华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 基金合同生效公告 公告送出日期:2019 年 12 月 7 日 1 公告基本信息 基金名称 华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 基金简称 华夏中证银行ETF联接 基金主代码 008298 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019 年 12 月 6 日 基金管理人名称 华夏基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《华 夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基 金合同》、《华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式 联接基金招募说明书》 2 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会准予注册的文号 证监许可[2019]2046号 基金募集期间 自2019年11月28日至2019年12月4日止 验资机构名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2019 年 12 月 6 日 募集有效认购总户数(单位:户) 181 华夏中证银行 ETF 联 华夏中证银行 ETF 联 份额类别 合计 接A 接C 募集期间净认购金额(单位:人民币元) 10,841,830.14 407,855.48 11,249,685.62 认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币元) 961.73 19.11 980.84 有效认购份额 10,841,830.14 407,855.48 11,249,685.62 募集份额(单位:份) 利息结转的份额 961.73 19.11 980.84 合计 10,842,791.87 407,874.59 11,250,666.46 认购的基金份额(单位:份) 10,000,900.09 - 10,000,900.09 其中:募集期间基金管理 占基金总份额比例 92.24% - 88.89% 人运用固有资金认购本基 认购日期为 2019 年 - - 金情况 其他需要说明的事项 12 月 3 日,认购费 1,000.00 元。 其中:募集期间基金管理 认购的基金份额(单位:份) 1.00 - 1.00 人的从业人员认购本基金 占基金总份额比例 0.00% - 0.00% 情况 其中:本公司高级管理人 认购的基金份额总量的数 0 0 0 员、基金投资和研究部门 量区间 1 负责人认购本基金情况 其中:本基金的基金经理 认购的基金份额总量的数 0 0 0 认购本基金情况 量区间 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金 是 备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2019 年 12 月 6 日 注:①募集期间净认购资金 11,249,685.62 元已于 2019 年 12 月 6 日划入基金托管专户, 认购资金在募集期间产生的利息 980.84 元将于下一银行结息日后划入基金托管专户。 ②募集期间募集及利息结转的基金份额已全部计入投资者账户,归投资者所有。 3 发起式基金发起资金持有份额情况 持有份额 发起份额 发起份额承诺 项目 持有份额总数 占基金总 发起份额总数 占基金总 持有期限 份额比例 份额比例 基金管理人固有资金 10,000,900.09 88.89% 10,000,000.00 88.88% 不少于三年 基金管理人高级管理人员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,000,900.09 88.89% 10,000,000.00 88.88% 不少于三年 4 其他需要提示的事项 投资人应通过其办理认购的销售网点查询其认购确认情况,具体业务办理请 遵循各销售机构的相关规定。 特此公告 华夏基金管理有限公司 二〇一九年十二月七日 2