华安医疗创新混合型证券投资基金 2021 年中期报告 2021 年 6 月 30 日 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年八月三十日 1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 8 月 25 日复核了本报告中 的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 1.2 目录 1 重要提示及目录 ...... 2 1.1 重要提示 ...... 2 2 基金简介 ...... 5 2.1 基金基本情况 ...... 5 2.2 基金产品说明 ...... 5 2.3 基金管理人和基金托管人 ...... 5 2.4 信息披露方式 ...... 6 2.5 其他相关资料 ...... 6 3 主要财务指标和基金净值表现 ...... 6 3.1 主要会计数据和财务指标 ...... 6 3.2 基金净值表现 ...... 7 4 管理人报告 ...... 8 4.1 基金管理人及基金经理情况 ...... 8 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ...... 9 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...... 9 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ...... 10 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ...... 11 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ...... 12 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...... 12 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ......12 5 托管人报告 ...... 12 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...... 12 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ......13 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ......13 6 半年度财务会计报告（未经审计） ...... 13 6.1 资产负债表 ...... 13 6.2 利润表 ...... 14 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ...... 15 6.4 报表附注 ...... 16 7 投资组合报告 ...... 39 7.1 期末基金资产组合情况 ...... 40 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ...... 40 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ......41 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ...... 44 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ...... 46 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......46 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......46 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......46 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......46 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ...... 46 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...... 47 7.12 投资组合报告附注 ...... 47 8 基金份额持有人信息 ...... 48 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...... 48 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ...... 48 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ......48 9 开放式基金份额变动 ...... 48 10 重大事件揭示 ...... 49 10.1 基金份额持有人大会决议 ...... 49 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ......49 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...... 49 10.4 基金投资策略的改变 ...... 49 10.5 本报告期持有的基金发生的重大影响事件 ...... 49 10.6 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...... 49 10.7 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...... 49 10.8 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...... 49 10.8.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 ...... 51 10.9 其他重大事件 ...... 51 11 备查文件目录 ...... 52 11.1 备查文件目录 ...... 52 11.2 存放地点 ...... 52 11.3 查阅方式 ...... 52 2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 华安医疗创新混合型证券投资基金 基金简称 华安医疗创新混合 基金主代码 008359 交易代码 008359 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020 年 4 月 15 日 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 315,328,922.38 份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。 在具体大类资产配置过程中，本基金将使用定量与定性相结合的研究方法 对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因 投资策略 素进行研究和预测，结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、 基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型，分析和比较股票、债券等 市场和不同金融工具的风险收益特征，确定合适的资产配置比例，动态优 化投资组合。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率×70%＋恒生医疗保健指数收益率(经汇率调整 后)×10%+中债综合全价指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币 市场基金，但低于股票型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 华安基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 姓名 杨牧云 许俊 信 息 披 露 联系电话 021-38969999 010-66594319 负责人 电子邮箱 service@huaan.com.cn fcid@bankofchina.com 客户服务电话 4008850099 95566 传真 021-68863414 010-66594942 中国（上海）自由贸易试验区 北京市西城区复兴门内大街1 注册地址 世纪大道8号国金中心二期31 号 －32层 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区 北京市西城区复兴门内大街1 世纪大道8号国金中心二期31 号 －32层 邮政编码 200120 100818 法定代表人 朱学华 刘连舸 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报 登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn 基金中期报告备置地点 上海市世纪大道 8 号上海国金中心二期 31、 32 层 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 华安基金管理有限公司 上海市世纪大道8号上海国金中心二期31、 32 层 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期（2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日） 本期已实现收益 44,633,904.34 本期利润 122,209,236.83 加权平均基金份额本期利润 0.4048 本期加权平均净值利润率 26.95% 本期基金份额净值增长率 29.78% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2021 年 6 月 30 日) 期末可供分配利润 142,134,894.43 期末可供分配基金份额利润 0.4508 期末基金资产净值 569,679,585.61 期末基金份额净值 1.8066 3.1.3 累计期末指标 报告期末(2021 年 6 月 30 日) 基金份额累计净值增长率 80.66% 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 （为期末余额，不是当期发生数）。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基 阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④ ② 准差④ 过去一个月 6.59% 1.74% -0.08% 1.05% 6.67% 0.69% 过去三个月 33.49% 1.82% 11.96% 1.17% 21.53% 0.65% 过去六个月 29.78% 2.31% 9.33% 1.44% 20.45% 0.87% 过去一年 60.80% 2.10% 16.17% 1.43% 44.63% 0.67% 过去三年 - - - - - - 自基金合同生 80.66% 1.93% 35.71% 1.37% 44.95% 0.56% 效起至今 3.2.2自基金合同生效以来 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华安医疗创新混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2020 年 4 月 15 日至 2021 年 6 月 30 日） 4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准于 1998 年 6 月设立，是国内 首批基金管理公司之一，注册资本 1.5 亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的 股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公 司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在香港和上海设有子 公司——华安资产管理（香港）有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司。截至 2021 年 6 月 30 日，公司旗下共管理华安创新混合、华安 MSCI 中国 A、华安现金富利货币、华安稳定收益债券、 华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全球美元收益债券等 163 只证券投资基金，管理 资产规模达到 5,256.69 亿元人民币。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介 任本基金的基金经理 证券从业 姓名 职务 （助理）期限 年限 说明 任职日期 离任日期 硕士研究生，8 年基金及相关行业 从业经验。曾任融通基金管理有限 公司研究员、平安养老保险股份有 限公司权益投资经理。2018 年 9 月加入华安基金，2018年10月起， 担任华安新丝路主题股票型证券 投资基金的基金经理。2019 年 3 月起，同时担任华安双核驱动混合 本基金的基金 2020-04-1 型证券投资基金的基金经理。2019 谢昌旭 经理 5 - 8 年 年 6 月起，同时担任华安科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理。2019 年 11 月起，同时担任华安安华灵活 配置混合型证券投资基金的基金 经理。2019 年 11 月至 2021 年 3 月，同时担任华安文体健康主题灵 活配置混合型证券投资基金的基 金经理。2020 年 4 月起，同时担 任华安医疗创新混合型证券投资 基金的基金经理。2020 年 7 月起， 同时担任华安安禧灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理。 注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵 从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说 明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风 险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理 有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平 交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投 资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合 经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策 略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行 投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围 内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易 机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间 优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。 （2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义 对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原 则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员 监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制 原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一 级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行 投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以 公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与 评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行 场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。 本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。 本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金投资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投资组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。 本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为1 次，未出现异常交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2021 年上半年，中国经济处于高位逐步回落的状态，社融增速、固定资产投资持续下行，消费 受到疫情和居民收入预期影响恢复较为缓慢，而金融市场流动性呈现较为宽松的状态。上半年中国股票市场呈现较大波动、分化明显的状态，其中上证综指上涨 3.4%，沪深 300 上涨 0.24%，创业板则表现突出，上涨 17.22%。行业方面，钢铁、电气设备、化工、采掘、综合等板块表现较好，而非银行金融、军工、家电、农林牧渔、传媒等行业表现较为落后。医药行业整体表现亦较好，中信医药指数上涨 13.06%。 报告期内本基金保持高仓位运作，我们重点投资了医疗服务、创新药及创新药服务、医疗消费品、医疗设备、新兴医疗器械等细分行业的龙头公司，减持了一些竞争加剧、投资回报率预期下降的细分子行业的公司的股票，增加了行业景气度较高、成长能力变强的公司的配置。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至 2021 年 6 月 30 日，本基金份额净值为 1.8066 元，本报告期份额净值增长率为 29.78%，同 期业绩比较基准增长率为 9.33%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望 2021 年下半年，我们对股票市场保持谨慎乐观的态度。 首先我们认为下半年中国经济仍将持续回落，但幅度可控，结构性向好的细分方向较多。当前经济仍然在持续回落的态势中，部分行业的需求可能加速下滑，但经济前瞻指标回落速度会明显放缓并有望在下半年触底，届时市场对传统行业的悲观预期有望得到充分释放。我们认为中国经济体系供需态势平稳、库存偏低，未产生明显的实体泡沫，系统性风险不大；在此轮疫情中，中国制造业的优势得到持续体现，很多新领域、新市场等得到拓展，我们预期这将驱动相关公司的持续成长。很多细分行业的龙头公司竞争优势持续扩大，国内、全球份额有望提升，长期成长确定性提高。民族自信心得到了极大增强，有利于消费者对中国品牌的进一步认同。疫情也带来了很多其他长周期的趋势改变或者进一步加强，比如产业转移、行业集中度提升、线上化、新产品的普及、自动化智能化需求的提升等，我们预期未来还将持续。此外自下而上看景气的高成长子行业仍然较多，主要集中在医药、新消费、科技创新等方向。 从政策来看，目前政府对短期经济刺激较为克制，主要政策方向还是提高经济的中长期潜在增长率，如双循环、资本市场改革、打破刚兑、地产调控、反垄断等，都是为了支持经济转型升级、持续创新和效率提升，这些将对有持续成长能力的行业和公司带来持续的正面作用。 从估值来看，当前股票市场的估值分化较大，成长性较好的新兴产业估值处于偏高的状态，对未来的成长性有一定透支。而部分传统行业的公司受制于长期成长空间、中期需求放缓等因素影响，估值处于较低水平。 就医药行业来说，我们认为在消费升级、科技创新、国产替代、产业转移及全球化等趋势推动下，景气度较高的子行业较多。中期来看随着疫情的缓解，医院端的需求有望持续回升，带动相关公司的业绩持复苏。国内创新环境日益良好，将对具备创新能力的公司提供更好的支持，预期国内医药企业的创新能力将会持续提升，创新药全球化初显端倪并逐步加速。医药行业政策一方面会对部分公司的短期经营带来较大压力，但同时也促使医药行业加速进行转型升级，优胜劣汰。此外我们也看到部分细分行业的龙头公司全球竞争力持续提升，预期未来全球化将会逐步成为行业的核心驱动力之一。因此我们认为医药行业基本面总体较为健康，结构性向好的方向较多，长期来看不少细分行业的龙头公司都还具备较大的成长空间。我们将恪守估值纪律，严格按照基本面选股，我们持续看好医药消费及医疗服务、高端医疗器械、疫苗、创新药及创新药产业链、高端原料药及制剂 一体化公司等细分方向的优秀公司的长期投资机会。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行进行沟通。估值委员会成员由首席投资官、公司分管运营、专户的领导、指数与量化投资部负责人、固定收益部负责人、投资研究部负责人、基金运营部负责人、产品部负责人、风险管理部负责人、全球投资部负责人等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。 本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期不进行收益分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200 人或基金资产净值低于 5000 万元的情形。 5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在华安医疗创新混合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”、“ 关联方承销证券”、“关联方证券出借”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。 6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：华安医疗创新混合型证券投资基金 报告截止日：2021 年 6 月 30 日 单位：人民币元 资产 附注号 本期末 上年度末 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 资 产： - - 银行存款 6.4.7.1 69,586,552.69 25,350,438.98 结算备付金 325,031.06 606,570.35 存出保证金 124,720.49 141,936.07 交易性金融资产 6.4.7.2 506,826,478.19 391,873,691.65 其中：股票投资 506,826,478.19 390,721,049.15 基金投资 - - 债券投资 - 1,152,642.50 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 - 8,547,994.77 应收利息 6.4.7.5 5,890.98 4,154.13 应收股利 10,460.29 - 应收申购款 9,558,797.33 1,437,421.82 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 586,437,931.03 427,962,207.77 负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 负 债： - - 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 2,753,041.96 1,012,862.69 应付赎回款 12,650,003.03 6,654,507.06 应付管理人报酬 643,152.77 587,745.50 应付托管费 107,192.11 97,957.60 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 501,580.15 1,147,624.27 应交税费 - 6.65 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 103,375.40 168,919.41 负债合计 16,758,345.42 9,669,623.18 所有者权益： - - 实收基金 6.4.7.9 315,328,922.38 300,479,440.53 未分配利润 6.4.7.10 254,350,663.23 117,813,144.06 所有者权益合计 569,679,585.61 418,292,584.59 负债和所有者权益总计 586,437,931.03 427,962,207.77 注：报告截至日 2021 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.8066 元，基金份额总额 315,328,922.38 份。 6.2 利润表 会计主体：华安医疗创新混合型证券投资基金 本报告期：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 附注号 2021 年 1 月 1 日至 2020 年 4 月 15 日（基 2021 年 6 月 30 日 金合同生效日）至2020 年 6 月 30 日 一、收入 127,308,563.00 144,571,574.43 1.利息收入 83,258.17 1,230,776.47 其中：存款利息收入 6.4.7.11 82,830.64 863,029.21 债券利息收入 427.53 108.78 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - 367,638.48 证券出借利息收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 47,768,183.93 6,391,999.24 其中：股票投资收益 6.4.7.12 46,602,917.14 5,107,646.10 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 148,737.26 - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 6.4.7.14 - - 股利收益 6.4.7.15 1,016,529.53 1,284,353.14 3.公允价值变动收益（损失以“-”号 6.4.7.16 77,575,332.49 135,676,094.40 填列） 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 1,881,788.41 1,272,704.32 减：二、费用 5,099,326.17 5,279,904.39 1．管理人报酬 3,389,597.15 3,774,519.97 2．托管费 564,932.76 629,086.62 3．销售服务费 - - 4．交易费用 6.4.7.18 1,029,160.12 815,302.39 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6.税金及附加 1.54 0.40 7．其他费用 6.4.7.19 115,634.60 60,995.01 三、利润总额（亏损总额以“-”号填 122,209,236.83 139,291,670.04 列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 122,209,236.83 139,291,670.04 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：华安医疗创新混合型证券投资基金 本报告期：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 300,479,440.53 117,813,144.06 418,292,584.59 金净值） 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 - 122,209,236.83 122,209,236.83 润） 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数（净 14,849,481.85 14,328,282.34 29,177,764.19 值减少以“-”号填列） 其中：1.基金申购款 374,463,098.54 202,131,963.59 576,595,062.13 2.基金赎回款 -359,613,616.69 -187,803,681.25 -547,417,297.94 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 - - - 值变动（净值减少以“-”号 填列） 五、期末所有者权益（基 315,328,922.38 254,350,663.23 569,679,585.61 金净值） 上年度可比期间 项目 2020 年 4 月 15 日（基金合同生效日）至 2020 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 1,209,317,106.54 - 1,209,317,106.54 金净值） 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 - 139,291,670.04 139,291,670.04 润） 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数（净 -251,319,174.32 -20,938,243.07 -272,257,417.39 值减少以“-”号填列） 其中：1.基金申购款 61,279,422.95 5,194,015.63 66,473,438.58 2.基金赎回款 -312,598,597.27 -26,132,258.70 -338,730,855.97 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 - - - 值变动（净值减少以“-”号 填列） 五、期末所有者权益（基 957,997,932.22 118,353,426.97 1,076,351,359.19 金净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：朱学华，会计机构负责人：陈林 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 华安医疗创新混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2019]第 2182 号《关于准予华安医疗创新混合型证券投资基金注册的批复》核准，由华安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安医疗创新混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 1,208,882,814.59 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普 通合伙)普华永道中天验字(2020)第 0276 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华安医疗创 新混合型证券投资基金基金合同》于 2020 年 4 月 15 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额 为 1,209,317,106.54 份基金份额，其中认购资金利息折合 434,291.95 份基金份额。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安医疗创新混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的规定范围内的香港联合交易所上市的股票、债券(包括国债、地方政府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。本基金的投资组合比为：股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%；投资于医疗创新主题相关证券不低于非现金基金资产的 80%；港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的 50%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包含结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金的业绩比较基准为：中证医药卫生指数收益率 x70%+恒生医疗保健指数收益率(经汇率调整后)x10%+中债综合全价指数收益率 x20%。 本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2021 年 8 月 25 日批准报出。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准 则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华安医疗创新混合型证券投资基金基金合同》和其他中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2021 年 6 月 30 日的财务 状况以及 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日止期间的经营成果和净值变动情况。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5.2会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 6.4.5.3差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、 财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81 号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127 号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增 值税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入， 债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20% 的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股 息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应 纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 对基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司应向中国证券登 记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向 H 股公司提供内地个人投资者名册，H 股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市的非H 股取得的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。 (4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。基金通过沪港通/深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。 (5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。 6.4.7重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2021 年 6 月 30 日 活期存款 69,586,552.69 定期存款 - 其他存款 - 合计 69,586,552.69 6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2021 年 6 月 30 日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 311,673,512.12 506,826,478.19 195,152,966.07 贵金属投资-金交所黄 - - - 金合约 交易所市场 - - - 债券 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 311,673,512.12 506,826,478.19 195,152,966.07 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。 6.4.7.4 买入返售金融资产 本基金本报告期末无买入返售金融资产。 6.4.7.5 应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2021 年 6 月 30 日 应收活期存款利息 5,494.16 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 340.98 应收债券利息 - 应收资产支持证券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 应收出借证券利息 - 其他 55.84 合计 5,890.98 6.4.7.6 其他资产 本基金本报告期末无其他资产。 6.4.7.7 应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2021 年 6 月 30 日 交易所市场应付交易费用 501,580.15 银行间市场应付交易费用 - 合计 501,580.15 6.4.7.8 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2021 年 6 月 30 日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 14,115.25 应付证券出借违约金 - 预提信息披露费 59,507.37 预提审计费 29,752.78 合计 103,375.40 6.4.7.9 实收基金 金额单位：人民币元 本期 项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 300,479,440.53 300,479,440.53 本期申购 374,463,098.54 374,463,098.54 本期赎回（以“-”号填列） -359,613,616.69 -359,613,616.69 本期末 315,328,922.38 315,328,922.38 注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。 6.4.7.10 未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 90,527,574.58 27,285,569.48 117,813,144.06 本期利润 44,633,904.34 77,575,332.49 122,209,236.83 本期基金份额交易产生的 6,973,415.51 7,354,866.83 14,328,282.34 变动数 其中：基金申购款 140,624,692.86 61,507,270.73 202,131,963.59 基金赎回款 -133,651,277.35 -54,152,403.90 -187,803,681.25 本期已分配利润 - - - 本期末 142,134,894.43 112,215,768.80 254,350,663.23 6.4.7.11 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 活期存款利息收入 70,694.70 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 10,028.14 其他 2,107.80 合计 82,830.64 6.4.7.12 股票投资收益 单位：人民币元 项目 本期 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 卖出股票成交总额 319,672,255.46 减：卖出股票成本总额 273,069,338.32 买卖股票差价收入 46,602,917.14 6.4.7.13 债券投资收益 单位：人民币元 本期 项目 2021年1月1日至2021年6月30日 卖出债券（债转股及债券到期兑付）成 1,074,569.30 交总额 减：卖出债券（债转股及债券到期兑付） 925,000.00 成本总额 减：应收利息总额 832.04 买卖债券差价收入 148,737.26 6.4.7.14 衍生工具收益 6.4.7.14.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入 无。 6.4.7.14.2 衍生工具收益——其他投资收益 无。 6.4.7.15 股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2021年1月1日至2021年6月30日 股票投资产生的股利收益 1,016,529.53 其中：证券出借权益补偿收入 - 基金投资产生的股利收益 - 合计 1,016,529.53 6.4.7.16 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2021年1月1日至2021年6月30日 1.交易性金融资产 77,575,332.49 ——股票投资 77,802,974.99 ——债券投资 -227,642.50 ——资产支持证券投资 - ——基金投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 减：应税金融商品公允价值变动产生的 预估增值税 - 合计 77,575,332.49 6.4.7.17 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2021年1月1日至2021年6月30日 基金赎回费收入 1,847,537.15 转换费收入 34,251.26 合计 1,881,788.41 6.4.7.18 交易费用 单位：人民币元 本期 项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 交易所市场交易费用 1,029,160.12 银行间市场交易费用 - 合计 1,029,160.12 6.4.7.19 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2021年1月1日至2021年6月30日 审计费用 29,752.78 信息披露费 59,507.37 证券出借违约金 - 银行汇划费 7,774.45 账户维护费 18,000.00 其他费用 600.00 合计 115,634.60 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1或有事项 无。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 无。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 根据本基金管理人于 2021 年 3 月 9 日发布的公告，经基金管理人股东会第六十六次会议决议及 中国证券监督管理委员会证监许可【2021】669 号文核准，基金管理人股东上海锦江国际投资管理有限公司将其持有的公司 8%的股权转让给国泰君安证券股份有限公司。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 华安基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售 机构 中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构 国泰君安证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金销售机构 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2021年1月1日至2021年6月30日 2020年4月15日（基金合同生效日） 至2020年6月30日 关联方名称 占当期股 占当期股 成交金额 票成交总 成交金额 票成交总 额的比例 额的比例 国泰君安证券股份 214,332,336.68 34.35% 332,398,007.99 46.98% 有限公司 6.4.10.1.2 权证交易 无。 6.4.10.1.3 债券交易 无。 6.4.10.1.4 债券回购交易 无。 6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 本期 关联方名称 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 当期 占当期佣金 期末应付佣金余额 占期末应付佣 佣金 总量的比例 金总额的比例 国泰君安证券股份有 190,926.36 34.73% 77,329.94 15.42% 限公司 上年度可比期间 关联方名称 2020年4月15日（基金合同生效日）至2020年6月30日 当期 占当期佣金 期末应付佣金余额 占期末应付佣 佣金 总量的比例 金总额的比例 国泰君安证券股份有 295,566.52 46.14% 295,566.52 46.14% 限公司 注：1. 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记 结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。 2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2021年1月1日至2021年6月 2020年4月15日（基金合同生 30日 效日）至2020年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 3,389,597.15 3,774,519.97 其中：支付销售机构的客户维护费 1,454,723.27 2,372,424.39 注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2021年1月1日至2021年6月 2020年4月15日（基金合同 30日 生效日）至2020年6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 564,932.76 629,086.62 注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期未通过关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 无。 6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2021年1月1日至2021年6月30日 2020年4月15日（基金合同生效 关联方名称 日）至2020年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国银行 69,586,552.6 70,694.70 187,047,827. 460,895.17 9 30 6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 金额单位：人民币元 本期 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 基金在承销期内买入 关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量（单位： 总金额 股/张） 国泰君安 605005 合兴股份 网下申购 634.00 4,044.92 国泰君安 688070 纵横股份 网下申购 2,407.00 56,024.85 国泰君安 688677 海泰新光 网下申购 1,768.00 63,539.80 国泰君安 605089 味知香 网下申购 370.00 10,556.10 国泰君安 605180 华生科技 网下申购 384.00 8,593.92 国泰君安 688395 正弦电气 网下申购 1,627.00 26,080.40 国泰君安 605319 无锡振华 网下申购 764.00 8,572.08 国泰君安 301009 可靠股份 网下申购 8,007.00 100,407.78 国泰君安 688276 百克生物 网下申购 2,681.00 97,941.62 国泰君安 688087 英科再生 网下申购 2,469.00 54,490.34 上年度可比期间 2020 年 4 月 15 日（基金合同生效日）至 2020 年 6 月 30 日 基金在承销期内买入 关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量（单位： 总金额 股/张） 6.4.10.7 其他关联交易事项的说明 6.4.10.7.1 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.11 利润分配情况 无。 6.4.12 期末（2021 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别：股票 流通 期末 期末 证券 证券 成功 可流 受 认购 期末估 数量(单 成本 估值 备注 代码 名称 认购日 通日 限类 价格 值单价 位：股) 总额 总额 型 68807 诺泰 2021-0 2021-1 新股 15.57 48.55 4,673. 72,758 226,87 - 6 生物 5-12 1-22 限售 00 .61 4.15 68807 美迪 2021-0 2021-0 新股 10.19 18.40 10,622 108,23 195,44 - 9 凯 2-23 9-02 限售 .00 8.18 4.80 30100 迈拓 2021-0 2021-1 新股 14.42 24.89 5,051. 72,835 125,71 - 6 股份 5-31 2-07 限售 00 .42 9.39 68845 有研 2021-0 2021-0 新股 10.62 26.50 3,396. 36,065 89,994 - 6 粉材 3-10 9-17 限售 00 .52 .00 68866 聚石 2021-0 2021-0 新股 36.65 32.39 2,681. 98,258 86,837 - 9 化学 1-15 7-26 限售 00 .65 .59 68868 霍莱 2021-0 2021-1 新股 45.72 103.85 820.00 37,490 85,157 - 2 沃 4-13 0-20 限售 .40 .00 68835 明志 2021-0 2021-1 新股 17.65 23.80 2,710. 47,831 64,498 - 5 科技 4-30 1-12 限售 00 .50 .00 30095 贝泰 2021-0 2021-0 新股 47.33 251.96 233.00 11,027 58,706 - 7 妮 3-18 9-27 限售 .89 .68 68835 富淼 2021-0 2021-0 新股 13.58 22.44 2,552. 34,656 57,266 - 0 科技 1-21 7-28 限售 00 .16 .88 68861 西力 2021-0 2021-0 新股 7.35 13.78 3,918. 28,797 53,990 - 6 科技 3-10 9-22 限售 00 .30 .04 68809 爱科 2021-0 2021-0 新股 19.11 33.21 1,137. 21,728 37,759 - 2 科技 3-12 9-22 限售 00 .07 .77 30097 华利 2021-0 2021-1 新股 33.22 87.50 375.00 12,457 32,812 - 9 集团 4-15 0-26 限售 .50 .50 30097 立高 2021-0 2021-1 新股 28.28 115.71 198.00 5,599. 22,910 - 3 食品 4-08 0-15 限售 44 .58 30100 可靠 2021-0 2021-1 新股 12.54 27.89 801.00 10,044 22,339 - 9 股份 6-08 2-17 限售 .54 .89 30101 百洋 2021-0 2021-1 新股 7.64 38.83 462.00 3,529. 17,939 - 5 医药 6-22 2-30 限售 68 .46 30098 中红 2021-0 2021-1 新股 48.59 90.39 176.00 8,551. 15,908 - 1 医疗 4-19 0-27 限售 84 .64 30098 苏文 2021-0 2021-1 新股 15.83 45.29 317.00 5,018. 14,356 - 2 电能 4-19 0-27 限售 11 .93 30094 南极 2021-0 2021-0 新股 12.76 43.38 307.00 3,917. 13,317 - 0 光 1-27 8-03 限售 32 .66 30061 百川 2021-0 2021-1 新股 9.19 40.38 329.00 3,023. 13,285 - 4 畅银 5-18 1-25 限售 51 .02 30093 药易 2021-0 2021-0 新股 12.25 53.71 244.00 2,989. 13,105 - 7 购 1-20 7-27 限售 00 .24 30094 易瑞 2021-0 2021-0 新股 5.31 28.52 443.00 2,352. 12,634 - 2 生物 2-02 8-09 限售 33 .36 30099 欢乐 2021-0 2021-1 新股 4.94 13.05 928.00 4,584. 12,110 - 7 家 5-26 2-02 限售 32 .40 30100 崧盛 2021-0 2021-1 新股 18.71 57.62 201.00 3,760. 11,581 - 2 股份 5-27 2-07 限售 71 .62 30095 嘉亨 2021-0 2021-0 新股 16.53 46.07 232.00 3,834. 10,688 - 5 家化 3-16 9-24 限售 96 .24 30099 普联 2021-0 2021-1 新股 20.81 42.23 241.00 5,015. 10,177 - 6 软件 5-26 2-03 限售 21 .43 30096 中金 2021-0 2021-1 新股 3.40 16.37 576.00 1,958. 9,429. - 2 辐照 3-29 0-11 限售 40 12 30095 恒辉 2021-0 2021-0 新股 11.72 27.08 340.00 3,984. 9,207. - 2 安防 3-03 9-13 限售 80 20 30101 雷尔 2021-0 2021-1 新股 13.75 32.98 275.00 3,781. 9,069. - 6 伟 6-23 2-30 限售 25 50 30096 共同 2021-0 2021-1 新股 8.24 31.54 286.00 2,356. 9,020. - 6 药业 3-31 0-11 限售 64 44 30094 曼卡 2021-0 2021-0 新股 4.56 18.88 474.00 2,161. 8,949. - 5 龙 2-03 8-10 限售 44 12 30094 冠中 2021-0 2021-0 新股 13.00 27.42 324.00 2,808. 8,884. - 8 生态 2-18 8-25 限售 00 08 30093 通用 2021-0 2021-0 新股 4.31 13.11 672.00 2,896. 8,809. - 1 电梯 1-13 7-21 限售 32 92 30096 深水 2021-0 2021-0 新股 8.48 22.07 394.00 3,341. 8,695. - 1 海纳 3-23 9-30 限售 12 58 30095 德固 2021-0 2021-0 新股 8.41 39.13 219.00 1,841. 8,569. - 0 特 2-24 9-03 限售 79 47 30095 建工 2021-0 2021-0 新股 8.53 27.22 300.00 2,559. 8,166. - 8 修复 3-18 9-29 限售 00 00 30098 志特 2021-0 2021-1 新股 14.79 30.57 264.00 3,904. 8,070. - 6 新材 4-21 1-01 限售 56 48 30098 川网 2021-0 2021-1 新股 6.79 26.81 301.00 2,043. 8,069. - 7 传媒 4-28 1-11 限售 79 81 30097 东箭 2021-0 2021-1 新股 8.42 13.60 593.00 4,993. 8,064. - 8 科技 4-15 0-26 限售 06 80 30092 博俊 2020-1 2021-0 新股 10.76 22.20 359.00 3,862. 7,969. - 6 科技 2-29 7-12 限售 84 80 30099 玉马 2021-0 2021-1 新股 12.10 19.29 410.00 4,961. 7,908. - 3 遮阳 5-17 1-24 限售 00 90 30098 致远 2021-0 2021-1 新股 24.90 24.81 295.00 7,345. 7,318. - 5 新能 4-21 0-29 限售 50 95 30100 嘉益 2021-0 2021-1 新股 7.81 21.94 312.00 2,436. 6,845. - 4 股份 6-18 2-27 限售 72 28 30092 江天 2020-1 2021-0 新股 13.39 30.10 217.00 2,905. 6,531. - 7 化学 2-29 7-07 限售 63 70 30101 申菱 2021-0 2022-0 新股 8.29 8.29 782.00 6,482. 6,482. - 8 环境 6-28 1-07 限售 78 78 30097 商络 2021-0 2021-1 新股 5.48 13.03 492.00 2,696. 6,410. - 5 电子 4-14 0-21 限售 16 76 30096 中洲 2021-0 2021-1 新股 12.13 22.49 283.00 3,432. 6,364. - 3 特材 3-30 0-11 限售 79 67 30101 华立 2021-0 2021-1 新股 14.20 33.84 175.00 2,485. 5,922. - 1 科技 6-09 2-17 限售 00 00 30094 春晖 2021-0 2021-0 新股 9.79 23.01 255.00 2,496. 5,867. - 3 智控 2-03 8-10 限售 45 55 30096 晓鸣 2021-0 2021-1 新股 4.54 11.54 507.00 2,301. 5,850. - 7 股份 4-02 0-13 限售 78 78 30097 万辰 2021-0 2021-1 新股 7.19 12.65 430.00 3,091. 5,439. - 2 生物 4-08 0-19 限售 70 50 30092 华骐 2021-0 2021-0 新股 13.87 29.55 183.00 2,538. 5,407. - 9 环保 1-12 7-21 限售 21 65 30096 通业 2021-0 2021-0 新股 12.08 23.06 234.00 2,826. 5,396. - 0 科技 3-22 9-29 限售 72 04 30101 漱玉 2021-0 2022-0 新股 8.86 8.86 555.00 4,917. 4,917. - 7 平民 6-23 1-05 限售 30 30 30102 密封 2021-0 2022-0 新股 10.64 10.64 421.00 4,479. 4,479. - 0 科技 6-28 1-06 限售 44 44 30099 奇德 2021-0 2021-1 新股 14.72 23.32 191.00 2,811. 4,454. - 5 新材 5-17 1-26 限售 52 12 30100 德迈 2021-0 2021-1 新股 5.29 14.44 303.00 1,602. 4,375. - 7 仕 6-04 2-16 限售 87 32 30099 宁波 2021-0 2021-1 新股 6.02 21.32 201.00 1,210. 4,285. - 8 方正 5-25 2-02 限售 02 32 30101 扬电 2021-0 2021-1 新股 8.05 24.26 170.00 1,368. 4,124. - 2 科技 6-15 2-22 限售 50 20 30099 泰福 2021-0 2021-1 新股 9.36 20.32 200.00 1,872. 4,064. - 2 泵业 5-17 1-25 限售 00 00 30101 晶雪 2021-0 2021-1 新股 7.83 17.61 218.00 1,706. 3,838. - 0 节能 6-09 2-20 限售 94 98 30102 英诺 2021-0 2022-0 新股 9.46 9.46 290.00 2,743. 2,743. - 1 激光 6-28 1-06 限售 40 40 30101 申菱 2021-0 2021-0 新股 7,029. 58,270 58,270 8 环境 6-28 7-07 未上 8.29 8.29 00 .41 .41 - 市 68823 航宇 2021-0 2021-0 新股 4,926. 56,550 56,550 9 科技 6-25 7-05 未上 11.48 11.48 00 .48 .48 - 市 68808 英科 2021-0 2021-0 新股 2,469. 54,219 54,219 7 再生 6-30 7-09 未上 21.96 21.96 00 .24 .24 - 市 30101 漱玉 2021-0 2021-0 新股 4,995. 44,255 44,255 7 平民 6-23 7-05 未上 8.86 8.86 00 .70 .70 - 市 30102 密封 2021-0 2021-0 新股 3,789. 40,314 40,314 0 科技 6-28 7-06 未上 10.64 10.64 00 .96 .96 - 市 30102 英诺 2021-0 2021-0 新股 2,609. 24,681 24,681 1 激光 6-28 7-06 未上 9.46 9.46 00 .14 .14 - 市 68822 威腾 2021-0 2021-0 新股 2,693. 17,289 17,289 6 电气 6-28 7-07 未上 6.42 6.42 00 .06 .06 - 市 60528 德才 2021-0 2021-0 新股 11,014 11,014 7 股份 6-28 7-06 未上 31.56 31.56 349.00 .44 .44 - 市 60516 新中 2021-0 2021-0 新股 1,377. 8,358. 8,358. 2 港 6-29 7-07 未上 6.07 6.07 00 39 39 - 市 注：以上“可流通日”是根据上市公司公告估算的流通日期，最终日期以上市公司公告为准。6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 无。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 无。 6.4.13 金融工具风险及管理 本基金为混合型基金，基金的风险与预期收益都要低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的中等风险和中等收益投资品种。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部等相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立风险控制委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立合规与风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理和投资风险管理、绩效评估等。 本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具，通过特定的风险量化指标、模型，形成常规的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在经中国人民银行和中国证券监督管理委员会所批准的具有基金托管资格和基金代销资格的银行，并根据本基金的基金管理人管理交易对手的经验进行筛选，因而与这些银行存款相关的信用风险不重大。本基金在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险；在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金份额持有人利益。 6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自 2017 年 10 月 1 日起施行)等法规的要求对本基 金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。 本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基 金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司 可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%。 本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。 本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估 与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。 同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。 综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流动性情况良好。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金等，其余金融资产和金融负债均不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 2021 年6 月 30 日 资产 银行存款 69,586,552.69 - - - 69,586,552.69 结算备付金 325,031.06 - - - 325,031.06 存出保证金 124,720.49 - - - 124,720.49 交易性金融资产 - - - 506,826,478.19 506,826,478.1 9 应收证券清算款 - - - - - 应收股利 - - - 10,460.29 10,460.29 应收利息 - - - 5,890.98 5,890.98 应收申购款 - - - 9,558,797.33 9,558,797.33 586,437,931.0 资产总计 70,036,304.24 - - 516,401,626.79 3 负债 短期借款 - - - - - 交易性金融负债 - - - - - 衍生金融负债 - - - - - 卖出回购金融资 - - - - - 产款 应付证券清算款 - - - 2,753,041.96 2,753,041.96 应付赎回款 - - - 12,650,003.03 12,650,003.03 应付管理人报酬 - - - 643,152.77 643,152.77 应付托管费 - - - 107,192.11 107,192.11 应付销售服务费 - - - - - 应付交易费用 - - - 501,580.15 501,580.15 应交税费 - - - - - 应付利息 - - - - - 应付利润 - - - - - 递延所得税负债 - - - - - 其他负债 - - - 103,375.40 103,375.40 16,758,345. 负债总计 - - - 16,758,345.42 42 利率敏感度缺口 70,036,304.24 - - 499,643,281.37 569,679,585.6 1 上年度末 2020 年 12 月 31 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 日 资产 银行存款 25,350,438.98 - - - 25,350,438.98 结算备付金 606,570.35 - - - 606,570.35 存出保证金 141,936.07 - - - 141,936.07 交易性金融资产 1,152,642.50 - - 390,721,049.15 391,873,691.6 5 应收证券清算款 - - - 8,547,994.77 8,547,994.77 应收利息 - - - 4,154.13 4,154.13 应收申购款 - - - 1,437,421.82 1,437,421.82 427,962,207.7 资产总计 27,251,587.90 - - 400,710,619.87 7 负债 短期借款 - - - - - 交易性金融负债 - - - - - 衍生金融负债 - - - - - 卖出回购金融资 - - - - - 产款 应付证券清算款 - - - 1,012,862.69 1,012,862.69 应付赎回款 - - - 6,654,507.06 6,654,507.06 应付管理人报酬 - - - 587,745.50 587,745.50 应付托管费 - - - 97,957.60 97,957.60 应付销售服务费 - - - - - 应付交易费用 - - - 1,147,624.27 1,147,624.27 应交税费 - - - 6.65 6.65 应付利息 - - - - - 应付利润 - - - - - 递延所得税负债 - - - - - 其他负债 - - - 168,919.41 168,919.41 负债总计 - - - 9,669,623.18 9,669,623.18 418,292,584.5 利率敏感度缺口 27,251,587.90 - - 391,040,996.69 9 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰 早者予以分类。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 于 2021 年 6 月 30 日，本基金未持有交易性债券投资(2020 年 12 月 31 日：0.28%)，因此市场利 率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2020 年 12 月 31 日：同)。 6.4.13.4.2 外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口 单位：人民币元 本期末 2021年6月30日 项目 美元 港币 合计 折合人民币 折合人民币 以 外 币 计 价 的资产 交易性金融资 - 60,997,301.04 60,997,301.04 产 应收股利 - 10,460.29 10,460.29 资产合计 - 61,007,761.33 61,007,761.33 以 外 币 计 价 的负债 负债合计 - - - 资 产 负 债 表 外 汇 风 险 敞 - 61,007,761.33 61,007,761.33 口净额 上年度末 2020年12月31日 项目 美元 港币 合计 折合人民币 折合人民币 以 外 币 计 价 的资产 交易性金融资 - 9,919,695.29 9,919,695.29 产 资产合计 - 9,919,695.29 9,919,695.29 以 外 币 计 价 的负债 负债合计 - - - 资 产 负 债 表 外 汇 风 险 敞 - 9,919,695.29 9,919,695.29 口净额 6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析 假设 除该单一汇率以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币万元） 分析 本期末 上年度末 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 所有外币相对人民币升值 5% 增加约 305 增加约 50 所有外币相对人民币贬值 5% 减少约 305 减少约 50 6.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。 本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票占基金资产的比例为60-95%；投资于医疗创新主题相关证券不低于非现金基金资产的 80%；港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的 50%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 项目 占基金资 占基金资产 公允价值 产净值比 公允价值 净值比例 例（%） （%） 390,721,049.1 交易性金融资产－股票投资 506,826,478.19 88.97 93.41 5 交易性金融资产－基金投资 - - - - 交易性金融资产－贵金属投资 - - - - 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 390,721,049.1 合计 506,826,478.19 88.97 93.41 5 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假设 基金的市场价格风险决定于业绩比较基准的变动 除上述基准以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币万元） 相关风险变量的变动 本期末 上年度末 分析 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 业绩比较基准上升 5% 增加约 4,319 增加约 2,348 业绩比较基准下降 5% 减少约 4,319 减少约 2,348 6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资 506,826,478.19 86.42 其中：股票 506,826,478.19 86.42 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 69,911,583.75 11.92 8 其他各项资产 9,699,869.09 1.65 9 合计 586,437,931.03 100.00 注：本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 60,997,301.04 元，占期末净值比 例 10.71%。 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 11,290.28 0.00 B 采矿业 - - C 制造业 227,113,470.24 39.87 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 13,020.39 0.00 E 建筑业 25,371.37 0.00 F 批发和零售业 5,098,814.04 0.90 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 253,718.55 0.04 J 金融业 97,319.40 0.02 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 49,470.30 0.01 M 科学研究和技术服务业 79,215,174.57 13.91 N 水利、环境和公共设施管理业 44,438.33 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 133,907,089.68 23.51 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 445,829,177.15 78.26 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 医疗保健 60,997,301.04 10.71 合计 60,997,301.04 10.71 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 值比例(％) 1 300015 爱尔眼科 627,426 44,534,697.48 7.82 2 300760 迈瑞医疗 89,000 42,724,450.00 7.50 3 603259 药明康德 267,512 41,889,704.08 7.35 4 300595 欧普康视 331,275 34,303,526.25 6.02 5 600763 通策医疗 68,575 28,184,325.00 4.95 6 300759 康龙化成 125,800 27,297,342.00 4.79 7 300347 泰格医药 136,044 26,297,305.20 4.62 8 002821 凯莱英 68,901 25,672,512.60 4.51 9 603882 金域医学 135,500 21,648,835.00 3.80 10 300122 智飞生物 85,311 15,930,123.03 2.80 11 300896 爱美客 19,233 15,172,529.04 2.66 12 02269 药明生物 124,500 14,741,420.51 2.59 13 300363 博腾股份 135,500 11,398,260.00 2.00 14 600436 片仔癀 25,300 11,341,990.00 1.99 15 000516 国际医学 569,500 10,712,295.00 1.88 16 601567 三星医疗 427,700 9,110,010.00 1.60 17 688029 南微医学 28,479 8,876,619.51 1.56 18 300957 贝泰妮 30,324 8,234,130.47 1.45 19 688016 心脉医疗 17,524 7,966,585.64 1.40 20 06078 海吉亚医疗 86,600 7,349,929.06 1.29 21 300171 东富龙 165,600 6,731,640.00 1.18 22 688202 美迪西 12,920 6,717,108.00 1.18 23 09926 康方生物－Ｂ 121,000 6,307,707.25 1.11 24 300357 我武生物 96,406 6,181,552.72 1.09 25 688363 华熙生物 21,015 5,839,227.90 1.03 26 01801 信达生物 64,500 4,859,742.44 0.85 27 688677 海泰新光 41,589 4,553,995.50 0.80 28 06185 康希诺生物－Ｂ 12,800 4,394,447.46 0.77 29 09996 沛嘉医疗－Ｂ 145,000 4,361,555.34 0.77 30 00853 微创医疗 75,000 4,346,577.90 0.76 31 01951 锦欣生殖 260,000 4,240,279.68 0.74 32 00460 四环医药 1,416,000 3,911,707.93 0.69 33 09995 荣昌生物－Ｂ 38,500 3,792,953.47 0.67 34 300725 药石科技 23,200 3,686,712.00 0.65 35 600276 恒瑞医药 42,100 2,861,537.00 0.50 36 02005 石四药集团 466,000 2,690,980.00 0.47 37 300143 盈康生命 98,200 2,529,632.00 0.44 38 603233 大参林 48,240 2,465,546.40 0.43 39 603939 益丰药房 41,086 2,304,513.74 0.40 40 300142 沃森生物 23,400 1,443,780.00 0.25 41 688133 泰坦科技 4,300 1,366,841.00 0.24 42 688179 阿拉丁 8,482 1,189,515.68 0.21 43 688131 皓元医药 1,799 622,795.81 0.11 44 688301 奕瑞科技 2,136 598,080.00 0.10 45 300979 华利集团 3,744 416,541.60 0.07 46 688690 纳微科技 3,477 408,547.50 0.07 47 688161 威高骨科 2,675 283,683.75 0.05 48 688276 百克生物 2,681 280,378.98 0.05 49 300973 立高食品 1,776 267,500.58 0.05 50 301015 百洋医药 4,614 251,115.78 0.04 51 688076 诺泰生物 4,673 226,874.15 0.04 52 688601 力芯微 1,174 216,133.40 0.04 53 688079 美迪凯 10,622 195,444.80 0.03 54 688136 科兴制药 4,981 184,695.48 0.03 55 605499 东鹏饮料 632 158,505.60 0.03 56 300996 普联软件 2,410 132,487.34 0.02 57 688621 阳光诺和 1,485 131,868.00 0.02 58 301006 迈拓股份 5,051 125,719.39 0.02 59 301016 雷尔伟 2,747 115,711.58 0.02 60 301004 嘉益股份 3,115 90,654.98 0.02 61 688456 有研粉材 3,396 89,994.00 0.02 62 688669 聚石化学 2,681 86,837.59 0.02 63 688682 霍莱沃 820 85,157.00 0.01 64 301011 华立科技 1,750 79,474.50 0.01 65 688571 杭华股份 8,200 73,882.00 0.01 66 301018 申菱环境 7,811 64,753.19 0.01 67 688355 明志科技 2,710 64,498.00 0.01 68 601665 齐鲁银行 6,731 62,598.30 0.01 69 301007 德迈仕 3,022 60,305.15 0.01 70 300998 宁波方正 2,003 60,075.24 0.01 71 603529 爱玛科技 1,019 59,224.28 0.01 72 688350 富淼科技 2,552 57,266.88 0.01 73 301012 扬电科技 1,691 56,994.16 0.01 74 688239 航宇科技 4,926 56,550.48 0.01 75 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.01 76 688616 西力科技 3,918 53,990.04 0.01 77 301010 晶雪节能 2,172 50,480.96 0.01 78 601156 东航物流 2,090 49,470.30 0.01 79 301017 漱玉平民 5,550 49,173.00 0.01 80 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.01 81 300894 火星人 628 42,704.00 0.01 82 688067 爱威科技 1,259 39,520.01 0.01 83 688092 爱科科技 1,137 37,759.77 0.01 84 688367 工大高科 1,717 37,035.69 0.01 85 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.01 86 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.00 87 001207 联科科技 682 22,581.02 0.00 88 301009 可靠股份 801 22,339.89 0.00 89 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.00 90 300981 中红医疗 176 15,908.64 0.00 91 300925 法本信息 600 15,774.00 0.00 92 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.00 93 605180 华生科技 384 14,208.00 0.00 94 605319 无锡振华 764 13,706.16 0.00 95 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00 96 300940 南极光 307 13,317.66 0.00 97 300614 百川畅银 329 13,285.02 0.00 98 300937 药易购 244 13,105.24 0.00 99 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.00 100 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00 101 300997 欢乐家 928 12,110.40 0.00 102 301002 崧盛股份 201 11,581.62 0.00 103 300918 南山智尚 1,063 11,065.83 0.00 104 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00 105 300955 嘉亨家化 232 10,688.24 0.00 106 300922 天秦装备 287 9,996.21 0.00 107 300962 中金辐照 576 9,429.12 0.00 108 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.00 109 300966 共同药业 286 9,020.44 0.00 110 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.00 111 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.00 112 300931 通用电梯 672 8,809.92 0.00 113 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00 114 300950 德固特 219 8,569.47 0.00 115 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00 116 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00 117 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00 118 300987 川网传媒 301 8,069.81 0.00 119 300978 东箭科技 593 8,064.80 0.00 120 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.00 121 300993 玉马遮阳 410 7,908.90 0.00 122 300985 致远新能 295 7,318.95 0.00 123 300927 江天化学 217 6,531.70 0.00 124 300975 商络电子 492 6,410.76 0.00 125 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.00 126 300943 春晖智控 255 5,867.55 0.00 127 300967 晓鸣股份 507 5,850.78 0.00 128 300972 万辰生物 430 5,439.50 0.00 129 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.00 130 300960 通业科技 234 5,396.04 0.00 131 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00 132 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00 133 300992 泰福泵业 200 4,064.00 0.00 注：对于同时在 A+H 股上市的股票，合并计算公允价值参与排序，并按照不同股票分别披露。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 占期初基金资 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 产净值比例 （％） 1 02269 药明生物 15,945,033.76 3.81 2 300122 智飞生物 15,659,010.00 3.74 3 603882 金域医学 14,718,309.67 3.52 4 300759 康龙化成 14,246,382.63 3.41 5 09926 康方生物－Ｂ 10,700,004.60 2.56 6 300363 博腾股份 10,312,126.36 2.47 7 000661 长春高新 9,923,346.00 2.37 8 300896 爱美客 9,012,208.92 2.15 9 300725 药石科技 8,576,008.94 2.05 10 00700 腾讯控股 8,222,370.68 1.97 11 601567 三星医疗 7,629,774.00 1.82 12 09996 沛嘉医疗－Ｂ 7,218,854.68 1.73 13 300957 贝泰妮 6,928,735.92 1.66 14 300347 泰格医药 6,882,881.75 1.65 15 600587 新华医疗 6,542,176.00 1.56 16 300171 东富龙 5,695,591.00 1.36 17 688363 华熙生物 5,616,389.48 1.34 18 603456 九洲药业 5,524,693.00 1.32 19 600529 山东药玻 5,246,871.18 1.25 20 688202 美迪西 5,161,746.81 1.23 注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 占期初基金资 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 产净值比例 （％） 1 600436 片仔癀 22,737,406.00 5.44 2 300601 康泰生物 19,121,972.24 4.57 3 000661 长春高新 16,766,368.04 4.01 4 600276 恒瑞医药 14,585,897.46 3.49 5 600521 华海药业 11,655,719.40 2.79 6 300122 智飞生物 10,841,997.18 2.59 7 600529 山东药玻 10,087,071.34 2.41 8 300896 爱美客 9,930,883.00 2.37 9 002821 凯莱英 9,716,440.00 2.32 10 300677 英科医疗 9,313,309.00 2.23 11 600763 通策医疗 8,141,210.69 1.95 12 600079 人福医药 7,901,442.00 1.89 13 600587 新华医疗 7,458,182.46 1.78 14 00700 腾讯控股 7,294,065.04 1.74 15 603456 九洲药业 6,721,961.00 1.61 16 300595 欧普康视 6,513,542.78 1.56 17 603658 安图生物 6,415,846.13 1.53 18 00853 微创医疗 5,655,618.02 1.35 19 000739 普洛药业 5,566,184.00 1.33 20 603520 司太立 5,298,264.20 1.27 注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 金额单位：人民币元 买入股票的成本（成交）总额 311,371,792.37 卖出股票的收入（成交）总额 319,672,255.46 注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃的股 指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期保值），并根据权益类资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择，以对冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 无。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 7.12.2 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 124,720.49 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 10,460.29 4 应收利息 5,890.98 5 应收申购款 9,558,797.33 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,699,869.09 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 户均持有的 机构投资者 个人投资者 持有人户数(户) 基金份额 占总份额 占总份额 持有份额 持有份额 比例 比例 61,195 5,152.85 1,342,956.11 0.43% 313,985,966.27 99.57% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 267,102.84 0.08% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0。 本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。 9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2020 年 4 月 15 日）基金份额总额 1,209,317,106.54 本报告期期初基金份额总额 300,479,440.53 本报告期基金总申购份额 374,463,098.54 减：本报告期基金总赎回份额 359,613,616.69 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 315,328,922.38 10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下： 2021 年 2 月 6 日，基金管理人发布了《华安基金管理有限公司关于督察长变更的公告》，杨牧云先 生新任本基金管理人的督察长。 2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下： 无。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。10.4 基金投资策略的改变 本报告期内无基金投资策略的改变。 10.5 本报告期持有的基金发生的重大影响事件 无 10.6 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。 10.7 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。 10.8 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.8.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 交易 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 单元 占当期股 占当期佣 备注 数量 成交金额 票成交总 佣金 金总量的 额的比例 比例 西南证券 1 - - - - - 招商证券 3 - - - - - 国泰君安证券 2 214,332,336.68 34.35% 190,926.36 34.73% - 中泰证券 1 173,213,490.30 27.76% 148,000.60 26.92% - 长江证券 1 107,561,319.03 17.24% 95,374.44 17.35% - 安信证券 1 88,087,308.29 14.12% 78,473.07 14.27% - 华西证券 1 26,601,537.45 4.26% 23,905.70 4.35% - 国信证券 1 14,087,360.68 2.26% 13,119.74 2.39% - 注：1、券商专用交易单元选择标准： 基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为： （1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求，可靠、诚信，能够公平对待所有客户； （2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务； （3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投资赢取机会； （4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。 2、券商专用交易单元选择程序： (1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估 由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。 (2) 填写《新增交易单元申请审核表》 牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。 (3) 候选交易单元名单提交分管领导审批 公司分管领导对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。 (4)协议签署及通知托管人 基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。 3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况： 2021 年 5 月完成租用托管在中国银行的华西证券上交所 50624 交易单元 2021 年 6 月完成租用托管在中国银行的国泰君安证券上交所 50822 交易单元 10.8.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 回购交易 权证交易 占当期债 占当期回 占当期权 券商名称 成交金额 券成交总 成交金额 购成交总 成交金额 证成交总 额的比例 额的比例 额的比例 西南证券 - - - - - - 招商证券 - - - - - - 国泰君安证券 - - - - - - 中泰证券 492,200.00 45.80% - - - - 长江证券 - - - - - - 安信证券 582,369.30 54.20% - - - - 华西证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 10.9 其他重大事件 法定披露日 序号 公告事项 法定披露方式 期 1 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关 中国证监会基金电子披 2021-01-12 联方承销期内承销证券的公告(合兴股份) 露网站和公司网站 2 华安医疗创新混合型证券投资基金 2020 年第 中国证监会基金电子披 2021-01-21 4 季度报告 露网站和公司网站 3 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关 中国证监会基金电子披 2021-02-03 联方承销期内承销证券的公告(纵横股份) 露网站和公司网站 4 华安基金管理有限公司关于督察长变更的公 中国证监会基金电子披 2021-02-06 告 露网站和公司网站 5 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关 中国证监会基金电子披 2021-02-19 联方承销期内承销证券的公告(海泰新光) 露网站和公司网站 6 华安基金管理有限公司关于公司股东变更的 中国证监会基金电子披 2021-03-09 公告 露网站和公司网站 7 关于旗下部分基金参加盈米基金费率优惠活 中国证监会基金电子披 2021-03-24 动的公告 露网站和公司网站 8 华安医疗创新混合型证券投资基金 2020 年年 中国证监会基金电子披 2021-03-30 度报告 露网站和公司网站 9 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关 中国证监会基金电子披 2021-04-20 联方承销证券的公告（味知香） 露网站和公司网站 10 华安医疗创新混合型证券投资基金 2021 年第 中国证监会基金电子披 2021-04-21 1 季度报告 露网站和公司网站 11 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关 中国证监会基金电子披 2021-04-21 联方承销证券的公告（华生科技） 露网站和公司网站 12 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关 中国证监会基金电子披 2021-04-22 联方承销证券的公告（正弦电气） 露网站和公司网站 13 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关 中国证监会基金电子披 2021-05-31 联方承销证券的公告（无锡振华） 露网站和公司网站 14 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关 中国证监会基金电子披 2021-06-09 联方承销证券的公告（可靠股份） 露网站和公司网站 15 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关 中国证监会基金电子披 2021-06-18 联方承销证券的公告（百克生物） 露网站和公司网站 注：前款所涉重大事件已作为临时报告在指定媒介上披露。 11 备查文件目录 11.1 备查文件目录 1、《华安医疗创新混合型证券投资基金基金合同》 2、《华安医疗创新混合型证券投资基金招募说明书》 3、《华安医疗创新混合型证券投资基金托管协议》 4、中国证监会批准华安医疗创新混合型证券投资基金设立的文件； 5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件 6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 7、基金托管人业务资格批件和营业执照 8、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则 11.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人互联网站 http://www.huaan.com.cn。 11.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。 华安基金管理有限公司 二〇二一年八月三十日