债券型证券投资基金增加E类基金份额 类别及修改基金合同等法律文件的 公告 为更好地满足投资者的投资需求,保护基金份额持有人利益,根据《中华 人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有 关规定及《德邦短债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合 同》” )和《德邦短债债券型证券投资基金招募说明书》的约定,经征基金托管 人交通银行股份有限公司同意并报中国证券监督管理委员会备案,德邦基金 管理有限公司(以下简称“本基金管理人” )决定自2023年9月4日起增加德邦 短债债券型证券投资基金(以下简称“本基金” )的E类基金份额类别。本基金 增加E类基金份额类别事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响, 不需召开基金份额持有人大会。具体事项公告如下: 一、本基金增加E类基金份额 自2023年9月4日起,本基金新增E类基金份额并单独设置基金代码。投资 者申购时可以自主选择与A类基金份额、C类基金份额或E类基金份额相对应 的基金代码进行申购。由于基金费用收取方式不同,本基金A类基金份额、C类 基金份额和E类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。 本基金新增的E类基金份额与原有的A类和C类基金份额适用相同的管理 费率和托管费率。本基金E类基金份额在投资者申购时不收取申购费用,而从E 类基金份额基金资产中计提销售服务费,销售服务费年费率为0.20%。E类基金 份额的初始基金份额净值参考当日A类基金份额的基金份额净值。 A类基金份额、C类基金份额和E类基金份额的费用结构具体如下: (一)本基金A类基金份额(现有份额),基金代码:008448 1、本基金A类基金份额的申购费率如下: 基金份额类别 客户申购金额(M) 申购费率 M<100万元 0.4% 100万元≤M<200万元 0.3% A类基金份额 200万元≤M<500万元 0.1% M≥500万元 1000元/笔 2、本基金A类基金份额的赎回费率如下: 基金份额类别 持有期限(Y) 赎回费率 Y<7日 1.5% 7日≤Y<30日 0.1% A类基金份额 Y≥30日 0 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,其中对于持 续持有期限少于7日的A类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产, 对于持续持有期限不少于7日的A类基金份额持有人所收取的A类基金份额赎 回费,其中25%的部分归入基金财产。 3、本基金A类基金份额不收取销售服务费。 (二)本基金C类基金份额(现有份额),基金代码:008449 1、本基金C类基金份额不收取申购费用。 2、本基金C类基金份额的赎回费率如下: 基金份额类别 持有期限(Y) 赎回费率 Y<7日 1.5% C类基金份额 Y≥7日 0 对于持有期限少于7日的C类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财 产。 3、本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.25%。本基金C类基金份 额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.25%年费率计提。 (三)本基金E类基金份额(新增份额),基金代码:019304 1、本基金E类基金份额不收取申购费用。 2、本基金E类基金份额的赎回费率如下: 基金份额类别 持有期限(Y) 赎回费率 Y<180日 1.5% E类基金份额 Y≥180日 0 对于持续持有期限少于7日的E类基金份额持有人收取的赎回费全额计入 基金财产,对于持续持有期限不少于7日的E类基金份额持有人所收取的E类基 金份额赎回费,其中不低于25%的部分归入基金财产,赎回费中计入基金财产 之余的费用用于支付登记费和其他必要的手续费。 3、本基金E类基金份额的销售服务费年费率为0.20%。本基金E类基金份 额的销售服务费按前一日E类基金份额的基金资产净值的0.20%年费率计提。 二、本基金E类基金份额适用的销售机构 本基金E类基金份额在本基金管理人直销、蚂蚁(杭州)基金销售有限公 司、上海天天基金销售有限公司、腾安基金销售(深圳)有限公司销售,具体销售 机构以基金管理人网站公示为准。 三、基金合同、托管协议的修订 为确保本基金增加新的基金份额类别符合法律法规的规定,本基金管理 人就新增E类基金份额事宜对基金合同、托管协议的相关内容进行修订,本次 修订属于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大会的情形,可由基金管 理人和基金托管人协商后修改。 本基金基金合同和托管协议的修改详见附件《德邦短债债券型证券投资 基金基金合同、托管协议修改前后文对照表》。 本基金管理人将于公告当日将修改后的本基金《基金合同》、托管协议登 载于规定网站。本基金管理人将于公告当日将修改后的本基金《基金合同》、托管协议登载于公司网站,并在三个工作日内更新的《德邦短债债券型证券投资基金招募说明书》中,对上述相关内容进行相应修改。投资者欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)及相关法律文件。 本基金管理人可以在法律法规和本基金基金合同规定范围内调整上述有 关内容。 投资者可登录本基金管理人网站(www.dbfund.com.cn)或拨打本基金 管理人的客户服务电话(400-821-7788)获取相关信息。 特此公告。 德邦基金管理有限公司 二○二三年九月四日 附件:《德邦短债债券型证券投资基金基金合同、托管协议修改前后文对 照表》 德邦短债债券型证券投资基金基金合同 章节 原文内容 修订后内容 49、销售服务费:指从C类基金份额和E类基金份额 的基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售 49、销售服务费:指从C类基金份额的基金财产中 以及基金份额持有人服务的费用 第二部分释义 计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额 52、E类基金份额:指不收取申购费用,在赎回 持有人服务的费用 时根据持有期限收取赎回费用,且从本类别基金资 产中计提销售服务费的基金份额 八、基金份额的类别 八、基金份额的类别 本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取 本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取 方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资 方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资 人认购/申购时收取认购/申购费用,在赎回时根据 人认购/申购时收取认购/申购费用,在赎回时根据 持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金财产 持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金财产 中计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资 第三部分基金 中计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资 人认购/申购时不收取认购/申购费用,而是从本类 的基本情况 人认购/申购时不收取认购/申购费用,而是从本类 别基金财产中计提销售服务费,在赎回时根据持有 别基金财产中计提销售服务费,在赎回时根据持有 期限收取赎回费用的,称为C类基金份额和E类基 期限收取赎回费用的,称为C类基金份额。 金份额。 本基金A 类基金份额、C类基金份额单独设置 本基金A 类基金份额、C类基金份额和E类基 基金代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份 金份额单独设置基金代码,分别计算和公告基金份 额累计净值。 额净值和基金份额累计净值。 二、基金份额的认购 二、基金份额的认购 第四部分 1、认购费用 1、认购费用 基金份额 本基金A类基金份额在认购时收取认购费,C 本基金A类基金份额在认购时收取认购费,C 的发售 类基金份额和E类基金份额在认购时不收取基金认 类基金份额在认购时不收取基金认购费。 购费。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金分为A 类基金份额、C类基金份额和 1、本基金分为A 类基金份额和C类基金份额, E类基金份额,投资人在申购A类基金份额时支付 投资人在申购A类基金份额时支付申购费用,申购 申购费用,申购C类基金份额和E类基金份额不支 C类基金份额不支付申购费用,而是从该类别基金 付申购费用,而是从该类别基金财产中计提销售服 第六部分基金 财产中计提销售服务费。两类基金份额单独设置基 务费。各类基金份额单独设置基金代码,分别计算 份额的申购与 金代码,分别计算和公告基金份额净值。本基金各 和公告基金份额净值。本基金各类基金份额净值的 赎回 类基金份额净值的计算,均保留到小数点后4位,小 计算,均保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍 数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由 五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日 基金财产承担。 T日的基金份额净值在当天收市后 的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内 计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经履行适当 公告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟 程序,可以适当延迟计算或公告。 计算或公告。 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金 第八部分基金 份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持 份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持 份额持有人大 有人出席会议并表决。本基金A类基金份额持有人 有人出席会议并表决。本基金A类基金份额持有 会 和C类基金份额持有人持有的每一基金份额拥有 人、C类基金份额持有人和E类基金份额持有人持 平等的投票权。 有的每一基金份额拥有平等的投票权。 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类 3、基金销售服务费 基金份额的销售服务费按前一日该类基金资产净 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类 值的0.25%的年费率计提,E类基金份额的销售服 基金份额的销售服务费按前一日该类基金资产净 第十五部分基 务费按前一日该类基金资产净值的0.20%的年费率 值的0.25%的年费率计提。计算方法如下: 金费用与税收 计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H=E×该类基金份额年销售服务费率÷当年 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 天数 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金 管理人可以根据实际情况进行收益分配,具体分配 管理人可以根据实际情况进行收益分配,具体分配 方案以公告为准。若《基金合同》生效不满3个月可 方案以公告为准。若《基金合同》生效不满3个月可 不进行收益分配; 不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红 利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自 利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自 动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者 动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者 不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 基金份额持有人可对A类基金份额、C类基金份额 基金份额持有人可对A类基金份额和C类基金份额 和E类基金份额分别选择不同的分红方式。选择采 分别选择不同的分红方式。选择采取红利再投资形 第十六部分基 取红利再投资形式的,红利再投资的份额免收申购 式的,红利再投资的份额免收申购费。同一投资人 金的收益与分 费。同一投资人在同一销售机构持有的同一类别的 在同一销售机构持有的同一类别的基金份额只能 配 基金份额只能选择一种分红方式; 选择一种分红方式; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面 值;即基金收益分配基准日的任一类基金份额净值 值;即基金收益分配基准日的任一类基金份额净值 减去每单位该类别基金份额收益分配金额后不能 减去每单位该类别基金份额收益分配金额后不能 低于面值; 低于面值; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务 费,C类基金份额和E类基金份额收取销售服务费, 费,C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类 各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同,在 别对应的可分配收益将有所不同,在收益分配数额 收益分配数额方面可能有所不同,基金管理人可对 方面可能有所不同,基金管理人可对各基金份额类 各基金份额类别分别制定收益分配方案,本基金同 别分别制定收益分配方案,本基金同一基金份额类 一基金份额类别内的每一基金份额享有同等分配 别内的每一基金份额享有同等分配权; 权; 德邦短债债券型证券投资基金托管协议 章节 原文内容 修订后内容 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 (1)在符合有关基金分红条件的前提下,本基 (1)在符合有关基金分红条件的前提下,本基 金管理人可以根据实际情况进行收益分配,具体分 金管理人可以根据实际情况进行收益分配,具体分 配方案以公告为准。若《基金合同》生效不满3个月 配方案以公告为准。若《基金合同》生效不满3个月 可不进行收益分配; 可不进行收益分配; (2)本基金收益分配方式分两种:现金分红与 (2)本基金收益分配方式分两种:现金分红与 红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利 红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利 自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资 自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资 者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分 者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分 红;基金份额持有人可对A类基金份额、C类基金份 红;基金份额持有人可对A类基金份额和C类基金 额和E类基金份额分别选择不同的分红方式。选择 份额分别选择不同的分红方式。选择采取红利再投 采取红利再投资形式的,红利再投资的份额免收申 九、基金收益 资形式的,红利再投资的份额免收申购费。同一投 购费。同一投资人在同一销售机构持有的同一类别 分配 资人在同一销售机构持有的同一类别的基金份额 的基金份额只能选择一种分红方式; 只能选择一种分红方式; (3)基金收益分配后基金份额净值不能低于 (3)基金收益分配后基金份额净值不能低于 面值;即基金收益分配基准日的任一类基金份额净 面值;即基金收益分配基准日的任一类基金份额净 值减去每单位该类别基金份额收益分配金额后不 值减去每单位该类别基金份额收益分配金额后不 能低于面值; 能低于面值; (4)由于本基金A类基金份额不收取销售服 (4)由于本基金A类基金份额不收取销售服 务费,C类基金份额和E类基金份额收取销售服务 务费,C类基金份额收取销售服务费,各基金份额 费,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不 类别对应的可分配收益将有所不同,在收益分配数 同,在收益分配数额方面可能有所不同,基金管理 额方面可能有所不同,基金管理人可对各基金份额 人可对各基金份额类别分别制定收益分配方案,本 类别分别制定收益分配方案,本基金同一基金份额 基金同一基金份额类别内的每一基金份额享有同 类别内的每一基金份额享有同等分配权; 等分配权; (四)基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类 (四)基金销售服务费 基金份额的销售服务费按前一日该类基金资产净 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类 值的0.25%的年费率计提,E类基金份额的销售服 基金份额的销售服务费按前一日该类基金资产净 十一、基金费 务费按前一日该类基金资产净值的0.20%的年费率 值的0.25%的年费率计提。计算方法如下: 用 计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H=E×该类基金份额年销售服务费率÷当年 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 天数 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值