黄慕平 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：安冬、陆奇 联系人：安冬 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：张振波、陈薇瑶 电话：021-23238888 第 27 页 传真：021-23238800 联系人：陈薇瑶 大成基金管理有限公司 2020年2月27日 第 28 页