华夏见龙精选混合型证券投资基金 2023 年第 2 季度报告 2023 年 6 月 30 日 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二三年七月二十日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 7 月 18 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华夏见龙精选混合 基金主代码 008308 交易代码 008308 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020 年 5 月 15 日 报告期末基金份额总额 199,731,552.06 份 把握市场发展趋势，在严格控制风险的前提下，力求实现 投资目标 基金资产的长期稳健增值。 主要投资策略包括资产配置策略、股票投资策略、债券投 资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、股 票期权投资策略、国债期货投资策略、流通受限证券投资 投资策略 策略等。在股票投资策略上，本基金以“自下而上”的个股 精选为主，结合“自上而下”的行业配置方式，遴选出具有 长期竞争优势、可持续发展的优秀公司，以期为持有人实 现长期稳健的增值。 MSCI 中国 A 股在岸指数（MSCI China A Onshore Index） 收益率*60%+MSCI南下香港指数（MSCI Hong Kong-Listed 业绩比较基准 Southbound Index）收益率*20%+上证国债指数收益率*20% （如非人民币计价指数，须为汇率调整后指数收益）。 本基金为混合基金，60%-95%的基金资产投资于股票，其 预期风险和预期收益高于债券基金与货币市场基金，属于 中风险品种。本基金还将通过港股通渠道投资于香港证券 风险收益特征 市场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动 风险等一般投资风险之外，本基金还将面临汇率风险、香 港市场风险等特殊投资风险。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期 主要财务指标 (2023 年 4 月 1 日-2023 年 6 月 30 日) 1.本期已实现收益 -3,185,158.38 2.本期利润 -7,984,956.52 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0392 4.期末基金资产净值 233,495,580.01 5.期末基金份额净值 1.1690 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比较 净值增长 业绩比较 净值增长 基准收益 阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率标准差 ② 率③ ④ 过去三个月 -3.10% 0.92% -3.53% 0.68% 0.43% 0.24% 过去六个月 -1.31% 0.93% -0.36% 0.68% -0.95% 0.25% 过去一年 -19.73% 1.03% -9.08% 0.83% -10.65% 0.20% 过去三年 8.03% 1.52% -3.14% 0.95% 11.17% 0.57% 自基金合同 16.90% 1.50% 1.59% 0.95% 15.31% 0.55% 生效起至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏见龙精选混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2020 年 5 月 15 日至 2023 年 6 月 30 日) §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 硕士。曾任国泰 君安证券股份 有限公司企业 融资部高级经 理，联合证券有 限责任公司资 本基金 产管理部总经 的基金 理助理、投资经 潘中宁 经理、投 2020-05-15 - 25 年 理，宏利资产管 委会成 理（香港）有限 员 公司股票投资 总监，上海凯石 益正资产管理 有限公司副总 经理、投资总 监。2013 年 5 月加入华夏基 金管理有限公 司。 注：①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值（元） 任职时间 公募基金 3 612,066,545.70 2020-05-15 私募资产管理计 1 11,182,218,113.73 2022-07-01 潘中宁 划 其他组合 - - - 合计 4 11,794,284,659.43 - 注：报告期内，潘中宁于 2023 年 6 月 5 日离任其原管理的 1 只公募基金。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 61 次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 二季度，A 股市场在一季度冲高后大幅回调，沪深 300 下跌 5.15%，创业板下跌 7.69%， 科创板下跌 7.06%。从行业维度看，通信和传媒板块逆势上涨，通信板块上涨 12.83%，传媒上涨 6.86%，通信上涨 29.51%;商贸零售、食品饮料、农林牧渔、建材跌幅靠前，分别下跌 23.89%、11.34%、10.72%、10.38%，各大板块相比 2022 年相比表现不佳。 二季度，美国经济韧性好于预期，美联储虽然于 6 月暂停加息但持续释放鹰派指引：点阵图显示年内或还有 50bp 的加息，欧央行和英国央行也超预期鹰派，美元指数高位震荡，债务上限“有惊无险”，AI 浪潮驱动全球市场风险偏好回升。国内方面，二季度以来经济恢复有所放缓。在企业从年初补库状态快速切换至主动去库存，物价下行放大经济需求不足的感受，导致中国股市相较于美欧日及其他新兴市场明显落后，人民币汇率也持续贬值。6 月 以来，政策对冲开始加码：央行在 6 月再次同步下调 OMO、SLF、MLF、LPR 各 10BP；国 常会进一步部署推动经济持续回升向好的一系列政策措施。进入 6 月，生产、价格等高频数据显示经济环比下行速度有所放缓。伴随着 PPI 同比预期在 7 月减低，经济环比感受最差的时间预期正在逐步过去。 报告期内，在行业配置上，我们增加了硬核科技的投资，尤其是一些创新驱动和产业升级的细分行业，比如半导体、通信、仪器仪表和船舶制造等，我们认为这些科技公司不仅有着广阔的发展空间，也将是未来政策发力的着眼点。虽然消费整体不及预期，我们仍然认为高端白酒是竞争格局最好的消费品，增长稳定，估值已经恢复到合理的位置，本基金依然超配高端白酒。 本基金坚持自下而上的选股，投资具有核心竞争力的中国公司。上半年，新能源光伏行业指数虽然大幅跑输大盘，但是本基金所重仓的 TCL 中环、爱旭股份和宁德时代大幅跑赢行业以及大盘，给本基金带来可观的收益率。另外，我们也长期持有腾讯这样的互联网公司，我们认为，腾讯有着超过 10 亿的用户，其强大的粘性，使得该公司能够在经济不景气的时候依然保持可观的增长。 考虑到中国市场的竞争越来越激烈，本基金在选择股票的时候，将充分考虑：1）公司的竞争力建立在科技领先基础上，2）公司比同行业的有着较强的全球化能力，可以在海外市场获得比较高的净利润率，而不用仅仅局限在国内市场进行同质化竞争；3）公司所在的行业竞争格局改善。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2023年6月30日，本基金份额净值为1.1690元，本报告期份额净值增长率为-3.10%，同期业绩比较基准增长率为-3.53%。 4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 218,998,782.65 93.48 其中：股票 218,998,782.65 93.48 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 691,072.42 0.29 其中：债券 691,072.42 0.29 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 - - 融资产 7 银行存款和结算备付金合计 13,715,250.64 5.85 8 其他资产 865,164.35 0.37 9 合计 234,270,270.06 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 61,447,039.71 元， 占基金资产净值比例为 26.32%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 10,282,674.00 4.40 C 制造业 133,248,978.36 57.07 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 35,447.47 0.02 E 建筑业 3,163.08 0.00 F 批发和零售业 14,158.32 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 253,272.56 0.11 J 金融业 7,078,416.00 3.03 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 6,550,490.00 2.81 N 水利、环境和公共设施管理业 67,573.83 0.03 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 17,569.32 0.01 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 157,551,742.94 67.48 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例 （%） 通讯服务 42,278,402.47 18.11 金融 6,913,079.80 2.96 信息技术 6,288,253.95 2.69 房地产 4,994,181.26 2.14 工业 973,122.23 0.42 保健 - - 必需消费品 - - 材料 - - 非必需消费品 - - 公用事业 - - 能源 - - 合计 61,447,039.71 26.32 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 值比例（%） 1 600732 爱旭股份 736,200 22,638,150.00 9.70 2 002129 TCL 中环 634,197 21,055,340.40 9.02 3 00700 腾讯控股 56,700 17,334,809.81 7.42 4 600519 贵州茅台 9,600 16,233,600.00 6.95 5 00728 中国电信 4,012,000 13,871,189.10 5.94 6 600150 中国船舶 349,700 11,508,627.00 4.93 7 00941 中国移动 187,500 11,072,403.56 4.74 8 300750 宁德时代 42,120 9,636,634.80 4.13 9 002371 北方华创 26,200 8,322,430.00 3.56 10 603198 迎驾贡酒 113,900 7,266,820.00 3.11 注：所用证券代码采用当地市场代码。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值（元） 值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 691,072.42 0.30 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 691,072.42 0.30 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 值比例（%） 1 113055 成银转债 5,920 691,072.42 0.30 2 - - - - - 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 38,229.07 2 应收证券清算款 119,976.38 3 应收股利 697,632.93 4 应收利息 - 5 应收申购款 9,325.97 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 865,164.35 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 值比例（%） 1 113055 成银转债 691,072.42 0.30 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 209,613,038.74 报告期期间基金总申购份额 1,419,366.44 减：报告期期间基金总赎回份额 11,300,853.12 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 199,731,552.06 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2023 年 4 月 1 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2023 年 4 月 13 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2023 年 4 月 15 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2023 年 4 月 27 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2023 年 5 月 13 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2023 年 5 月 27 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2023 年 5 月 31 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国 性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF 基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、首批个人养老金基金管理人、境内首批中日互通 ETF基金管理人、首批商品期货 ETF 基金管理人、首批公募 MOM 基金管理人、首批纳入互联互通 ETF 基金管理人、首批北交所主题基金管理人以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人、公募 REITs 管理人，国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予基金注册的文件； 2、《华夏见龙精选混合型证券投资基金基金合同》； 3、《华夏见龙精选混合型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇二三年七月二十日