国联研发创新混合型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新 编制日期:2024年06月17日 送出日期:2024年06月21日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 国联研发创新混合 基金代码 008422 下属基金简称 国联研发创新混合C 下属基金代码 008423 基金管理人 国联基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 基金合同生效日 2021年12月28日 上市交易所及上 暂未上市 市日期 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期 陈荔 2023年02月28日 2015年07月07日 甘传琦 2023年03月08日 2010年07月14日 注:本基金类型为偏股混合型。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 本基金主要投资于研发创新主题相关证券,通过精选优质标的和风险控制,力 争为基金份额持有人获得超越业绩比较基准的长期收益。 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股 票(包括创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、内地与香 港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票(以下简 称"港股通标的股票")、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、政府支持 债券、政府支持机构债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据、金融债券、 企业债券、公司债券、公开发行的次级债、可转换公司债券(含可分离交易可 转债)、可交换公司债券、证券公司短期公司债券等)、资产支持证券、债券 回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会 的相关规定)。 投资范围 本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。 本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为60%-95%(其中投资于港股通 标的股票的比例不超过股票资产的20%),本基金投资于研发创新主题相关证 券的比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,本基金保留的现金或到 期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中,现金 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 股指期货、国债期货、股票期权的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执 行。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在 履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 1、研发创新主题的界定;2、大类资产配置策略;3、股票投资策略;4、存托 主要投资策略 凭证投资策略;5、债券投资策略;6、衍生品投资策略:(1)股指期货投资 策略、(2)国债期货投资策略、(3)股票期权投资策略;7、资产支持证券 投资策略;8、证券公司短期公司债券投资策略;9、参与融资业务投资策略。 第1页,共4页 业绩比较基准 中证研发创新100指数收益率×65%+恒生指数收益率×10%+中债综合指数收益 率×25% 本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金, 风险收益特征 低于股票型基金。 本基金如果投资港股通标的股票,需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 第2页,共4页 注:本基金合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注 N<7天 1.50% 赎回费 7天≤N<30天 0.50% N≥30天 0.00% (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 1.20% 基金管理人和销售机构 托管费 0.20% 基金托管人 销售服务 0.50% 销售机构 费 审计费用 20,000.00 会计师事务所 信息披露 80,000.00 规定披露报刊 费 基金合同生效后与基金相关的律师费、诉 讼费、仲裁费;基金份额持有人大会费用; 基金的证券/期货交易费用;基金的银行汇 其他费用 划费用;基金的开户费用、账户维护费用;相关服务机构 因投资港股通标的股票而产生的各项合理 费用;按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用。 注:1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2、审计费用、信息披露费的年费用金额为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年费用金额 为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 1.97% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次 基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 第3页,共4页 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金的特有风险。(1)本基金作为混合型基金,具有对相关市场的系统性风险,不能完全规避市场下跌的风险和个券风险,在市场大幅上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。本基金作为主要投资于研发创新主题相关证券资产的混合型基金,投资于研发创新主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%,投资风格集中度比较明显,不仅受股票市场系统性风险影响较大,还受投资主题的行业、风格风险影响。当该主题股票整体表现较差时,本基金的净值增长率可能低于市场平均表现。(2)资产支持证券投资风险;(3)国债期货投资风险;(4)股指期货投资风险;(5)股票期权投资风险;(6)港股市场投资风险;(7)存托凭证的投资风险;(8)证券公司短期公司债券投资风险;(9)参与融资交易风险;(10)基金合同终止的风险。 2、市场风险:(1)政策风险;(2)经济周期风险;(3)利率风险;(4)通货膨胀风险;(5)再投资风险。 3、信用风险;4、流动性风险;5、操作风险;6、管理风险;7、合规风险。(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见国联基金官方网站[www.glfund.com][客服电话:400-160-6000;010-56517299] 基金合同、托管协议、招募说明书 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、其他情况说明 各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点为北京市,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用和律师费用由败诉方承担。 第4页,共4页