南方皓元短债债券型证券投资基金基金合同生效公告 1 公告基本信息 基金名称 南方皓元短债债券型证券投资基金 基金简称 南方皓元短债 基金主代码 008122 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019 年 11 月 28 日 基金管理人名称 南方基金管理股份有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 公告依据 《南方皓元短债债券型证券投资基金基金合同》、《南方皓元短债债券型证券投资 基金招募说明书》 下属基金份额类别的简称 南方皓元短债 A 南方皓元短债 C 下属基金份额类别的代码 008122 008123 2 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会注册的文号 证监许可[2019]1289 号 基金募集期间 自 2019 年 11 月 11 日 至 2019 年 11 月 26 日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 募集资金划入基金托管专户的日期 2019 年 11 月 28 日 募集有效认购总户数（单位：户） 1671 份额类别 南方皓元短债 A 南方皓元短债 C 合计 募集期间净认购金额（单位：人民币元） 525,850,683.23 106,694,202.50 632,544,885.73 认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元） 112,218.90 33,390.41 145,609.31 募集份额（单位：份） 有效认购份额 525,850,683.23 106,694,202.50 632,544,885.73 利息结转的份额 112,218.90 33,390.41 145,609.31 合计 525,962,902.13 106,727,592.91 632,690,495.04 募集期间基金管理人运用固 有资金认购本基金情况 认购的基金份额（单位：份） 0 0 0 占基金总份额比例 0 0 0 其他需要说明的事项 - - -募集期间基金管理人的从业 人员认购本基金情况 认购的基金份额（单位：份） 1,000.00 11,006.70 12,006.70 占基金总份额比例 0.0002% 0.0103% 0.0019% 本公司高级管理人员、基金投 资和研究部门负责人认购本基 金份额总量的数量区间 000 本基金基金经理认购本基金份 额总量的数量区间 000 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手 续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2019 年 11 月 28 日 注：本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担， 不从基金资产中支付。 3 其他需要提示的事项 1、本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理，届时由基金管理人 根据基金实际运作情况决定并在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 2、投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400 －889－8899)咨询相关情况。 南方基金管理股份有限公司 2019 年 11 月 29 日