景顺长城品质成长混合型证券投资基金 招募说明书摘要 重要提示 (一)景顺长城品质成长混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)由基金管理人依照《中 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《景顺长城品质成长混合型证券投 资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关规定募集,并经中国证监会 2019 年 12 月 6 日证 监许可【2019】2724 号文准予募集注册。 (二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证 监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证,也 不表明投资于本基金没有风险。 (三)投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书,自主判断基金的投资价值, 自主做出投资决策,自行承担投资风险。 (四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表 现的保证。 (五)基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 (六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金 一定盈利,也不保证最低收益。 (七)本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作过程中因基 金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 (八)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前, 请认真阅读本招募说明书和基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全 面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或 申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦自行承担基金投资中出 现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的 非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资 债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。本基金为混合型基金,其预期收 益和风险高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风 险,但不能完全规避。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 (九)本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制试点(以下简称“港股通机制”)允许买卖的规 定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)的,会面临港股通机制下因投资 环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港 股市场实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、 汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在 内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。 具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。基金可根据投资策略需要或不同配置地  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投 资港股。 (十)本招募说明书根据基金合同编制,内容如有矛盾或不一致,以基金合同为准。 (十一)本招募说明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 基金管理人:景顺长城基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 -2-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 一、基金管理人概况 (一)基金管理人概况 名 称:景顺长城基金管理有限公司 住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 设立日期:2003 年 6 月 12 日 法定代表人:丁益 注册资本:1.3 亿元人民币 批准设立文号:证监基金字[2003]76 号 办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 电 话:0755-82370388 客户服务电话:400 8888 606 传 真:0755-22381339 联系人:杨皞阳 股东名称及出资比例: 序号 股东名称 出资比例 1 长城证券股份有限公司 49% 2 景顺资产管理有限公司 49% 3 开滦(集团)有限责任公司 1% 4 大连实德集团有限公司 1% 合计 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 丁益女士,董事长,经济学博士。曾担任中国人民大学财政金融学院讲师; 华能国际电力股份有限公司证券融资部干部,证券融资部投资关系处副处长、处 长,证券融资部副经理兼投资关系处处长;中国人民保险公司投资管理部副总经 理;中国人保资产管理有限公司党委委员、董事、总裁助理;华能资本常务副总 经理(主持工作)、党组副书记;华能资本总经理、党组副书记;华能资本服务 有限公司董事长、党组书记。现任景顺长城基金管理有限公司董事长。 -3-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 康乐先生,董事,总经理,经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限 公司研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理,景顺投资管理 有限公司市场销售部经理、北京代表处首席代表,中国国际金融有限公司销售交 易部副总经理。2011年7月加入本公司,现任公司董事兼总经理。 罗德城先生,董事,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投 资管理部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理。1992至1996年间出 任香港投资基金公会管理委员会成员,并于1996至1997年间担任公会主席。1997 至2000年间,担任香港联交所委员会成员,并在1997至2001年间担任香港证监会 顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。 李翔先生,董事,高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司 人事部副总经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理 部总经理。现任长城证券股份有限公司副总裁、党委委员。 伍同明先生,独立董事,文学学士。香港会计师公会会员(HKICPA)、英国 特许公认会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会计师(CMA)。 拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识,1972-1977受 训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有 者。 靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师, 在香港马士打律师行、英国律师行C1yde&Co. 从事律师工作,1993年发起设立 信达律师事务所,担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。 闵路浩先生,独立董事,经济学硕士。曾担任中国人民银行金融管理公司科 员、主任科员;中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长;中国银行业 监督管理委员会非银行金融机构监管部处长、副巡视员、巡视员;中国小额贷款 公司协会会长;重庆富民银行行长。现担任北京中泰创汇股权投资基金管理有限 公司总裁。 2、基金管理人监事会成员 阮惠仙女士,监事,会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。 郭慧娜女士,监事,管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师,历 任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太 -4-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。 邵媛媛女士,监事,管理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)会计师事务 所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部 总监。 杨波先生,监事,工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任 景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。 3、高级管理人员 丁益女士,董事长,简历同上。 康乐先生,总经理,简历同上。 CHEN WENYU(陈文宇),副总经理,工商管理硕士。曾担任中国海口电视台 每日新闻记者及每周金融新闻节目制作人,安盛罗森堡投资管理公司(美国加州) 美洲区副首席投资官、以及研究、投资组合管理和策略等其他多个职位,安盛投 资管理亚洲有限公司(新加坡)泛亚地区首席投资官,主要负责投资组合管理、 研究、交易等相关业务。2018 年 9 月加入本公司,现任公司副总经理。 毛从容女士,副总经理,经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业 务部,担任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入 本公司,现任公司副总经理。 黎海威先生,副总经理,经济学硕士。曾担任美国穆迪 KMV 公司研究员,美 国贝莱德集团(原巴克莱国际投资管理有限公司)基金经理、主动股票部副总裁, 香港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012 年 8 月加入本公司,现任公司副总经理。 赵代中先生,副总经理,理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业 部投资经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投 资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016 年 3 月加入本公司,现任公司副总经理。 吴建军先生,副总经理兼首席信息官,经济学硕士。曾担任海南汇通国际信 托投资公司证券部副经理,长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁 助理。2003 年 3 月加入本公司,现任公司副总经理兼首席信息官。 刘焕喜先生,副总经理,投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副 -5-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 科长、武汉大学成人教育学院讲师,《证券时报》社编辑记者,长城证券研发中 心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003 年 3 月加入本公司,现任公 司副总经理。 杨皞阳先生,督察长,法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助 理审判员,南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、 总监助理。2008 年 10 月加入本公司,现任公司督察长。 4、本基金拟任基金经理简历 本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取 良好投资业绩。本基金拟任基金经理如下: 刘苏先生,理学硕士。曾担任深圳国际信托投资有限公司(现华润深国投信 托)信托经理,鹏华基金高级研究员、基金经理助理、基金经理职务。2015 年 5 月加入本公司,自 2015 年 9 月起担任股票投资部基金经理,现任股票投资部研 究副总监兼基金经理职务。具有 14 年证券、基金行业从业经验。 5、本基金拟任基金经理曾管理的基金名称及管理时间 本基金拟任基金经理刘苏先生曾于 2011 年 12 月至 2015 年 5 月管理鹏华基 金管理有限公司鹏华精选成长股票型证券投资基金(现更名为:“鹏华精选成长 混合型型证券投资基金”);2013 年 10 月至 2015 年 5 月管理鹏华基金管理有限 公司鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金(原基金名称为“鹏华普惠基 金”)。 6、本基金拟任基金经理兼任其他基金基金经理的情况 本基金拟任基金经理刘苏先生兼任景顺长城动力平衡证券投资基金基金经 理。 7、本基金历任基金经理姓名及管理时间 无。 8、投资决策委员会委员名单 本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、 研究总监、基金经理代表等组成。 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下: 康乐先生,总经理; CHEN WENYU(陈文宇),副总经理; -6-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 毛从容女士,副总经理; 黎海威先生,副总经理兼量化及指数投资部投资总监; 余广先生,总经理助理兼股票投资部投资总监; 刘彦春先生,总经理助理兼研究部总监; 彭成军先生,固定收益部投资总监。 9、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987 年 4 月 8 日 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本:252.20 亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号 电话:0755-83199084 传真:0755-83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股 份制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股, 并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码: 600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行 了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日 行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2019 年 9 月 30 日,本集团总 -7-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 资产 73,059.25 亿元人民币,高级法下资本充足率 15.44%,权重法下资本充足 率 12.86%。 2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同 意,更名为资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、 稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队, 现有员工 87 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投 资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有 证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合 格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业 年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺” 的托管核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您 的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上 托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基 金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,推出国内首个托管大数据平台, 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、 第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转变,得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财 资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托 管银行奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》 2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金 贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳 托管银行奖”; “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新 “十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度 托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017 -8-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风险管理系统荣 获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、全 国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3 月荣膺公募基金 20 年“最 佳基金托管银行”奖;5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托 管银行奖”;12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年 最值得信赖托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度 最佳基金托管银行”奖;6 月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老 金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖。 (二)主要人员情况 李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董 事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。 招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源 运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、 招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾 任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限 公司董事、总裁。 田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执 行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月 至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市 分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 汪建中先生,本行副行长。1991 年加入本行;2002 年 10 月至 2013 年 12 月 历任本行长沙分行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备组组长,佛山 分行行长,武汉分行行长;2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公司 金融总部总裁,期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理; 2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监兼北京分行行长;2017 年 4 月起任 本行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任本行副行长。 姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高 级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国 农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至 -9-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首 家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有 20 余年银行信贷及托管 专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领 域具有深入的研究和丰富的实务经验。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2019 年 9 月 30 日,招商银行股份有限公司累计托管 510 只证券投资基 金。 (四) 基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行 机制和监督机制,防范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的 安全;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控 制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;确保内控机制、体制的不 断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系: 一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制; 二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队,负责部门内部风险 预防和控制; 三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内控制衡原 则,视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3、内部控制原则 (1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队 和岗位。 (2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风 险、审慎经营为出发点,以有效防范各种风险作为内部控制的核心,体现“内控 优先”的要求。 -10-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 (3)独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立, 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价 部门独立于内部控制的建立和执行部门。 (4)有效性原则。内部控制具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部 控制约束的权利,内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。 (5)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能 够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 (6)防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统,包 括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。 (7)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务 事项和高风险领域。 (8)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分 配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。 4、内部控制措施 (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章制度,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 (2)经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与 会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程,有 效地控制业务运作过程中的风险。 (3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份, 所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。 (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客 户资料,视同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经 理室成员审批,并做好调用登记。 (5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗 双责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和 -11-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护, 对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等,保证信息技术系统的安 全。 (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工 培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效 的进行人力资源管理。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定,对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,基金托管人对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监 督,对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行,并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定,及时以书面形式通知基金管 理人进行整改,整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管 理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基 金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告 中国证监会。 (六)基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括 但不限于: (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产; (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用; (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基 -12-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户,为基金办理证券交易资金清算; (5)提议召开或召集基金份额持有人大会; (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括 但不限于: (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理, 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户,按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、 交割事宜; (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,因向审计、法律等 外部专业顾问提供的情况除外; (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价格; (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果 -13-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施; (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上; (12)保存基金份额持有人名册; (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配; (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会 和银行监管机构,并通知基金管理人; (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿 责任不因其退任而免除; (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿; (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 名称:景顺长城基金管理有限公司 住所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 -14-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 法定代表人:丁益 批准设立文号:证监基金字[2003]76 号 电话:0755-82370388-1663 传真:0755-22381325 联系人:周婷 客户服务电话:0755-82370688、4008888606 网址:www.igwfmc.com 注:直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销前置 式自助前台(具体以本公司官网列示为准) 2、其他销售机构 序号 全称 销售机构信息 注册(办公)地址:深圳市福田区深 南大道 7088 号 法定代表人:李建红 1 招商银行股份有限公司 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com 注册(办公)地址:北京市西城区复 兴门内大街 1 号 2 中国银行股份有限公司 联系人:宋亚平 客户服务电话:95566(全国) 网址:www.boc.cn 住所(办公)地址:上海市浦东新区 银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 联系人:王菁 3 交通银行股份有限公司 电话:021-58781234-1601 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 注册(办公)地址:广州市越秀 区东风东路 713 号 4 广发银行股份有限公司 法定代表人:杨明生 客户服务电话:400 830 8003 网址:www.cgbchina.com.cn 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 5 上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 -15-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 联系人:高天、于慧 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 6 平安银行股份有限公司 电话:021-38637673 传真:021-50979507 客户服务电话:95511-3 网址:www.bank.pingan.com 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 法定代表人:李伏安 7 渤海银行股份有限公司 联系人: 王宏 联系电话:022-58316666 传真:022-58316259 客户服务热线:95541 网址:www.cbhb.com.cn 注册(办公)地址:南京市中山路 288 号 法定代表人:林复 联系人:李冰洁 8 南京银行股份有限公司 电话:025-86775317 传真:025-86775376 客户服务电话: 95302 网址:www.njcb.com.cn 注册(办公)地址:苏州工业园区钟 园路 728 号 法定代表人:王兰凤 9 苏州银行股份有限公司 传真:0512-69868370 客户服务电话:0512-96067 网址:www.suzhoubank.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试 验区银城中路 168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 10 上海银行股份有限公司 168 号 法定代表人:金煜 客户服务电话:95594 网址:http://www.bosc.cn/ -16-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 注册(办公)地址:浙江省宁波市鄞 州区宁东路 345 号 联系人:廖凯亮 11 宁波银行股份有限公司 电话:0574-87050028 传真: 0574-87050027 客户服务电话: 95574 网址:www.nbcb.cn 注册地址:中国(上海)自由贸易试 验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 12 国泰君安证券股份有限公司 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021- 38670161 客户服务电话: 95521 网址:www.gtja.com 注册(办公)地址:上海市徐汇区长 乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 13 申万宏源证券有限公司 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐市 高新区(新市区)北京南路 358 号大 成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:李季 14 申万宏源西部证券有限公司 联系人:王君 电话:0991-7885083 传真:0991-2310927 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 注册(办公)地址:深圳市福田区金 田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 15 安信证券股份有限公司 联系人:郑向溢 电话:0755-82558038 传真:0755-82558355 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 16 平安证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区益 -17-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 法人代表:何之江 联系人:王阳 电话:021-38632136 传真:021-33830395 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 注册(办公)地址:北京市建国门外 大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人:丁学东 17 中国国际金融股份有限公司 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 客户服务电话:400 910 1166 网址:www.cicc.com.cn 注册(办公)地址:西安市新城区东 新街 319 号 7 幢 10000 室 法定代表人:徐朝晖 18 西部证券股份有限公司 联系人:梁承华 联系方式:029-87211526 客服热线:95582 网址:www.westsecu.com.cn 注册(办公)地址:北京市西城区闹 市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 19 信达证券股份有限公司 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服热线:95321 网址:www.cindasc.com 注册地址:广东省深圳市福田区中心 三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 20 中信证券股份有限公司 联系人:王一通 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客服电话:95548 网址: www.cs.ecitic.com 注册(办公)地址:南昌市红谷滩新 区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼 21 国盛证券有限责任公司 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 -18-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 电话:0791-86283372 传真:0791-86281305 客户服务电话: 400 8222 111 网址:www.gszq.com 注册(办公)地址:青岛市崂山区深 圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人:姜晓林 联系人:刘晓明 22 中信证券(山东)有限责任公司 联系电话:0531-89606165 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号 投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:陈耀庭 23 东海证券股份有限公司 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 注册(办公)地址:深圳市福田区福 华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 24 第一创业证券股份有限公司 电话:0755-23838750 传真:0755-23838750 客服电话:400-888-1888 网址:www.fcsc.com 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号7楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号7楼 法定代表人:李俊杰 25 上海证券有限责任公司 联系人:邵珍珍 电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008, 021-53686200-7008 客户服务热线:4008918918 注册(办公)地址:深圳市福田区中 心三路 8 号卓越时代广场(二期)北 26 中信期货有限公司 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 -19-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号 都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号 都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 27 开源证券股份有限公司 联系人:黄芳 电话:029-63387256 传真:029-81887256 客户服务电话:400-860-8866 或 95325 网址: www.kysec.cn 注册(办公)地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、 1103、1601-1615、1701-1716 28 财通证券股份有限公司 法定代表人:陆建强 客户服务电话: 95336、4008696336 网址: www.ctsec.com 注册(办公)地址:深圳市罗湖区梨 园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 29 深圳众禄基金销售股份有限公司 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服务电话:4006-788-887 网址:众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常 街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘 路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 30 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址: www.fund123.cn 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 31 上海长量基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 -20-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 4494 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂 尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 32 上海好买基金销售有限公司 联系人:张茹 电话:021-58870011 传真:021-68596916 客户服务电话:400 700 9665 网址:www.ehowbuy.com 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安 富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 33 北京展恒基金销售股份有限公司 法定代表人:闫振杰 联系人: 李晓芳 联系电话:010-59601366 转 7167 客服电话:400-818-8000 公司网站:www.myfund.com 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号东方财富大厦 2 楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层 法定代表人:其实 34 上海天天基金销售有限公司 联系人: 潘世友 电话:021-54509977-8400 传真:021-54509953 客服电话:400-1818-188 网址:http://www.1234567.com.cn 注册地址:浙江省杭州市文二西路一 号元茂大厦 903 室 法定代表人:吴强 联系人:洪泓 35 浙江同花顺基金销售有限公司 电话:0571-88911818-8659 传真:0571-86800423 客户服务电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 36 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 9 号楼 15 层 1809 -21-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 电话:010-52858244 传真:010-59644496 客户服务电话:400-609-9200 网址:www.yixinfund.com 注册(办公)地址:厦门市思明区鹭 江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人:陈洪生 37 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 联系人:梁云波 联系电话:0592-3122757 客服电话:400-9180808 公司网站:www.xds.com.cn 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄 坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层 法定代表人:蒋煜 38 北京晟视天下基金销售有限公司 联系人:徐长征、林凌 电话:010-58170943,010-58170918 传真:010-58170800 客户服务电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com 注册(办公)地址:上海市浦东新区 世纪大道 8 号国金中心二期 4606-10 单元 法定代表人:赵学军 39 嘉实财富管理有限公司 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:010-85097308 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 注册地址:深圳市福田区华强北路赛 格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大 街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 40 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人:马勇 电话:0755-88394666 传真:0755-88394677 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ -22-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 注册地址:上海自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人:尹彬彬 联系人:兰敏 41 上海联泰基金销售有限公司 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服务电话:400-166-6788 网址:www.66liantai.com 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 42 上海汇付基金销售有限公司 联系人:周丹 电话:021-33323999 传真:021-33323993 客户服务电话:400-820-2819 手机客户端:天天盈基金 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 43 上海利得基金销售有限公司 联系人:徐鹏 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客户服务电话:400-921-7755 公司网址:www.leadfund.com.cn 注册地址:北京市海淀区东北旺西路 中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座 44 北京新浪仓石基金销售有限公司 法定代表人:赵芯蕊 联系人: 赵芯蕊 电话:010-62675768 传真:010-62676582 客户服务电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 45 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环 路 1333 号 法定代表人:王之光 -23-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服务电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层 46 北京虹点基金销售有限公司 法定代表人:郑毓栋 联系人:姜颖 电话:010-56409010 客户服务电话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 47 珠海盈米基金销售有限公司 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客户服务电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大 街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 48 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 联系人:孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客户服务电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 注册地址: 河南自贸试验区郑州片区 (郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址: 河南自贸试验区郑州片区 49 和耕传承基金销售有限公司 (郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表人: 王旋 电话:0371-85518396 传真: 0371-85518397 -24-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 联系人:董亚芳 客服热线:400-0555-671 公司网站:www.hgccpb.com 注册(办公)地址:武汉市江汉区 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 法定代表人:陶捷 50 武汉市伯嘉基金销售有限公司 联系人:陆锋 电话:027-83863742 客户服务电话:4000279899 网址:www.buyfunds.cn 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 51 北京汇成基金销售有限公司 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 公司网址:www.hcjijin.com 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 联系人:王锋 52 南京苏宁基金销售有限公司 电话:025-66996699-887226 传真: 025-66996699 客户服务电话:95177 网址: www.snjijin.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试 验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103 单元 法定代表人:申健 53 上海大智慧基金销售有限公司 联系人:印强明 电话:021-20219988 传真:021-20219988 客户服务电话:021-20292031 网址:https.//www.wg.com.cn 注册(办公)地址:上海市徐汇区龙 腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微 54 上海中正达广基金销售有限公司 电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 客户服务电话:400-6767-523 网址:www.zhongzhengfund.com 55 海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试 -25-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 验区银城中路 8 号 402 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号4楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客户服务电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 56 北京蛋卷基金销售有限公司 电话:010-61840688 传真:010-84997571 客服电话:400-159-9288 官网:https://danjuanapp.com 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘 园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海 泰和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 57 上海基煜基金销售有限公司 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话:021-65370077 传真:021-55085991 客户服务电话:4008205369 网址:www.jiyufund.com.cn 注册地址:宁夏回族自治区银川市金 凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号 院 朝来高科技产业园 18 号楼 58 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 法定代表人:张旭 联系人:陈旭 电话:010-58160168 传真:010-58160173 客户服务电话:400-810-5919 网址: www.fengfd.com 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342 室 59 北京微动利基金销售有限公司 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342 室 -26-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 法定代表人:季长军 联系人:何鹏 电话:010-52609656 传真:010-51957430 客户服务电话:400-188-5678 网址:www.buyforyou.com.cn 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 60 北京格上富信基金销售有限公司 联系人:曹庆展 电话:010-65983311 传真:010-65983333 客户服务电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 注册地址:注册地址:北京市海淀区 显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 法定代表人:江卉 联系人:江卉 61 北京肯特瑞基金销售有限公司 电话:4000988511/ 4000888816 传真:010-89188000 客户服务电话:95118 网址:www.fund.jd.com 注册地址: 成都市成华区建设路 9 号 高地中心 1101 室 办公地址:四川省成都市锦江区东大 街 99 号平安金融中心 1501 单元 法定代表人: 于海锋 62 泛华普益基金销售有限公司 联系人: 王峰 电话:028-84252474 传真:028-84252474 客户服务电话:4008-588-588 网址:https://www.puyifund.com/ 注册地址:天津自贸区(中心商务区) 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 63 天津万家财富资产管理有限公司 法定代表人: 李修辞 联系人: 王芳芳 电话:010-59013842 传真:021- 38909635 客户服务电话:010--59013825 -27-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 网址:www.wanjiawealth.com 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 64 通华财富(上海)基金销售有限公司 法定代表人:沈丹义 联系人:杨徐霆 电话:021-60818249 客户服务电话:400-101-9301 网址:www.tonghuafund.com 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧 大厦 1513 室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧 大厦 1513 室 法定代表人: 陈皓 65 喜鹊财富基金销售有限公司 联系人: 曹砚财 电话:010-58349088 传真:010-88371180 客户服务电话:0891-6177483 网址:www.xiquefund.com 注册地址:山东省青岛市香港东路 195 号 9 号楼 701 室 办公地址:北京市西城区西什库 大街 31 号院九思文创园 5 号楼 501 室 66 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 法定代表人:杨雅琴 联系人:李慧慧 电话:010-66162800 传真:0532-66728591 客户服务电话:4006706863 网址:www.hongtaiwealth.com 注册地址:上海市浦东新区南汇新城 镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 67 上海陆享基金销售有限公司 法定代表人:陈志英 联系人:韦巍 电话:400-168-1235 传真:021-53398801 客户服务电话:400-168-1235 网址:http://www.luxxfund.com/ 注册地址:南京市高淳区经济开发区 68 江苏汇林保大基金销售有限公司 古檀大道 47 号 -28-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 办公地址:南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表人:吴言林 联系人:林伊灵 电话:025-66046166 传真:025-56878016 客户服务电话:025-66046166 网址:http://www.huilinbd.com 基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的 机构代理销售本基金,并在基金管理人网站公示。 (二)登记机构 名称:景顺长城基金管理有限公司 住所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 法定代表人:丁益 电话:0755-82370388-1646 传真:0755-22381325 联系人:邹昱 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、陈颖华 联系人:陈颖华 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) -29-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人:毛鞍宁 电话:(010)58153000 传真:(010)85188298 经办注册会计师:吴翠蓉、高鹤 联系人:吴翠蓉 四、基金的名称 景顺长城品质成长混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金在严格控制风险并保持良好流动性的前提下,追求超越业绩比较基准 的投资回报。通过精选资产回报率高且兼具成长性的公司的股票,力争实现基金 资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其 他经中国证监会核准或注册上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国内依法 发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、 短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债券、政府支 持债券、地方政府债券及可转换债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包 括协议存款及定期存款)、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货、股 票期权以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的 相关规定。 本基金可以根据法律法规的规定参与融资业务。 -30-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 投资组合比例:本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%~95%(其 中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%),投资于本基金界定的 “品质成长”主题的上市公司股票的比例不低于非现金基金资产的 80%;本基金 投资于同业存单比例不超过基金资产的 20%。 每个交易日日终在扣除股指期货 合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的保证金以后,基金保留的现金或投 资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,本基 金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、股票 期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 本基金的投资策略主要包括: (一)资产配置策略 本基金依据定期公布的宏观和金融数据以及投资部门对于宏观经济、股市政 策、市场趋势的综合分析,运用宏观经济模型(MEM)做出对于宏观经济的评 价,结合基金合同、投资制度的要求提出资产配置建议,经投资决策委员会审核 后形成资产配置方案。 (二)股票投资策略 本基金通过定性与定量相结合的积极投资策略,精选资产回报率高且兼具成 长性的公司的股票构建投资组合。 1、品质成长主题的界定 本基金所定义的“品质成长”主题,是指强调企业经营品质和盈利能力的优 质股票,其盈利主要来源于行业和企业本身的基本情况。本基金通过五个维度遴 选出经济周期不同阶段盈利能力强的优势行业,进而再通过四大标准衡量个股的 盈利能力和成长性。 2、五个维度遴选优势行业 -31-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 以宏观经济、产业周期、行业成长性、行业格局和估值等五个指标为基础, 综合评判行业所处的状况和未来发展趋势,筛选出经济周期不同阶段盈利能力强 的优势行业,这些行业中的高品质企业能够形成差异化、构建行业壁垒,具有综 合性的比较优势和较高的投资价值,能够取得超越各行业平均收益率的投资收 益。 (1)宏观经济 主要考察当前宏观经济形势对行业的影响、经济周期与行业发展的相关性及 行业本身的周期性等来评判行业所处的状况和未来的发展趋势。 (2)产业周期 主要考察国家产业政策对行业的支持或限制状态及产业周期对企业效益的 影响程度,积极把握产业发展趋势下的竞争优势及投资机遇。 (3)行业成长性 主要考察国民经济发展与行业增长的关联度、行业发展空间、增长速度以及 可持续发展的时间。 (4)行业格局 评判行业格局及其格局的变化趋势,考察行业经营壁垒,如供给资源壁垒、 客户壁垒及规模壁垒等。 (5)估值 根据各行业的特点,确定合适该行业的估值方法。参考历史估值水平类似状 况下代表性国家和地区行业估值水平进而确定该行业的合理估值水平。 3、四个标准衡量个股的盈利能力和成长性 本基金以资产回报率、业绩成长性、现金创造能力及估值合理性等四个标准 来衡量个股的的盈利能力和成长性。 (1)资产回报率 本基金通过 ROE 和 ROIC 指标来衡量企业的资产回报率,一般来讲 ROE 及 ROIC 越高,企业的资产回报率越高,盈利能力越强。 (2)业绩成长性 有竞争力的企业通常会持续提升自己的市场份额,超越行业整体的增长。本 基金通过分析企业过去业绩的增长持续性,挖掘未来业绩持续增长的优质标的, -32-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 剔除业绩增速逐年显著下降的企业。 (3)现金创造能力 本基金通过分析企业的经营性现金流、收入现金比、自由现金流等财务指标, 挖掘具有现金创造能力强的优质企业。 (4)估值合理性 本基金通过盈利预测模型、自由现金流折现模型、P/E、P/B、EV/EBITA 等 指标对企业估值进行分析,挑选估值合理的投资标的。 4、个股精选策略 在根据上述标准遴选优质行业和个股的基础上,再利用基金管理人股票研究 数据库(SRD)对公司内在价值进行再深入细致的分析,并进一步挖掘出优质上 市公司股票进行投资。其中重点考察: (1)业务价值(Franchise Value) 寻找拥有高进入壁垒的上市公司,其一般具有以下一种或多种特征:产品定 价能力、创新技术、资金密集、优势品牌、健全的销售网络及售后服务、规模经 济等。在经济增长时它们能创造持续性的成长,经济衰退时亦能度过难关,享有 高于市场平均水平的盈利能力,进而创造高业务价值,达致长期资本增值。 (2)估值水平(Valuation) 对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。 成长型股票(G):用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为 PEG, 即市盈率除以盈利增长率。为了使投资人能够达到长期获利目标,我们在选股时 将会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票。 价值型股票(V):分析股票内在价值的基础是将公司的净资产收益率与其 资本成本进行比较。我们在挑选价值型股票时,会根据公司的净资产收益率与资 本成本的相对水平判断公司的合理价值,然后选出股价相对于合理价值存在折扣 的股票。 收益型股票(I):是依靠分红取得较好收益的股票。我们挑选收益型股票, 要求其保持持续派息的政策,以及较高的股息率水平。 (3)管理能力(Management)注重公司治理、管理层的稳定性以及管理班 子的构成、学历、经验等,了解其管理能力以及是否诚信。 -33-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 (4)自由现金流量与分红政策(Cash Generation Capability)注重企业创造 现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。 由于本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票 市场,因而本基金将在前述股票投资策略的基础上精选具有资产回报率高且兼具 成长性的港股通标的股票进行投资。 (三)债券投资策略 债券投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用策略和时机 策略相结合的积极性投资方法,力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。 1、自上而下确定组合久期及类属资产配置 通过对宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金流动情况的研究, 结合宏观经济模型(MEM)判断收益率曲线变动的趋势及幅度,确定组合久期。 进而根据各类属资产的预期收益率,结合类属配置模型确定类别资产配置。 2、自下而上个券选择 通过预测收益率曲线变动的幅度和形状,对比不同信用等级、在不同市场交 易债券的到期收益率,结合考虑流动性、票息、税收、可否回购等其它决定债券 价值的因素,发现市场中个券的相对失衡状况。 重点选择的债券品种包括:a.在类似信用质量和期限的债券中到期收益率较 高的债券;b.有较好流动性的债券;c.存在信用溢价的债券;d.较高债性或期权 价值的可转换债券;e.收益率水平合理的新券或者市场尚未正确定价的创新品 种。 (1)利率预期策略 基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据,分析宏观经 济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金 融市场资金供求状况变化趋势,在此基础上预测市场利率水平变动趋势,以及收 益率曲线变化趋势。 (2)信用策略 基金管理人密切跟踪国债、金融债、企业(公司)债等不同债券种类的利差水 平,结合各类券种税收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析,评定 不同债券类属的相对投资价值,确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。 -34-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 (3)时机策略 1)骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时,买入期限位于收益率曲线陡峭处 的债券,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。 2)息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得 资金投资于债券以获取超额收益。 3)利差策略。当预期利差水平缩小时,买入收益率高的债券同时卖出收益 率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投资收益;当预期利差水平扩大时,买 入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券,通过两债券利差的扩大获得投资收 益。 (4)可转债投资策略 a)相对价值分析 基金管理人根据定期公布的宏观和金融数据以及对宏观经济、股市政策、市 场趋势的综合分析,判断下一阶段的市场走势,分析可转债股性和债性的相对价 值。通过对可转债转股溢价率和 Delta 系数的度量,筛选出股性或债性较强的品 种作为下一阶段的投资重点。 b)基本面研究 基金管理人依据内、外部研究成果,运用景顺长城股票研究数据库(SRD) 对可转债标的公司进行多方位、多角度的分析,重点选择行业景气度较高、公司 基本面素质优良的标的公司。 c)估值分析 在基本面分析的基础上,运用 PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG 等相对估 值指标以及 DCF、DDM 等绝对估值方法对标的公司的股票价值进行评估。并根 据标的股票的当前价格和目标价格,运用期权定价模型分别计算可转债当前的理 论价格和未来目标价格,进行投资决策。 (四)资产支持证券投资策略 本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行 业景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发 行条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时,基金管 理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响,综合运用久期管理、收益率曲 -35-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,结 合信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益高的品种进行投资,以期获得长 期稳定收益。 (五)股指期货投资策略 本基金参与股指期货交易,根据风险管理的原则,以套期保值为目的,制定 相应的投资策略。 1、时点选择:基金管理人在交易股指期货时,重点关注当前经济状况、政 策倾向、资金流向、和技术指标等因素。 2、套保比例:基金管理人根据对指数点位区间判断,在符合法律法规的前 提下,决定套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值,具体得出参与股指期 货交易的买卖张数。 3、合约选择:基金管理人根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等 数据,选择和基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。 (六)股票期权投资策略 本基金投资股票期权将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的, 结 合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求,确定参 与股票期权交易的投资时机 和投资比例。若相关法律法规发生变化时,基金管 理人股票期权投资管理从其最新规定,以符合上述法律法规和监管要求的变化。 未来如法律法规或监管机构允许基金投资其他股票期权品种,本基金将在履行适 当程序后,纳入投资范围并制定相应投资策略。 (七)国债期货投资策略 本基金可投资国债期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。本基金投 资国债期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要评估期货合约的流 动性、交易活跃度等方面。本基金力争利用期货的杠杆作用,降低基金资产调整 的频率和交易成本。 (八)参与融资业务的投资策略 本基金参与融资业务将严格遵守中国证监会及相关法律法规的约束,合理利 用融资发掘可能的增值机会。投资原则为有利于基金资产增值,控制下跌风险, 对冲系统性风险,实现保值和锁定收益。 -36-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还 将积极寻求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 本基金将在履行适当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 九、风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益和风险高于货币市场基金和债券型基金, 低于股票型基金。 本基金还可投资港股通标的股票。除了需要承担与内地证券投资基金类似的 市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临港股通机制下因投资环境、投 资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 十、基金费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券、期货交易费用; 7、证券、期货等账户的开户费、账户维护费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下: -37-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金 托管人核对后,由基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支 付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金 托管人核对后,由基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 3-10 项费用,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 基金管理人和基金托管人可协商酌情主动降低基金管理费和基金托管费,此 项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实 施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。 (三)与基金销售有关的费用 1、基金认购费用 (1)投资者认购需全额缴纳认购费用。认购费用主要用于本基金的市场推 广、销售、登记等募集期间发生的各项费用,不列入基金财产。投资者如果有多 笔认购,适用费率按单笔分别计算。 本基金对通过直销柜台认购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差 别的认购费率。 拟实施特定认购费率的养老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的养 -38-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,包括: 1、全国社会保障基金; 2、可以投资基金的地方社会保障基金; 3、企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人也拟 将其纳入养老金客户范围。 具体的认购费率表如下: 认购费率(通过直销柜 认购金额 M(含认购费) 认购费率(其他投资者) 台认购的养老金客户) M<100 万 1.20% 0.12% 100 万<=M<200 万 0.8% 0.08% 200 万<=M<500 万 0.5% 0.05% M>=500 万 1000 元/笔 1000 元/笔 基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》 约定的情形下,对基金认购费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详 见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 (2)计算公式 本基金认购份额的计算如下: 当认购费用适用比例费率时: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值 当认购费用适用固定金额时: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值 认购费用、净认购金额以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保 留到小数点后两位;认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部 -39-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 2、基金申购费用 本基金的申购费用由申购本基金的投资者承担,不列入基金财产,主要用于 本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差 别的申购费率。 本基金的申购费率随申购金额的增加而递减,具体适用以下前端收费费率标 准: 申购费率(通过直销柜 申购金额 M(含申购费) 申购费率(其他投资者) 台申购的养老金客户) M<100 万 1.50% 0.15% 100 万<=M<200 万 1.20% 0.12% 200 万<=M<500 万 0.60% 0.06% M>=500 万 1000 元/笔 1000 元/笔 注: 若本基金开通转换业务,养老金客户通过基金管理人直销柜台转换转入至本基金 时,申购补差费享受上述同等折扣优惠。 (2)计算公式 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 当申购费用适用比例费率时: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值 当申购费用适用固定金额时: 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值 3、基金赎回费用 (1)本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份 -40-  景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 额持有人赎回基金份额时收取。 本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减。 持有期限 赎回费率 归基金资产比例 7 日以内 1.50% 100% 7 日(含)-30 日 0.75% 100% 30 日(含)-90 日 0.50% 75% 90 日(含)-180 日 0.50% 50% 180 日以上(含 180 日) 0 - (2)计算公式 采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算, 基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用,其中: 赎回总金额=赎回份额T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额赎回费率 赎回金额=赎回总金额赎回费用 (四)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 -41- 景顺长城品质成长混合型证券投资基金招募说明书摘要 景顺长城基金管理有限公司 二○一九年十二月十九日 -42-