易方达裕富债券型证券投资基金 2023 年第 2 季度报告 2023 年 6 月 30 日 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二三年七月二十日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 7 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 易方达裕富债券 基金主代码 008556 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020 年 3 月 26 日 报告期末基金份额总额 5,973,816,754.71 份 投资目标 本基金在控制风险的基础上，力求实现基金资产的 长期稳健增值。 投资策略 1、本基金将密切关注宏观经济走势，综合考量各类 资产的市场容量等因素，确定资产的最优配置比例。 2、本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配 置、期限结构配置和个券选择四个层次进行投资管 理；本基金将选择具有较高投资价值的可转换债券 进行投资；本基金投资资产支持证券将采取自上而 下和自下而上相结合的投资策略；本基金将对资金 面进行综合分析的基础上，判断利差空间，通过杠 杆操作放大组合收益。3、本基金将适度参与股票资 产投资。本基金股票投资部分主要采取“自下而上” 的投资策略，精选优质企业进行投资。本基金可选 择投资价值高的存托凭证进行投资。4、本基金将根 据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃 的国债期货合约进行交易,以对冲投资组合的系统 性风险。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×10%+中债新综合指数（财 富）收益率×90% 风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益 率理论上低于股票型基金、混合型基金，高于货币 市场基金。 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简 易方达裕富债券 A 易方达裕富债券 C 称 下属分级基金的交易代 008556 008557 码 报告期末下属分级基金 5,831,651,516.80 份 142,165,237.91 份 的份额总额 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期 主要财务指标 (2023 年 4 月 1 日-2023 年 6 月 30 日) 易方达裕富债券 A 易方达裕富债券 C 1.本期已实现收益 2,957,781.83 -121,317.24 2.本期利润 -41,698,241.96 -1,552,471.23 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0068 -0.0082 4.期末基金资产净值 5,992,935,287.22 145,544,620.05 5.期末基金份额净值 1.0277 1.0238 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 易方达裕富债券 A 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 过去三个 -0.62% 0.18% 0.99% 0.08% -1.61% 0.10% 月 过去六个 1.31% 0.20% 2.33% 0.08% -1.02% 0.12% 月 过去一年 -1.52% 0.21% 2.22% 0.10% -3.74% 0.11% 过去三年 10.26% 0.27% 10.47% 0.12% -0.21% 0.15% 过去五年 - - - - - - 自基金合 同生效起 11.31% 0.26% 11.75% 0.12% -0.44% 0.14% 至今 易方达裕富债券 C 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 过去三个 -0.71% 0.18% 0.99% 0.08% -1.70% 0.10% 月 过去六个 1.11% 0.20% 2.33% 0.08% -1.22% 0.12% 月 过去一年 -1.92% 0.21% 2.22% 0.10% -4.14% 0.11% 过去三年 8.97% 0.27% 10.47% 0.12% -1.50% 0.15% 过去五年 - - - - - - 自基金合 同生效起 9.88% 0.26% 11.75% 0.12% -1.87% 0.14% 至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 易方达裕富债券型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2020 年 3 月 26 日至 2023 年 6 月 30 日） 易方达裕富债券 A 易方达裕富债券 C 注：自基金合同生效至报告期末，A 类基金份额净值增长率为 11.31%，同期业绩比较基准收益率为 11.75%；C 类基金份额净值增长率为 9.88%，同期业绩比较基准收益率为 11.75%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基 证券 姓 职务 金经理期限 从业 说明 名 任职 离任 年限 日期 日期 本基金的基金经理，易方 硕士研究生，具有基金从业 达纯债债券、易方达裕丰 资格。曾任海通证券股份有 回报债券、易方达招易一 限公司项目经理，工银瑞信 年持有混合、易方达磐恒 基金管理有限公司债券交 张 九个月持有混合、易方达 2020- 易员，易方达基金管理有限 雅 磐泰一年持有混合、易方 03-26 - 14 年 公司债券交易员、固定收益 君 达悦通一年持有混合、易 研究员、固定收益基金投资 方达悦安一年持有债券、 部总经理助理、混合资产投 易方达宁易一年持有混 资部总经理助理、多资产公 合、易方达稳泰一年持有 募投资部负责人，易方达增 混合的基金经理，易方达 强回报债券、易方达中债 安心回报债券、易方达丰 3-5 年期国债指数、易方达 和债券的基金经理助理， 裕祥回报债券、易方达富惠 多资产公募投资部总经 纯债债券、易方达中债7-10 理、多资产研究部总经理 年期国开行债券指数、易方 达恒益定开债券发起式、易 方达富财纯债债券、易方达 恒兴 3 个月定开债券发起 式的基金经理。 本基金的基金经理，易方 达鑫转增利混合、易方达 鑫转招利混合（自 2020 年 03 月 07 日至 2023 年 06 月 27 日）、易方达瑞安 混合发起式（自 2021 年 01 月 08 日至 2023 年 06 月 27 日）、易方达瑞康混 合（自 2021 年 02 月 02 日至2023年06月27日）、 易方达新利混合、易方达 新鑫混合、易方达新益混 合、易方达新享混合、易 方达瑞景混合、易方达瑞 信混合、易方达瑞选混 硕士研究生，具有基金从业 合、易方达瑞和混合、易 资格。曾任华夏基金管理有 方达瑞富混合、易方达瑞 限公司机构债券投资部研 杨 祺混合、易方达瑞智混 2021- - 8 年 究员、投资经理助理，易方 康 合、易方达瑞兴混合、易 12-01 达基金管理有限公司投资 方达瑞祥混合、易方达丰 经理，易方达瑞川混合发起 惠混合、易方达裕鑫债 式、易方达瑞锦混合发起式 券、易方达瑞通混合、易 的基金经理。 方达瑞弘混合、易方达鑫 转添利混合、易方达瑞川 混合发起式、易方达瑞锦 混合发起式的基金经理， 易方达安盈回报混合、易 方达安心回报债券、易方 达磐恒九个月持有混合 （自 2022 年 07 月 09 日 至 2023 年 06 月 19 日）、 易方达招易一年持有混 合、易方达悦通一年持有 混合、易方达悦安一年持 有债券（自 2022 年 07 月 09 日至 2023 年 06 月 19 日）、易方达宁易一年持 有混合、易方达稳泰一年 持有混合、易方达悦浦一 年持有混合的基金经理 助理 注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究、决策流程和交易流程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交 易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 15 次，其中 14 次为 指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，1 次为不同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 二季度政策定力增强，稳经济政策力度退坡，叠加内生需求不足的状态并没有得到扭转，这使得国内经济在二季度快速降温，消费、投资、出口全方位走弱。消费方面，场景恢复对消费的支撑基本兑现，居民内生消费意愿依然疲软，未能接力推动消费修复。投资方面，地产政策停滞，前期相对有效的“保主体”、“房贷利率”等政策没有进一步加码，地产在一季度短暂修复后重新转向下行；而财政力度在二季度明显退坡，基建也未能有效对冲经济放缓压力。出口方面，海外制造业景气仍处回落趋势，叠加疫后出口份额回补效应消退，出口景气度同样回落。6 月中旬以来，面对增长压力，政策层面开始进行应对，但政策尚处出台过程中，见效仍需时日，这一轮稳增长政策对经济支撑效果需要到三季度才能看到。 市场方面，“弱现实+弱预期”的组合下，权益市场走弱，债券市场走强，转债市场窄幅震荡。权益市场方面，宽基指数全面下跌。4-5 月，盈利未见好转，且中长期预期走弱，市场情绪持续低迷；6 月以来政策预期改善，市场止跌。板块方面，数字经济、中特估相关板块在二季度仍多录得上涨，而与经济走弱更为相关的消费、地产等板块跌幅相对较大。债券市场方面，市场情绪高涨，收益率全面下行。4 月，在经济数据走弱、实体融资需求疲弱、降准落地改善流动性、理财规模回流等因素共同推动下，收益率顺畅下行；进入 5 月，市场对基本面走弱阶段性充分定价后，赔率制约显现，做多热情放缓，但由于基本面持续低迷，降息预期渐起，市场于 6 月初再次开启一轮上涨，并在 OMO（公开市场操作）/MLF（中期借贷便利）降息兑现后达到情绪高点，随后在稳增长预期扰动下阶段性回调，但幅度有限。转债市场方面，二季度指数维持区间窄幅震荡，行业和个券分化与股市类似。虽然债性转债受个别主体信用事件影响出现了较大幅度的调整，但对转债整体估值影响不大。 报告期内，本基金规模保持稳定。股票方面，仓位保持较高水平，以结构调整为主，适度加仓消费、建筑建材、家电等经过前期调整后估值合理且基本面稳健的个股，提高了经济增长相关行业的配置比例。转债方面，仓位有所提升，主要加仓绝对价格不高、溢价率较低的平衡型转债，此外小幅配置估值合理的新券，提升了小盘转债的占比，增加了绝对价格在 130 元附近、溢价率较低转债的配置。债券方面，二季度组合久期和杠杆水平有所提升。4 月观察到经济边际走弱，组合增持长久期利率债；5月，考虑银行间资金中枢明显下移，组合久期维持在偏高水平，并对部分银行资本工具进行置换；6 月，组合部分使用交易性仓位参与了降息行情。后续在经济现实偏弱 的背景下，市场对政策的预期可能会干扰利率下行，组合久期维持中性应对，持仓以高等级信用债和银行资本补充工具为主，并持续对期限结构及持仓个券进行优化，适度参与利率债波段操作。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金 A 类基金份额净值为 1.0277 元，本报告期份额净值增长 率为-0.62%，同期业绩比较基准收益率为 0.99%；C 类基金份额净值为 1.0238 元，本报告期份额净值增长率为-0.71%，同期业绩比较基准收益率为 0.99%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 1,153,661,813.17 14.78 其中：股票 1,153,661,813.17 14.78 2 固定收益投资 6,473,232,710.17 82.94 其中：债券 6,220,235,382.71 79.70 资产支持证券 252,997,327.46 3.24 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 86,705,198.61 1.11 7 其他资产 90,927,750.49 1.17 8 合计 7,804,527,472.44 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,214,625.00 0.02 C 制造业 862,123,080.47 14.04 电力、热力、燃气及水生产和供应 4,955,028.00 0.08 D 业 E 建筑业 25,469,923.00 0.41 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 145,962,054.25 2.38 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 69,431,028.25 1.13 J 金融业 33,591,687.20 0.55 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 10,914,387.00 0.18 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,153,661,813.17 18.79 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 净值比例 （％） 1 000858 五粮液 712,304 116,511,565.28 1.90 2 601816 京沪高铁 17,514,509 92,126,317.34 1.50 3 000651 格力电器 2,054,100 74,995,191.00 1.22 4 601311 骆驼股份 7,002,618 64,984,295.04 1.06 5 002929 润建股份 1,396,325 60,614,468.25 0.99 6 002304 洋河股份 451,900 59,357,065.00 0.97 7 600519 贵州茅台 34,100 57,663,100.00 0.94 8 600309 万华化学 389,600 34,222,464.00 0.56 9 002402 和而泰 1,825,200 30,991,896.00 0.50 10 600690 海尔智家 1,185,600 27,837,888.00 0.45 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产 序号 债券品种 公允价值(元) 净值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 2,725,693,094.83 44.40 其中：政策性金融债 693,342,194.18 11.30 4 企业债券 626,471,640.79 10.21 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 2,316,138,699.78 37.73 7 可转债（可交换债） 551,931,947.31 8.99 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 6,220,235,382.71 101.33 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 资产净 值比例 （％） 1 230203 23 国开 03 3,000,000 306,416,958.90 4.99 2 2128028 21 邮储银行二级 2,300,000 239,849,507.40 3.91 01 3 190203 19 国开 03 2,000,000 204,112,328.77 3.33 4 2028024 20 中信银行二级 1,900,000 200,607,288.77 3.27 5 2120089 21 北京银行永续 1,700,000 180,797,095.89 2.95 债 01 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（%） 1 135755 22 吉电优 400,000 41,277,654.80 0.67 2 199272 23 北辰 A 400,000 40,620,054.80 0.66 3 135907 悦融 3 优 300,000 30,297,156.17 0.49 4 180840 22LJZ2 优 300,000 29,922,310.69 0.49 5 199204 23 华兴优 300,000 29,333,058.25 0.48 6 112592 G 重庆优 200,000 20,710,254.25 0.34 7 112561 22 和闽优 100,000 10,479,912.33 0.17 8 193797 21 工鑫 8A 100,000 10,274,451.51 0.17 9 112632 陕焦 02 优 100,000 10,105,345.21 0.16 10 183271 联汇 1 优 100,000 10,070,353.97 0.16 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的进行国债期货投资，主要选择流动性好的国债期货进行交易，调节组合的久期水平和期限结构。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量 合约市值 公允价值变动 风险指标说明 （买/卖） （元） （元） 本交易期内利用 T2309 T2309 -100 -101,965,00 -15,000.00 国债期货调整组 0.00 合久期，达到预 期效果。 本交易期内利用 TF2309 TF2309 -219 -223,741,35 -46,150.00 国债期货调整组 0.00 合久期，达到预 期效果。 本交易期内利用 TL2309 TL2309 -58 -56,874,800 19,600.00 国债期货调整组 .00 合久期，达到预 期效果。 公允价值变动总额合计（元） -41,550.00 国债期货投资本期收益（元） 2,748,596.24 国债期货投资本期公允价值变动（元） -89,550.00 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金根据风险管理原则，以套期保值为主要目的进行国债期货投资，选择流动性好的国债期货进行交易，调节组合的久期水平和期限结构。本报告期内，本基金投资国债期货符合既定的投资政策和投资目的。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，北京银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会北京监管局、国家外汇管理局北京外汇管理部的处罚。上海浦东发展银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家外汇管理局上海市分局、上海市市场监督管理局、中国银行保险监督管理委员会上海监管局的处罚。中国银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会、中国银行保险监督管理委员会重庆监管局、中国银行保险监督管理委员会上海监管局的处罚。 本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 10,911,006.56 2 应收证券清算款 80,011,373.66 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 5,370.27 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 90,927,750.49 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 净值比例(%) 1 113044 大秦转债 76,175,979.44 1.24 2 132018 G 三峡 EB1 36,978,896.16 0.60 3 113056 重银转债 34,707,988.34 0.57 4 110077 洪城转债 30,616,028.48 0.50 5 113025 明泰转债 26,027,924.09 0.42 6 110061 川投转债 24,176,805.71 0.39 7 113065 齐鲁转债 23,955,698.80 0.39 8 128128 齐翔转 2 21,487,619.12 0.35 9 113052 兴业转债 20,266,328.90 0.33 10 110079 杭银转债 17,157,911.13 0.28 11 110073 国投转债 17,150,818.11 0.28 12 110083 苏租转债 16,028,251.02 0.26 13 113050 南银转债 13,985,252.55 0.23 14 123107 温氏转债 13,383,387.08 0.22 15 113058 友发转债 11,721,429.51 0.19 16 113057 中银转债 10,424,543.56 0.17 17 128081 海亮转债 10,099,398.15 0.16 18 123085 万顺转 2 9,821,192.19 0.16 19 110090 爱迪转债 9,604,232.46 0.16 20 113037 紫银转债 9,214,896.71 0.15 21 127050 麒麟转债 8,017,620.29 0.13 22 113021 中信转债 7,910,677.38 0.13 23 113647 禾丰转债 7,716,447.86 0.13 24 123158 宙邦转债 6,938,863.07 0.11 25 127049 希望转 2 5,956,616.44 0.10 26 127058 科伦转债 5,568,628.51 0.09 27 113626 伯特转债 4,960,064.86 0.08 28 128083 新北转债 4,542,449.88 0.07 29 128141 旺能转债 4,539,730.93 0.07 30 127027 能化转债 4,363,848.22 0.07 31 110053 苏银转债 4,201,434.21 0.07 32 111004 明新转债 4,135,194.93 0.07 33 110080 东湖转债 3,335,626.12 0.05 34 110063 鹰 19 转债 2,711,559.95 0.04 35 113033 利群转债 2,538,454.04 0.04 36 110091 合力转债 1,971,936.96 0.03 37 128090 汽模转 2 1,593,963.56 0.03 38 128140 润建转债 1,422,836.81 0.02 39 111005 富春转债 1,100,368.41 0.02 40 113063 赛轮转债 942,347.36 0.02 41 127054 双箭转债 117,420.42 0.00 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 易方达裕富债券A 易方达裕富债券C 报告期期初基金份额总额 6,051,267,671.28 308,702,851.79 报告期期间基金总申购份额 721,949,706.47 5,554,889.70 减：报告期期间基金总赎回份额 941,565,860.95 172,092,503.58 报告期期间基金拆分变动份额（份 额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 5,831,651,516.80 142,165,237.91 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金 者类 情况 别 序号 持有基金份额比 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额 例达到或者超过 占比 20%的时间区间 2023年04月01日 2,750,868, 2,750,868,1 46.05 机构 1 ~2023 年 06 月 30 163.19 0.00 0.00 63.19 % 日 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的特有风险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办理；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续五十个工作日基金资产净值低于5000万元，本基金将按照基金合同的约定终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会；持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。 §9 备查文件目录 9.1备查文件目录 1.中国证监会准予易方达裕富债券型证券投资基金注册的文件； 2.《易方达裕富债券型证券投资基金基金合同》； 3.《易方达裕富债券型证券投资基金托管协议》； 4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 5.基金管理人业务资格批件、营业执照。 9.2存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼。 9.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 二〇二三年七月二十日