华泰柏瑞行业精选:华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金基金份额发售公告
2020-03-13
华泰柏瑞行业精选混合A
华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞行业精选混合型证券 投资基金基金份额发售公告 基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金 基金份额发售公告 重要提示 1、华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金(以下简称“本基 金”)的募集经中国证券监督管理委员会《关于准予华泰柏瑞行业 精选混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可 [2019]1819 号)注册。 2、本基金是契约型开放式证券投资基金。 基金简称:华泰柏瑞行业精选 A/C;基金代码: 008526/008527。 3、本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司(以下 简称“本公司”),基金托管人为中国银行股份有限公司,注册登 记机构为华泰柏瑞基金管理有限公司。 4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投 资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民 币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资人。 5、本基金自 2020 年 3 月 27 日至 2020 年 4 月 17 日,通 过本公司的直销、中国银行股份有限公司、安信证券股份有限公 司、一路财富(北京)基金销售股份有限公司、大同证券有限责 任公司、嘉实财富管理有限公司、东北证券股份有限公司、中信 证券华南股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华泰证券股份 有限公司、华鑫证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、上 海证券有限责任公司、申万宏源证券有限公司、天风证券股份有 限公司、信达证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、 中信证券股份有限公司、中山证券有限责任公司、中信期货有限 公司、乾道盈泰基金销售(北京)有限公司、奕丰基金销售有限 公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、西部证券股份有限公司、 海通证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、湘财证券股份 有限公司、招商证券股份有限公司、北京微动利基金销售有限公 司、渤海证券股份有限公司、上海长量基金销售有限公司、上海 好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、深圳众禄 基金销售股份有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、浙江 同花顺基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、和 讯信息科技有限公司、宜信普泽(北京)基金销售有限公司、上 海大智慧基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公 司、北京创金启富投资管理有限公司、上海利得基金销售有限公 司、诺亚正行基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、 北京虹点基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、上海 联泰基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、北京格上 富信基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、北京广源达信 基金销售有限公司、深圳市金斧子基金销售有限公司、北京蛋卷 基金销售有限公司、上海中正达广基金销售有限公司、东方财富 证券股份有限公司、中证金牛(北京)投资咨询有限公司、北京肯 特瑞基金销售有限公司、上海云湾基金销售有限公司、天津国美 基金销售有限公司、上海有鱼基金销售有限公司、通华财富(上 海)基金销售有限公司、北京百度百盈基金销售有限公司、玄元 保险代理有限公司、喜鹊财富基金销售有限公司等销售机构的销 售网点(以下统称“销售网点”)公开发售。 6、投资者还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本 公司有关服务条款后,通过登录本公司网站(www.huatai- pb.com)办理开户、认购等业务。有关基金网上交易的具体业 务规则请登录本公司网站查询(目前仅对个人投资者开通网上交 易)。 7、在基金募集期内,基金管理人的网上交易系统每个基金账 户首次最低认购金额为 10 元人民币,单笔认购最低金额为 10 元人民币;直销柜台每个基金账户首次最低认购金额为 50,000 元人民币,已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记 录的投资者不受首次认购最低金额的限制,单笔认购最低金额为 10 元人民币。除上述情况及另有公告外,基金管理人规定每个 基金账户单笔最低认购金额为人民币 1 元、单笔最低追加认购金 额为人民币 1 元,各销售机构可根据情况设定最低认购金额,但 不得低于本基金管理人设定的最低限制,具体以销售机构公布的 为准,投资者需遵循销售机构的相关规定。 投资者在募集期内可多次认购本基金份额,但认购申请一旦 被受理,即不得撤销。 8、投资者欲购买本基金,须开立本公司基金账户。除法律法 规另有规定外,一个投资者只能开设和使用一个基金账户;不得 非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人 违规进行认购。 9、投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者应有权自 行支配,不存在任何法律上、合约上或其他障碍。 10、基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定成功, 而仅代表确实收到了认购申请。申请是否成功应以基金注册登记 机构的确认登记为准。投资者可在基金合同生效后到原销售网点 或通过网上查询最终成交确认情况和认购的份额。 11、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投 资人欲了解“华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金”的详细情况, 请详细阅读 2020 年 3 月 13 日披露在基金管理人网站 (www.huatai-pb.com)、基金托管人中国银行股份有限公司 网站(www.boc.cn)、中国证监会基金电子披露网站 (http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《华泰柏瑞行业精选混 合型证券投资基金招募说明书》。 12、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 (www.huatai-pb.com)。投资者亦可通过本公司网站下载基 金申请表格和了解基金发售相关事宜。 13、各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情 况请向各代销机构咨询。 14、投资者如有任何问题,请拨打本公司的客户服务电话 (400-888-0001[免长途费用]或 021-38784638)或各代销 机构咨询电话咨询认购事宜。 15、在发售期间,基金管理人可根据有关法律法规,选择其 他符合要求的机构代理发售本基金,并及时在基金管理人网站公 示。 16、基金管理人可根据认购和市场情况对基金份额的发售安 排做适当调整。 17、风险提示 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其 主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基 金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具, 投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收 益,也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险, 也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回 风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净 赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资者将可能无法及时 赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场 基金等不同类型,投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益 预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越 高,投资者承担的风险也越大。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因 素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品 特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基 金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因 素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非 系统性风险、股指期货投资风险、由于基金投资者连续大量赎回 基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生 的基金管理风险等等。。 本基金股票资产的投资比例占基金资产的 60%-95%,属于 证券投资基金中的混合型基金,其预期风险与收益高于债券型基 金与货币市场基金,低于股票型基金。本基金法律文件投资章节 有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场 普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的 长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销 售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,不同的销售机 构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金 法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本 基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间 的匹配检验。 投资者应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》 等基金法律文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投 资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投 资者的风险承受能力相适应。 本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他 有关法律法规规定募集,并经中国证监会注册。中国证监会对本 基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性 判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资者应当通过本公司或代销机构购买和赎回基金,基金代 销机构名单详见本公告。本基金在募集期内按 1.00 元面值发售 并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金 份额以后,有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元,从而遭受损 失的风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金 的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做 出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负担。 本基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适 合自己的基金产品,并且中长期持有。 一、本基金募集基本情况 1、基金名称 华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金 基金简称:华泰柏瑞行业精选 A/C 基金代码:008526/008527 2、基金类别 混合型 3、基金运作方式 契约型开放式 4、基金存续期限 不定期 5、基金份额面值 本基金基金份额初始面值为人民币 1.00 元,以初始面值发 售。 6、基金投资目标 本基金通过把握中国经济的长期发展趋势和阶段性发展特征, 分析不同市场环境下的企业盈利变化情况,在严格控制风险和保 持资产流动性的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报,力 争基金资产的持续稳健增值。 7、募集对象 本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资 基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币 合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资人。 8、销售机构与销售地点 (1)直销机构 华泰柏瑞基金管理有限公司 (2)代销机构 中国银行股份有限公司、安信证券股份有限公司、一路财富 (北京)基金销售股份有限公司、大同证券有限责任公司、嘉实 财富管理有限公司、东北证券股份有限公司、中信证券华南股份 有限公司、华龙证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华 鑫证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、上海证券有限责 任公司、申万宏源证券有限公司、天风证券股份有限公司、信达 证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股 份有限公司、中山证券有限责任公司、中信期货有限公司、乾道 盈泰基金销售(北京)有限公司、奕丰基金销售有限公司、北京 新浪仓石基金销售有限公司、西部证券股份有限公司、海通证券 股份有限公司、南京证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、 招商证券股份有限公司、北京微动利基金销售有限公司、渤海证 券股份有限公司、上海长量基金销售有限公司、上海好买基金销 售有限公司、上海天天基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股 份有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、浙江同花顺基金 销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、和讯信息科技 有限公司、宜信普泽(北京)基金销售有限公司、上海大智慧基 金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京创 金启富投资管理有限公司、上海利得基金销售有限公司、诺亚正 行基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、北京虹点 基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、上海联泰基金 销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、北京格上富信基金 销售有限公司、海银基金销售有限公司、北京广源达信基金销售 有限公司、深圳市金斧子基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售 有限公司、上海中正达广基金销售有限公司、东方财富证券股份 有限公司、中证金牛(北京)投资咨询有限公司、北京肯特瑞基金 销售有限公司、上海云湾基金销售有限公司、天津国美基金销售 有限公司、上海有鱼基金销售有限公司、通华财富(上海)基金 销售有限公司、北京百度百盈基金销售有限公司、玄元保险代理 有限公司、喜鹊财富基金销售有限公司等。 (3)基金管理人可根据有关法律法规,选择其他符合要求的 机构代理发售本基金,并及时在基金管理人网站公示。 9、募集时间安排与基金合同生效 (1)本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个 月。 (2)本基金自 2020 年 3 月 27 日到 2020 年 4 月 17 日公 开发售(各代销机构具体营业时间可能有所不同)。本公司根据 认购的情况可适当延长发售时间,但最长不超过法定募集期限; 同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。 (3)基金募集期满,本基金符合法律法规规定的基金合同生 效条件的,基金管理人应按照规定在办理基金验资和备案手续后 公告本基金合同生效。 募集期间认购资金利息在募集期结束时归入投资者认购金额 中,折合成基金份额,归投资者所有。募集资金利息的数额以基 金注册登记机构的记录为准。 基金合同生效前,投资者的认购款项只能存入商业银行,不 作它用。 (4)若三个月的募集期满,本基金合同未达到法定生效条件, 则本基金合同不能生效,本公司将承担全部募集费用,并将所募 集的资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后 30 天内退 还给基金认购人。 二、认购方式与相关规定 1、认购方式 本基金采取金额认购、全额缴款方式和前端收费模式。 2、认购费率 本基金采取金额认购方式,A 类基金份额在投资者认购时收 取认购费,C 类基金份额在认购时不收取认购费。 投资者在认购 A 类基金份额时,具体的认购费率安排如下表 所示。 投资者重复认购 A 类基金份额的,须按每次认购所对应的费 率档次分别计费。认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、 注册登记费、销售费及市场推广等支出,不计入基金财产。 C 类基金份额认购费率为 0。 认购份数的计算方法如下: 认购本基金 A 类基金份额的认购费用采用前端收费模式,即 在认购 A 类基金份额时缴纳认购费。投资者的认购金额包括认购 费用和净认购金额。有效认购资金在基金募集期间所产生的利息 折成基金份额,归投资者所有。 (1)认购 A 类基金份额 当认购费用适用比例费率时,投资者的总认购份额的计算方 式如下: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+募集期利息)/基金份额初始面值 当认购费用适用固定金额时,投资者的总认购份额的计算方 式如下: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=(净认购金额+募集期利息)/基金份额初始面值 净认购金额以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法, 保留小数点后两位;认购份额的计算结果按照四舍五入方法,保 留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的 收益归基金财产所有。 例:某投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额,如 果募集期内认购资金获得的利息为 10 元,则其可得到的 A 类基 金份额计算如下: 净认购金额=10,000/(1+1.20%)=9,881.42 元 认购费用=10,000-9,881.42=118.58 元 认购份额=(9,881.42+10)/1.00=9,891.42 份 即投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额,加上认 购资金在募集期内获得的利息,可得到 9,891.42 份 A 类基金份 额。 (2)认购 C 类基金份额时,投资者的总认购份额的计算方 式如下: 认购金额=净认购金额 认购份额=(净认购金额+募集期利息)/基金份额初始面值 例:某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额,如 果募集期内认购资金获得的利息为 10 元,则其可得到的 C 类基 金份额计算如下: 认购份额=(10,000.00+10)/1.00=10,010.00 份 即投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额,加上认 购资金在募集期内获得的利息,可得到 10,010.00 份 C 类基金 份额。 3、按有关规定,基金合同生效前的律师费、会计师费和信息 披露费在基金认购费中列支。 4、在基金募集期内,基金管理人的网上交易系统每个基金账 户首次最低认购金额为 10 元人民币,单笔认购最低金额为 10 元人民币;直销柜台每个基金账户首次最低认购金额为 50,000 元人民币,已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记 录的投资者不受首次认购最低金额的限制,单笔认购最低金额为 10 元人民币。除上述情况及另有公告外,基金管理人规定每个 基金账户单笔最低认购金额为人民币 1 元、单笔最低追加认购金 额为人民币 1 元,各销售机构可根据情况设定最低认购金额,但 不得低于本基金管理人设定的最低限制,具体以销售机构公布的 为准,投资者需遵循销售机构的相关规定。 在募集期内,原则上对单一投资者在募集期间累计认购份额 不设上限,但单一投资人经注册登记机构确认的认购份额不得达 到或者超过本基金确认总份额的 50%,对于超过部分的认购份额, 注册登记机构不予确认。 5、投资者在募集期内可以多次认购本基金份额,但认购申请 一旦被受理,即不得撤销。 三、个人投资者的开户与认购程序 个人投资者可以通过本公司网上直销、直销柜台或到各代销 网点办理本基金的认购。 1、本公司网上直销 (1)网上直销接受单笔认购金额在 10 元(含 10 元)以上 的个人投资者认购。 (2)网上直销网址:www.huatai-pb.com。 (3)业务办理时间:2020 年 3 月 27 日 9:00-2020 年 4 月 17 日 16:00,期间 7*24 小时全天候受理(含周六、周日) 。 (4)认购手续: 1)未开立本公司开放式基金账户的个人投资者,可持工、农、 中、建、招、民生等银行借记卡在 www.huatai-pb.com 按照 “网上开户”页面提示完成网上开户。当日开户,当日即可认购 (上述业务办理时间内)。 2)已开立本公司开放式基金账户、但未开通过华泰柏瑞网上 直销的个人投资者,可持工、农、中、建、招、民生等银行借记 卡在 www.huatai-pb.com 按照“网上开户”页面提示开通网上直 销。当日开通,当日即可认购(上述业务办理时间内)。 3)已开通本公司网上直销的个人投资者可于上述业务办理时 间,直接在 www.huatai-pb.com“网上交易”内认购本基金。 (5)网上直销咨询电话:400-888-0001(免长途费)。 2、本公司直销柜台 (1)业务办理时间:基金发售日的 9:30 - 16:00(周六、 周日不营业)。 (2)提供下列资料办理基金的开户和认购手续: 1)本人现时有效身份证件原件及复印件; 2)加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件; 3)指定银行账户证明; 4)按本公司要求提供以上及其他相关材料。 注:上述 3)项中“指定银行账户”是指:办理开户的投资者 需指定一个银行账户作为赎回、分红以及认购/申购无效资金退款 等资金结算汇入账户。账户证明可以是银行存折、借记卡等。 (3)在认购期内,将足够认购资金汇入本公司指定的任一直 销资金专户。 1)中国银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:442959213750 开户银行名称:中行上海市中银大厦支行 2)建设银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:31001520313050005668 开户银行名称:建行上海浦东分行 3)工商银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:1001164829013352678 开户银行名称:工行上海分行金茂大厦支行 4)招商银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:216089281810001 开户银行名称:招商银行上海市分行营业部 5)兴业银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:216200100101340769 开户银行名称:兴业银行上海市分行营业部 6)交通银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:320006669018010261412 开户银行名称:交通银行江苏省分行营业部 (4)注意事项: 若个人投资者的认购资金在认购申请当日 17:00 之前未到本 公司指定的直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受 理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。 3、代销本基金的银行、证券公司及第三方销售机构业务受理 细则请参照各代销机构公告等。 四、机构投资者的开户与认购程序 机构投资者可在本公司直销柜台或各代销网点办理基金的开 户和认购。 1、本公司直销柜台 (1)业务办理时间:基金发售日的 9:30-16:00(周六、 周日不营业)。 (2)开户及认购程序如下: 1)认购期间,投资人以电汇或支票主动付款方式将足额认购 资金汇入本公司指定的以下任一直销资金专户: a)中国银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:442959213750 开户银行名称:中行上海市中银大厦支行 b)建设银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:31001520313050005668 开户银行名称:建行上海浦东分行 c)工商银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:1001164829013352678 开户银行名称:工行上海分行金茂大厦支行 d)招商银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:216089281810001 开户银行名称:招商银行上海市分行营业部 e)兴业银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:216200100101340769 开户银行名称:兴业银行上海市分行营业部 f)交通银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:320006669018010261412 开户银行名称:交通银行江苏省分行营业部 通过本公司直销认购本基金的机构投资者需指定一家商业银 行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资 金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行 的存款账户。 2)提供下列资料办理基金的开户和认购 a)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事 业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注 册登记证书原件及加盖单位公章的复印件; b)基金业务授权委托书原件; c)业务经办人有效身份证件原件及复印件; d)印鉴卡一式三份; e)机构指定银行出具的银行账户证明; f)《投资者基本信息表》; g)填妥的相关基金开户申请表并加盖单位公章和基金认购申 请表(加盖预留印鉴章); h)按本公司要求提供以上及其他相关材料。 (3)注意事项: 若机构投资者的认购资金在认购申请当日 17:00 之前未到本 公司指定的直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受 理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。 2、代销本基金的银行及证券公司业务受理细则请参照各代销 机构公告等。 五、清算与交割 1、本基金验资日前,全部认购资金将被冻结在本基金清算账 户中,有效认购资金在募集期间形成的利息收入折算成基金份额, 归投资者所有,认购资金利息以注册登记机构的确认结果为准。 2、本基金基金份额权益登记由基金注册登记机构在基金合同 生效后完成。 3、投资者的无效认购资金,将于认购申请被确认无效之日起 七个工作日内向投资者的指定银行账户或指定券商资金账户划出。 六、基金资产的验资与基金合同生效 1、募集截止后,基金管理人根据注册登记与过户机构确认的 数据,将有效认购资金(不含认购费)及有效认购申请资金产生 的利息一并划入在托管行的专用验资账户,基金管理人委托具有 资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告,注册登记 机构出具认购户数证明。 2、若基金合同达到生效条件,基金管理人在按照规定办理了 基金验资和备案手续后公告本基金合同生效。 3、若本基金合同未能生效,则基金管理人应承担全部募集费 用,并将已募集资金加计银行同期存款利息在募集期结束后 30 天内退还基金认购人。 七、本基金募集的当事人或中介机构 1、基金管理人 名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证 大五道口广场 1 号 17 层 法定代表人:贾波 电话:400-888-0001,(021)38601777 传真:(021)50103016 联系人:汪莹白 2、基金托管人 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:刘连舸 传真:(010)66594853 客服电话:95566 公司网址:www.boc.cn 3、销售机构 (1)直销机构: 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄上 海证大五道口广场 1 号 17 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄上 海证大五道口广场 1 号 17 层 法定代表人:贾波 电话:(021)38601777 传真:(021)50103016 联系人:汪莹白 客服电话:400-888-0001,(021)38784638 公司网址:www.huatai-pb.com (2)代销机构 1)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:刘连舸 传真:(010)66594853 客服电话:95566 公司网址:www.boc.cn 2) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 电话:(0755)82825551 传真:(0755)82558355 客服电话:400-800-1001 公司网址:www.essence.com.cn 3) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司 注册地址: 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层 法定代表人:吴雪秀 联系人:董宣 电话:13520209651 传真:010-88312099 客服电话:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com 4)大同证券有限责任公司 注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法定代表人: 董祥 联系人: 薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-7219891 客服电话:400-712-1212 公司网址:http://www.dtsbc.com.cn 5)嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公 楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址: 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人: 赵学军 联系人: 余永键 电话:010-85097570 传真:010-85097308 客服电话:400-021-8850 公司网址:www.harvestwm.cn 6)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 客服电话:95360 公司网址:www.nesc.cn 7)中信证券华南股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 层、20 层 法定代表人:胡伏云 联系人:梁薇 电话:(020)88836999 传真:(020)88836654 客服电话:95396 公司网址:www.gzs.com.cn 8)华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 联系人:邓鹏怡 电话:(0931)4890208 传真:(0931)4890118 客服电话:(0931)4890100、4890619、4890618 公司网址:www.hlzqgs.com 9)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深 圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人:周易 联系人:庞晓云 电话: 025-883389093 传真:0755-82492962(深圳) 客服电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn 10)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇家浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 电话:(021)64316642 传真:(021)64333051 客服电话: 400-109-9918、021-32109999、029- 68918888 公司网址:www.cfsc.com.cn 11)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16- 20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16- 20 层(518048) 法定代表人:谢永林 联系人:石静武 电话:(021)38631117 传真:(021)58991896 客服电话:95511*8 公司网址:stock.pingan.com 12)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:龚德雄 联系人:许曼华 电话:021-53686888 传真:021-53686100,021-53686200 客服电话:021-962518 公司网址:www.962518.com 13)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 电话:(021)33389888 传真:(021)33388224 客服电话:95523 或 4008895523 公司网址:www.swhysc.com 14)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高 科大厦 4 楼 办公地址:中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:崔成 电话:027-87610052 传真:027-87618863 客服电话:400-800-5000 公司网址:www.tfzq.com 15)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com 16)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061) 法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青 电话:(0532)85022326 传真:(0532)85022605 客服电话:95548 公司网址:sd.citics.com 17)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 电话:010-60838888 传真:010-60836029 客服电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com 18) 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 电话:0755-82570586 传真:0755-82960582 客服电话:95329 公司网址:www.zszq.com 19) 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客服电话:400-990-8826 公司网址:www.citicsf.com 20) 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 联系人:宋子琪 电话:18500501595 传真:010-82057741 客服电话:4000888080 公司网址:www.qiandaojr.com 21) 奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人: TEO WEE HOWE 联系人: 叶健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客服电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn 22) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩) N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为 明大厦 C 座 法定代表人: 赵芯蕊 联系人: 赵芯蕊 电话:010-62675768 传真:010-62676582 客服电话:010-62675369 公司网址:www.xincai.com 23) 西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 电话:029-87211526 传真:029-87406710 客户服务电话:95582 网站:www.westsecu.com 24) 海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:(021)23219000 传真:(021)23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客服电话:95553 公司网址:www.htsec.com 25) 南京证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 389 号 办公地址:南京市江东中路 389 号 法定代表人:步国旬 联系人:王万君 联系电话:025-58519523 传真:025-83369725 客服电话:95386 公司网址:www.njzq.com.cn 26) 湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务 中心 A 栋 11 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务 中心 A 栋 11 楼 法定代表人:孙永祥 联系人:李欣 电话:021-38784580-8918 传真:021-68865680 客服电话:95351 公司网址:www.xcsc.com 27)招商证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38- 45 层 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38- 45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:(0755)82960223 传真:(0755)82960141 客服电话:95565 公司网址:www.newone.com.cn 28) 北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人:季长军 联系人:何鹏 电话: 010-52609656 传真: 010-51957430 客服电话:4001885687 公司网址:www.buyforyou.com.cn 29) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:王星 电话:(022)28451922 传真:(022)28451892 客服电话:400-651-5988 公司网址:www.ewww.com.cn 30)上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:党敏 电话:021-20691831 传真:021-2069-1861 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com 31)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:陆敏 电话:021-20211847 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com 32)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 26 楼 法定代表人:其实 联系人:王超 传真:021-54509953 客服电话:400-181-8188 公司网址:www.1234567.com.cn 33)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人:薛峰 联系人:徐丽平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 公司网址:www.jjmmw.com;www.zlfund.cn 34)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人: 李晓芳 联系电话:010-59601366 转 7167 客服电话:400-818-8000 公司网站:www.myfund.com 35)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 法定代表人: 吴强 联系人:董一锋 电话:0571—88911818 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com 36)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 2楼 法定代表人: 祖国明 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网站: http://www.fund123.cn 37)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:陈慧慧 电话:010-85657353 客服电话:400-920-0022 公司网址:licaike.hexun.com 38)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 法定代表人: 戎兵 联系人: 魏晨 电话:010-52413385 公司网址:www.yixinfund.com 客服电话:400-6099-200 39)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10- 11 层 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10- 11 层 法定代表人: 申健 联系人: 张蜓 电话:(021)20219988*37492 公司网址:https://8.gw.com.cn/ 客服电话:021-20219931 40)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:洪弘 联系人: 文雯 电话:010-83363101 公司网址: http://8.jrj.com.cn/ 客服电话:400-166-1188 41)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表人:梁蓉 联系人: 李慧慧 电话:010-66154828-8047 传真:010-63583991 公司网址: www.5irich.com 客服电话:400-6262-818 42)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层(陆家 嘴软件园 10 号楼) 法定代表人: 李兴春 联系人: 陈孜明 公司网址: www.leadfund.com.cn 客服电话:400-921-7755 43)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 电话:021-80358749 公司网址: www.noah-fund.com 客服电话:400-821-5399 44)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单 元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:王之光 联系人:程晨 公司网址:www.lufunds.com 客服电话:4008219031 45)北京虹点基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人: 何静 联系人:王重阳 公司网址:https://www.hongdianfund.com/ 客服电话:400-068-1176 46)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 楼 1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 公司网址:www.yingmi.cn 客服电话:020-89629066 47)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:尹彬彬 联系人:陈东 公司网址:www.66zichan.com 客服电话:4000-466-788 48)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、 康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号国际电子城 360 大厦 B座 法定代表人:王旋 联系人:胡静华 联系电话:0371-5521 3196 公司网址:www.hgccpb.com 客服电话:4000555671 49)北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:乐贤龙 联系人:张林 联系电话:010-65983311 公司网址:www.igesafe.com 客服电话:010-82350618 50)海银基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 法定代表人: 惠晓川 联系人:毛林 联系电话:021-80133597 公司网址:www.fundhaiyin.com 客服电话:400-808-1016 51)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址: 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王永霞 联系电话: 010-82055860 公司网址:www.niuniufund.com 客服电话:400-623-6060 52)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号 科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号 科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人:赖任军 联系人:刘昕霞 公司网址:www.jfzinv.com 客服电话:400-9302-888 53)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 19 层 法定代表人:钟斐斐 联系人:秦艳琴 公司网址:https://danjuanapp.com/ 客服电话:4000618518 54)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址: 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人: 黄欣 联系人:戴珉微 联系电话:021-33768132-801 公司网址:www.zzwealth.cn 客服电话:400-6767-5263 55) 东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人:徐伟琴 联系人: 付佳 客服电话:95357 公司网址:http://www.18.cn 56)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A座5层 法定代表人:钱昊旻 联系人: 沈晨 联系电话: 010-59336544 公司网址: www.jnlc.com 客服电话:4008-909-998 57)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京是海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法定代表人:江卉 联系人: 韩锦星 公司网址: http://fund.jd.com 客服电话:95518 58)上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:上海市锦康路 308 号 7 楼 法定代表人:冯轶明 联系人: 范泽杰 联系电话:021-20530186 公司网址: www.zhengtongfunds.com 客服电话:400-820-1515 59)天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1- 28 层 2801 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人:丁东华 联系人: 许艳 公司网址:www.gomefund.com 客服电话:400-111-0889 60) 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E- 2655 室 办公地址:上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 法定代表人:林琼 联系人: 黄志鹏 客服电话:021-60907378 公司网址: www.youyufund.com 61) 通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融 广场 3 号楼 9 楼 法定代表人:沈丹义 联系人: 庄洁茹 客服电话:95156 转 5 公司网址:www.tonghuafund.com 62)北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦 办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 法定代表人:张旭阳 联系人: 张亚玮 客服电话:95055-4 公司网址:https://www.baiyingfund.com 63)玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人:马永谙 联系人:张藤藤 客服电话:400-080-8208 公司网址:https://www.licaimofang.com 64)喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址:北京施西城区西直门外大街甲 143 号中国印钞造 币总公司(凯旋大厦)A 座 4016 法定代表人:陈皓 联系人:张萌 客服电话:400-699-7719 公司网址:www.xiquefund.com (3)基金管理人可根据有关法律法规,选择其他符合要求的 机构代理发售本基金,并及时在基金管理人网站公示。 4、注册登记机构 名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证 大五道口广场 1 号楼 17 层 法定代表人:贾波 电话:400-888-0001,(021)38601777 传真:(021)50103016 联系人:赵景云 5、律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 经办律师:刘佳、范佳斐 6、会计师事务所和经办注册会计师 机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 经办注册会计师:张炯、朱宏宇 联系人: 朱寅婷 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800