华夏见龙精选混合型证券投资基金 2022 年第 1 季度报告 2022 年 3 月 31 日 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年四月二十一日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 4 月 19 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华夏见龙精选混合 基金主代码 008308 交易代码 008308 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020 年 5 月 15 日 报告期末基金份额总额 235,230,351.71 份 把握市场发展趋势，在严格控制风险的前提下，力求实现 投资目标 基金资产的长期稳健增值。 主要投资策略包括资产配置策略、股票投资策略、债券投 资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、股 票期权投资策略、国债期货投资策略、流通受限证券投资 投资策略 策略等。在股票投资策略上，本基金以“自下而上”的个股 精选为主，结合“自上而下”的行业配置方式，遴选出具有 长期竞争优势、可持续发展的优秀公司，以期为持有人实 现长期稳健的增值。 MSCI 中国 A 股在岸指数（MSCI China A Onshore Index） 收 益 率 *60%+MSCI 南 下 香 港 指 数 （ MSCI Hong 业绩比较基准 Kong-Listed Southbound Index）收益率*20%+上证国债指 数收益率*20%（如非人民币计价指数，须为汇率调整后指 数收益）。 本基金为混合基金，60%-95%的基金资产投资于股票，其 预期风险和预期收益高于债券基金与货币市场基金，属于 中风险品种。本基金还将通过港股通渠道投资于香港证券 风险收益特征 市场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动 风险等一般投资风险之外，本基金还将面临汇率风险、香 港市场风险等特殊投资风险。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期 主要财务指标 (2022 年 1 月 1 日-2022 年 3 月 31 日) 1.本期已实现收益 -13,761,463.27 2.本期利润 -75,818,480.04 3.加权平均基金份额本期利润 -0.3141 4.期末基金资产净值 312,232,195.44 5.期末基金份额净值 1.3273 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比较 净值增长 业绩比较 净值增长 基准收益 阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率标准差 ② 率③ ④ 过去三个月 -19.05% 1.62% -10.83% 1.28% -8.22% 0.34% 过去六个月 -13.66% 1.53% -10.67% 0.99% -2.99% 0.54% 过去一年 -13.07% 1.57% -11.85% 0.91% -1.22% 0.66% 自基金合同 32.73% 1.72% 6.29% 0.97% 26.44% 0.75% 生效起至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏见龙精选混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2020 年 5 月 15 日至 2022 年 3 月 31 日) §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 任本基金的基金经理期限 证券从业年 姓名 职务 说明 任职日期 离任日期 限 硕士。曾任国泰君安 证券股份有限公司企 业融资部高级经理， 联合证券有限责任公 本基金 司资产管理部总经理 的基金 助理、投资经理，宏 潘中宁 经理、 2020-05-15 - 24 年 利资产管理（香港） 投委会 有限公司股票投资总 成员 监，上海凯石益正资 产管理有限公司副总 经理、投资总监。2013 年 5 月加入华夏基金 管理有限公司。 注：①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交 易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 32 次，其中 3 次为投资 策略需要所致，为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金经理已根据公司管理要求提供决策依据；其余均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 1 季度，A 股市场调整幅度较大，整体市场低迷，沪深 300 下跌 15%，创业板下跌 14%， 科创板下跌 21%。板块之间出现较大分化。行业划分上，房地产、休闲服务和采掘较为领先，分别上涨 18%、10%和 7%；国防军工、电子和电气设备分别下跌 23%、21%、20%，先前涨幅较高的板块出现了较大的回落。 宏观上，国际宏观经济和政治环境的变化对国内经济和市场有一定影响，同时，新冠病毒带来的疫情影响亦不容忽视。全球来看，受到地缘政治冲突的影响，能源品和大宗原材料的供给普遍受到约束，上游品类的价格出现较大的向上波动，进一步加剧了市场对于宏观经济整体进入滞涨状态的担忧。同时，我国疫情出现了较大的反复，并在多个地区阶段性散发， 很大程度地影响了我国整体供应链和各地的消费。因此，在整体经济和市场的剧烈波动环境下，稳增长是首要的目标，并成为我们的主要关注。 报告期内，本基金进一步加仓有配置价值的稳健标的。我们认为，在当前经济环境下，个股容易出现较大分化。拥有较高竞争壁垒，并能在行业竞争加剧的环境中保持竞争力的公司，将会获得显著的超额收益。因此，尤其是在公司股价调整到合理甚至低估水平时，我们保持持续的关注。在行业阶段性处于景气低位的阶段，市场容易出现恐慌情绪，并带来行业和风格的轮动变化，往往给予我们布局优质个股的机会。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至 2022 年 3 月 31 日，本基金份额净值为 1.3273 元，本报告期份额净值增长率为 -19.05%，同期业绩比较基准增长率为-10.83%。 4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比 序号 项目 金额(元) 例(%) 1 权益投资 269,451,516.67 85.74 其中：股票 269,451,516.67 85.74 2 固定收益投资 592,075.26 0.19 其中：债券 592,075.26 0.19 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 43,944,091.27 13.98 7 其他各项资产 284,217.07 0.09 8 合计 314,271,900.27 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 34,310,717.21 元，占基金资产净值比例为 10.99%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 10,540,203.00 3.38 C 制造业 158,252,403.77 50.68 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 11,189,200.00 3.58 E 建筑业 8,985,830.12 2.88 F 批发和零售业 32,388.93 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 16,541.00 0.01 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 11,191,222.36 3.58 J 金融业 25,612,461.00 8.20 K 房地产业 9,257,598.00 2.96 L 租赁和商务服务业 10,371.14 0.00 M 科学研究和技术服务业 20,607.68 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 20,259.36 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 11,713.10 0.00 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 235,140,799.46 75.31 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例 （%） 通讯服务 16,717,507.28 5.35 工业 8,195,732.11 2.62 房地产 7,341,019.22 2.35 信息技术 1,636,293.78 0.52 非必需消费品 420,164.82 0.13 保健 - - 必需消费品 - - 材料 - - 公用事业 - - 金融 - - 能源 - - 合计 34,310,717.21 10.99 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(％) 1 002129 中环股份 672,258 28,705,416.60 9.19 2 300750 宁德时代 49,300 25,256,390.00 8.09 3 600519 贵州茅台 11,600 19,940,400.00 6.39 4 002271 东方雨虹 415,400 18,668,076.00 5.98 5 00941 中国移动 262,500 11,528,000.27 3.69 5 600941 中国移动 51,000 3,409,860.00 1.09 6 000333 美的集团 257,900 14,700,300.00 4.71 7 600036 招商银行 269,800 12,626,640.00 4.04 8 600900 长江电力 508,600 11,189,200.00 3.58 9 300760 迈瑞医疗 32,600 10,016,350.00 3.21 10 601668 中国建筑 1,650,500 8,978,720.00 2.88 注：所用证券代码采用当地市场代码。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值(元) 值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 592,075.26 0.19 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 592,075.26 0.19 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(％) 1 113055 成银转债 5,920 592,075.26 0.19 2 - - - - - 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，招商银行股份有限公司出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 72,429.17 2 应收证券清算款 163,470.78 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 48,317.12 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 284,217.07 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 245,334,453.09 报告期期间基金总申购份额 7,965,249.92 减：报告期期间基金总赎回份额 18,069,351.30 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 235,230,351.71 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2022 年 1 月 21 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022 年 2 月 12 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022 年 2 月 17 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022 年 2 月 19 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022 年 2 月 23 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022 年 3 月 12 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022 年 3 月 19 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国 性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF 基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF 基金管理人，首批商品期货ETF 基金管理人，首批公募 MOM 基金管理人、以及特定客户资产管理人、保险资金投资管 理人，国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予基金注册的文件； 2、《华夏见龙精选混合型证券投资基金基金合同》； 3、《华夏见龙精选混合型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇二二年四月二十一日