广发基金管理有限公司 关于广发优质生活混合型证券投资基金新增C类基金份额 并相应修订基金合同等法律文件的公告 广发优质生活混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会证监许可〔2019〕2161号文准予募集注册,于2020年3月25日正式成立运作。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”),基金托管人为中国银行股份有限公司(以下简称“托管人”)。 为了更好地满足投资者的投资需求,经与托管人协商一致,并报中国证监会备案通过,本公司决定自2023年3月9日起,在本基金现有份额的基础上增设C类基金份额(基金代码:018004),原份额转为A类基金份额,并根据最新法律法规对《广发优质生活混合型证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)进行了相应修订(详见附件)。 现将相关事宜公告如下: 一、本基金新增C类基金份额情况 1.基金份额类别 本基金在现有份额的基础上增设C类基金份额,原份额转为A类基金份额。 本基金根据申购费、销售服务费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收取申购费用,而不计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资者申购基金份额时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。 本基金A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。 投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 2.C类基金份额的费用 (1)申购费 C类基金份额不收取申购费。 (2)赎回费 C类基金份额具体赎回费率如下: 持有期限(N为日历日) 赎回费率 N<7天 1.5% 7天≤N<30天 0.5% N≥30天 0% 基金份额对持有期限少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产;对持有期限长于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费的75%计入基金财产;对持有期限长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费的50%计入基金财产;对持有期长于6个月的投资人收取的赎回费的25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 (3)管理费、托管费 C类基金份额的管理费、托管费与A类基金份额相同。 (4)销售服务费 C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.55%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.55%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。 3.投资管理 本基金将对A类基金份额及C类基金份额的资产合并进行投资管理。 4.信息披露 基金管理人分别公布A类基金份额和C类基金份额的基金份额净值。 5.表决权 基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类基金份额和每一份C类基金份额拥有平等的投票权。 6.C类基金份额销售渠道与销售网点 1.直销机构:广发基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95105828或020-83936999 客服传真:020-34281105 网址:www.gffunds.com.cn 直销机构网点信息:本公司网上直销系统(仅限个人客户)和直销中心(仅限机构客户)销售本基金,网点具体信息详见本公司网站。 客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。 2.非直销销售机构 基金管理人可根据有关法律法规的要求,增减或变更基金销售机构,并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各代销机构办理本基金相关业务时,请遵循各代销机构业务规则与操作流程。 二、关于本基金修订法律文件的说明 本公司经与基金托管人协商一致,对上述相关内容进行修改,同时根据最新法律法规对《基金合同》进行相应修改。上述修改事项对原基金份额持有人的利益无实质性不利影响,并已向中国证监会履行备案手续,根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。另外,本基金管理人将相应修订本基金托管协议、招募说明书等法律文件。修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件于公告当日在本公司网站上同时公布,并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件自2023年3月9日生效。 三、其他需要提示的事项 1.本公告仅对本基金增设C类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金详细信息,请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等法律文件。 2.投资者可通过以下途径咨询有关详情: 客户服务电话:95105828或020-83936999 公司网站:www.gffunds.com.cn 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2023年3月9日 附件:《广发优质生活混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 全文 指定媒介 规定媒介 全文 指定报刊 规定报刊 全文 指定网站 规定网站 全文 具有证券、期货相关业务资格 符合《证券法》规定 …… …… 30、基金合同终止日:指基金合同 30、基金合同终止日:指基金合同 规定的基金合同终止事由出现后,基金 规定的基金合同终止事由出现后,基金 财产清算完毕,清算结果报中国证监会 财产清算完毕,清算结果报中国证监会 备案确认并予以公告的日期 备案并予以公告的日期 …… …… 50、基金份额净值:指计算日基金 50、基金份额净值:指计算日各类 资产净值除以计算日基金份额总数 基金份额的基金资产净值除以计算日 …… 该类基金份额余额总数 …… 52、基金份额类别:本基金将基金 第二部分 份额分为A类和C类不同的类别。在投 释义 资者申购基金份额时收取申购费用而 不计提销售服务费的,称为A类基金份 额;在投资者申购基金份额时不收取申 购费用而是从本类别基金资产中计提 销售服务费的,称为C类基金份额(新 增) …… 56、指定媒介:指中国证监会指定 57、规定媒介:指中国证监会规定 的用以进行信息披露的全国性报刊及 的用以进行信息披露的全国性报刊及 指定互联网网站(包括基金管理人网 规定互联网网站(包括基金管理人网 站、基金托管人网站、中国证监会基金 站、基金托管人网站、中国证监会基金 电子披露网站)等媒介 电子披露网站)等媒介 …… 九、基金份额类别设置 本基金根据申购费、销售服务费用 第三部分 收取方式的不同,将基金份额分为不同 基金的基 的类别。在投资者申购基金份额时收取 本情况 申购费用,而不计提销售服务费的,称 为A类基金份额;在投资者申购基金份 额时不收取申购费用,而是从本类别基 金资产中计提销售服务费的,称为C类 基金份额。 本基金A类、C类基金份额分别设 置代码。由于基金费用的不同,本基金 A类基金份额和C类基金份额将分别计 算基金份额净值。计算公式为: 计算日某类基金份额净值=计算 日该类基金份额的基金资产净值/计算 日该类基金份额余额总数 投资者在申购基金份额时可自行 选择基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、费 率水平由基金管理人确定,并在招募说 明书中公告。根据基金销售情况,在符 合法律法规且不损害已有基金份额持 有人权益的情况下,基金管理人在履行 适当程序后可以增加新的基金份额类 别、或者在法律法规和基金合同规定的 范围内变更现有基金份额类别的申购 费率、调低赎回费率或变更收费方式、 或者停止现有基金份额类别的销售等, 调整前基金管理人需及时公告并报中 国证监会备案。(新增) …… …… …… 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回 1、“未知价”原则,即申购、赎回 价格以申请当日收市后计算的基金份 价格以申请当日对应的基金份额净值 额净值为基准进行计算; 为基准进行计算; …… …… 六、申购和赎回的价格、费用及其 六、申购和赎回的价格、费用及其 用途 用途 1、由于基金费用的不同,本基金A 第六部分 类基金份额和C类基金份额将分别计算 基金份额 基金份额净值。计算公式为: 的申购与 计算日某类基金份额净值=计算 赎回 日该类基金份额的基金资产净值/计算 日该类基金份额余额总数(新增) 1、本基金份额净值的计算,保留到 本基金各类基金份额净值的计算, 小数点后4位,小数点后第5位四舍五 保留到小数点后4位,小数点后第5位 入,由此产生的收益或损失由基金财产 四舍五入,由此产生的收益或损失由基 承担。T日的基金份额净值在当天收市 金财产承担。T日的各类基金份额净值 后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情 在当天收市后计算,并在T+1日内披露。 况,经中国证监会同意,可以适当延迟 遇特殊情况,经履行适当程序,可以适 计算或公告。 当延迟计算或披露。 2、申购份额的计算及余额的处理 2、申购份额的计算及余额的处理 方式:本基金申购份额的计算详见《招 方式:本基金申购份额的计算详见《招 募说明书》。本基金的申购费率由基金 募说明书》。本基金A类基金份额的申 管理人决定,并在招募说明书中列示。 购费率由基金管理人决定,并在招募说 申购的有效份额为净申购金额除以当 明书中列示。申购的有效份额为净申购 日的基金份额净值,有效份额单位为 金额除以当日该类基金份额的基金份 份,上述计算结果均按四舍五入方法, 额净值,有效份额单位为份,上述计算 保留到小数点后2位,由此产生的收益 结果均按四舍五入方法,保留到小数点 或损失由基金财产承担。 后2位,由此产生的收益或损失由基金 …… 财产承担。 …… 4、申购费用由投资人承担,不列入 4、本基金A类基金份额的申购费 基金财产。 用由该类基金份额的投资人承担,不列 …… 入基金财产。本基金C类基金份额不收 取申购费。 …… 一、基金管理人 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 名称:广发基金管理有限公司 名称:广发基金管理有限公司 住所:广东省珠海市横琴新区宝华 住所:广东省珠海市横琴新区环岛 路6号105室—49848(集中办公区) 东路3018号2608室 …… …… 注册资本: 1.2688亿元人民币 注册资本:人民币14,097.8万元 …… …… 二、基金托管人 二、基金托管人 …… …… (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 …… …… 第七部分 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及 基金合同 其他有关规定,基金托管人的义务包括 其他有关规定,基金托管人的义务包括 当事人及 但不限于: 但不限于: 权利义务 …… …… (8)复核、审查基金管理人计算的 (8)复核、审查基金管理人计算的 基金资产净值、基金份额净值、基金份 基金资产净值、各类基金份额净值、基 额申购、赎回价格; 金份额申购、赎回价格; …… …… 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 …… …… 每份基金份额具有同等的合法权 同一类别的每份基金份额具有同 益。 等的合法权益。本基金A类基金份额与 …… C类基金份额由于基金份额净值的不 同,基金收益分配的金额以及参与清算 后的剩余基金财产分配的数量将可能 有所不同。 …… …… …… 一、召开事由 一、召开事由 …… …… 2、在不违反有关法律法规和《基金 2、在不违反有关法律法规和《基金 合同》约定,并对基金份额持有人利益 合同》约定,并对基金份额持有人利益 第八部分 无实质性不利影响的前提下,以下情况 无实质性不利影响的前提下,以下情况 基金份额 可由基金管理人和基金托管人协商后 可由基金管理人和基金托管人协商后 持有人大 修改,不需召开基金份额持有人大会: 修改,不需召开基金份额持有人大会: 会 …… …… (2)在法律法规和《基金合同》规 (2)在法律法规和《基金合同》规 定的范围内调整本基金的申购费率、调 定的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式; 低销售服务费率、赎回费率或变更收费 …… 方式; …… …… …… 四、基金登记机构的义务 四、基金登记机构的义务 第十一部 …… …… 分 基金 3、妥善保存登记数据,并对基金份 3、妥善保存登记数据,并对基金份 份额的登 额持有人名称、身份信息及基金份额明 额持有人名称、身份信息及基金份额明 记 细等数据备份至中国证监会认定的机 细等数据备份至中国证监会认定的机 构,其保存期限自基金账户销户之日起 构,其保存期限自基金账户销户之日起 不得少于20年; 不少于法律法规规定的最低期限; …… …… …… …… 五、业绩比较基准 五、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深 本基金的业绩比较基准为:沪深 300指数收益率×55%+人民币计价的恒 300指数收益率×55%+人民币计价的恒 生指数收益率×20%+中证全债指数收 生指数收益率×20%+中证全债指数收 益率×25% 益率×25% 采用该比较基准主要基于如下考 采用该比较基准主要基于如下考 第十二部 虑: 虑: 分 基金 1、作为专业指数提供商提供的指 1、作为专业指数提供商提供的指 的投资 数,中证指数公司提供的中证系列指数 数,中证指数有限公司提供的中证系列 体系具有一定的优势和市场影响力,其 指数体系具有一定的优势和市场影响 中沪深300指数可以较好地反映沪深两 力,其中沪深300指数可以较好地反映 市上市公司股票的整体表现,适合作为 沪深两市上市公司股票的整体表现,适 本基金A股投资的比较基准;而中证全 合作为本基金A股投资的比较基准;而 债指数能够较好的反映债券市场变动 中证全债指数能够较好的反映债券市 的全貌,适合作为本基金债券投资的比 场变动的全貌,适合作为本基金债券投 较基准; 资的比较基准; …… …… 第十四部 …… …… 分 基金 五、估值程序 五、估值程序 资产估值 1、基金份额净值是按照每个估值 1、基金份额净值是按照每个估值 日闭市后,基金资产净值除以当日基金 日各类基金份额的基金资产净值除以 份额的余额数量计算,精确到0.0001 当日该类基金份额的余额总数计算,精 元,小数点后第5位四舍五入。基金管 确到0.0001元,小数点后第5位四舍 理人可以设立大额赎回情形下的净值 五入。基金管理人可以设立大额赎回情 精度应急调整机制。国家另有规定的, 形下的净值精度应急调整机制。国家另 从其规定。 有规定的,从其规定。 每个估值日计算基金资产净值及 每个估值日计算基金资产净值及 基金份额净值,并按基金合同的约定公 各类基金份额净值,并按基金合同的约 告。 定公告。 2、基金管理人应每个估值日对基 2、基金管理人应每个估值日对基 金资产估值。但基金管理人根据法律法 金资产估值。但基金管理人根据法律法 规或本基金合同的规定暂停估值时除 规或本基金合同的规定暂停估值时除 外。基金管理人每个估值日对基金资产 外。基金管理人每个估值日对基金资产 估值后,将基金份额净值结果发送基金 估值后,将各类基金份额净值结果发送 托管人,经基金托管人复核无误后,由 基金托管人,经基金托管人复核无误 基金管理人根据基金合同的约定对外 后,由基金管理人根据基金合同的约定 公布。 对外公布。 六、估值错误的处理 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取 基金管理人和基金托管人将采取 必要、适当、合理的措施确保基金资产 必要、适当、合理的措施确保基金资产 估值的准确性、及时性。当基金份额净 估值的准确性、及时性。当任一类基金 值小数点后4位以内(含第4位)发生估 份额净值小数点后4位以内(含第4位) 值错误时,视为基金份额净值错误。 发生估值错误时,视为该类基金份额净 …… 值错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的 4、基金份额净值估值错误处理的 方法如下: 方法如下: …… …… 2)错误偏差达到基金份额净值的 2)各类基金份额净值计算错误偏 0.25%时,基金管理人应当通报基金托 差达到该类基金份额净值的0.25%时, 管人并报中国证监会备案;错误偏差达 基金管理人应当通报基金托管人并报 到基金份额净值的0.5%时,基金管理人 中国证监会备案;错误偏差达到任一类 应当公告,并报中国证监会备案。 基金份额净值的0.5%时,基金管理人应 当公告,并报中国证监会备案。 …… …… 八、基金净值的确认 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净 用于基金信息披露的基金资产净 值和基金份额净值由基金管理人负责 值和各类基金份额净值由基金管理人 计算,基金托管人负责进行复核。基金 负责计算,基金托管人负责进行复核。 管理人应于每个开放日交易结束后计 基金管理人应于每个开放日交易结束 算当日的基金资产净值和基金份额净 后计算当日的基金资产净值和各类基 值并发送给基金托管人。基金托管人对 金份额净值并发送给基金托管人。基金 净值计算结果复核确认后发送给基金 托管人对净值计算结果复核确认后发 管理人,由基金管理人对基金净值予以 送给基金管理人,由基金管理人对基金 公布。 净值予以公布。 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 …… …… 3、从C类基金份额的基金财产中 计提的销售服务费;(新增) …… 二、基金费用计提方法、计提标准 二、基金费用计提方法、计提标准 和支付方式 和支付方式 …… …… 3、基金销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售 服务费,C类基金份额的销售服务费按 前一日C类基金份额资产净值的0.55% 年费率计提。计算方法如下: H=E×0.55%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销 第十五部 售服务费 分 基金 E为C类基金份额前一日基金资产 费用与税 净值 收 基金销售服务费每日计提,按月支 付。由基金托管人根据与基金管理人核 对一致的财务数据,自动在月初5个工 作日内、按照指定的账户路径进行资金 支付,基金管理人无需再出具资金划拨 指令。若遇法定节假日、休息日等,支 付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机 构佣金、以及基金管理人的基金行销广 告费、促销活动费、基金份额持有人服 务费等。 (新增) 上述“一、基金费用的种类中第3- 上述“一、基金费用的种类中第4- 10项费用”,根据有关法规及相应协议 11项费用”,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费 规定,按费用实际支出金额列入当期费 用,由基金托管人从基金财产中支付。 用,由基金托管人从基金财产中支付。 …… …… …… …… 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 第十六部 …… …… 分 基金 3、基金收益分配后基金份额净值 3、基金收益分配后各类基金份额 的收益与 不能低于面值;即基金收益分配基准日 净值不能低于面值;即基金收益分配基 分配 的基金份额净值减去每单位基金份额 准日的各类基金份额净值减去每单位 收益分配金额后不能低于面值; 该类基金份额收益分配金额后不能低 4、每一基金份额享有同等分配权;于面值; …… 4、由于本基金A类基金份额不收 取销售服务费,而C类基金份额收取销 售服务费,各基金份额类别对应的可分 配收益将有所不同。本基金同一类别的 每一基金份额享有同等分配权; …… 四、收益分配方案 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止 基金收益分配方案中应载明截止 收益分配基准日的可供分配利润、基金 收益分配基准日的可供分配利润、基金 收益分配对象、分配时间、分配数额及 收益分配对象、分配时间、分配数额、 比例、分配方式等内容。 分配方式等内容。 …… …… 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 …… …… 本基金信息披露义务人应当在中 本基金信息披露义务人应当在中 国证监会规定时间内,将应予披露的基 国证监会规定时间内,将应予披露的基 金信息通过中国证监会指定的媒介和 金信息通过中国证监会规定的媒介和 基金管理人、基金托管人的互联网网站 基金管理人、基金托管人的互联网网站 (以下简称“网站”)等媒介披露,并保(以下简称“网站”)等媒介披露,并保 证基金投资者能够按照《基金合同》约 证基金投资者能够按照《基金合同》约 定的时间和方式查阅或者复制公开披 定的时间和方式查阅或者复制公开披 露的信息资料。 露的信息资料。 …… …… 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 …… …… (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 第十八部 …… …… 分 基金 《基金合同》生效后,在开始办理 《基金合同》生效后,在开始办理 的信息披 基金份额申购或者赎回前,基金管理人 基金份额申购或者赎回前,基金管理人 露 应当至少每周在规定网站披露一次基 应当至少每周在规定网站披露一次各 金份额净值和基金份额累计净值。 类基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎 在开始办理基金份额申购或者赎 回后,基金管理人应当在不晚于每个开 回后,基金管理人应当在不晚于每个开 放日的次日,通过其规定网站、基金销 放日的次日,通过其规定网站、基金销 售机构网站或者营业网点披露开放日 售机构网站或者营业网点披露开放日 的基金份额净值和基金份额累计净值。 的各类基金份额净值和基金份额累计 基金管理人应当不晚于半年度和 净值。 年度最后一日的次日,在规定网站披露 基金管理人应当不晚于半年度和 半年度和年度最后一日的基金份额净 年度最后一日的次日,在规定网站披露 值和基金份额累计净值。 半年度和年度最后一日的各类基金份 …… 额净值和基金份额累计净值。 …… (七)临时报告 (七)临时报告 …… …… 15、管理费、托管费、申购费、赎 15、管理费、托管费、销售服务费、 回费等费用计提标准、计提方式和费率 申购费、赎回费等费用计提标准、计提 发生变更; 方式和费率发生变更; …… …… …… …… 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告 第十九部 清算过程中的有关重大事项须及 清算过程中的有关重大事项须及 分 基金 时公告;基金财产清算报告经会计师事 时公告;基金财产清算报告经会计师事 合同的变 务所审计并由律师事务所出具法律意 务所审计并由律师事务所出具法律意 更、终止 见书后报中国证监会备案并公告。基金 见书后报中国证监会备案并公告。基金 与基金财 财产清算公告于基金财产清算报告报 财产清算公告于基金财产清算报告报 产的清算 中国证监会备案确认后5个工作日内由 中国证监会备案后5个工作日内由基金 基金财产清算小组进行公告。 财产清算小组进行公告。 …… …… …… …… 2、《基金合同》的有效期自其生效 2、《基金合同》的有效期自其生效 之日起至基金财产清算结果报中国证 之日起至基金财产清算结果报中国证 第二十二 监会备案确认并公告之日止。 监会备案并公告之日止。 部分 基 …… …… 金合同的 七、基金财产清算账册及文件的保 七、基金财产清算账册及文件的保 效力 存 存 基金财产清算账册及有关文件由 基金财产清算账册及有关文件由 基金托管人保存15年以上。 基金托管人保存不少于法律法规规定 …… 的最低期限。 …… 第二十四 略 略 部分 基 金合同内 容摘要