南方上证50指数增强型发起式证券投资基金(A类份额) 基金产品资料概要 更新日期:2020年3月10日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 南方上证 50 增强 A 基金代码 008056 南方基金管理股份 中信证券股份有限 基金管理人 基金托管人 有限公司 公司 基金合同生效日 - 交易币种 人民币 基金类型 股票型 开放频率 每个开放日 运作方式 普通开放式 开始担任本基金 - 基金经理 李佳亮 基金经理的日期 证券从业日期 2012 年 8 月 27 日 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 本基金为增强型股票指数基金,在对上证 50 指数进行有效跟 投资目标 踪的基础上,力争实现超越标的指数的投资收益,谋求基金资 产的长期增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依 法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他经中国 证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交 易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期 票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构 债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券及其他经中 国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行 存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场 投资范围 工具、股指期货、股票期权以及中国证监会允许基金投资的其 他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品 种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金管理人根据相关规定可参与转融通证券出借业务。 本基金的投资组合比例为:股票资产投资比例不低于基金资产 的 80%,投资于上证 50 指数成份股和备选成份股的资产不低于 非现金基金资产的 80%;本基金在每个交易日日终在扣除股指 期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金  资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 1、比较基准的标的指数;2、以增强指数投资收益为目的的股 票投资策略;3、债券投资策略;4、股指期货和股票期权等投 主要投资策略 资策略;5、资产支持证券投资策略;6、转融通证券出借业务 投资策略 业绩比较基准 上证 50 指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5% 本基金为股票型基金,一般而言,其预期风险收益水平高于混 合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金主要投资于标 风险收益特征 的指数成份股及其备选成份股,具有与标的指数类似的风险收 益特征。 注:详见《南方上证 50 指数增强型发起式证券投资基金招募说明书》第九部分 “基金的投资”。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 无 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期 业绩比较基准的比较图 无 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 金额(M) 收费方式 费用类型 备注 /持有期限(N) /费率 M<100 万 1.2% 100 万≤M<500 万 0.6% 认购费 500 万≤M<1000 万 0.4% 1000 万≤M 每笔 1000 元 M<100 万 1.5% 100 万≤M<500 万 0.8% 申购费(前收费) 500 万≤M<1000 万 0.5% 1000 万≤M 每笔 1000 元 N<7 日 1.5% 7 日≤N<30 日 0.75% 赎回费 30 日≤N<1 年 0.5% N≥1 年 0.0% (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.0% 托管费 0.2% 其他费用 - 注:投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销 售、登记等各项费用。 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文 件。 1、本基金为增强型股票指数基金,本基金股票资产投资比例不低于基金资产 的80%,投资于上证50指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%. 因此,境内股票市场和债券市场的变化均会影响到基金业绩表现,基金净值表现因 此可能受到影响。本基金管理人将发挥专业研究优势,加强对市场、上市公司基本 面和固定收益类产品的深入研究,持续优化组合配置,以控制特定风险。 2、本基金投资股指期货、股票期权等金融衍生品的风险。 本基金可投资于股指期货、股票期权,股指期货、股票期权作为金融衍生品, 主要存在以下风险: (1)市场风险:是指由于衍生品价格变动而给投资者带来的风险。 (2)流动性风险:是指由于衍生品合约无法及时变现所带来的风险。 (3)基差风险:是指衍生品合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所 造成的风险。 (4)保证金风险:是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持衍生品合约 头寸所要求的保证金而带来的风险。 (5)信用风险:是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。 (6)操作风险:是指由于内部流程的不完善,业务人员出现差错或者疏漏, 或者系统出现故障等原因造成损失的风险。 3、本基金投资资产支持证券的风险。 本基金可投资于资产支持证券,因此可能面临资产支持证券的信用风险、利率 风险、流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金管理人将通过内 部信用评级、投资授信控制等方法对资产支持证券投资进行有效的风险评估和控制。 同时,本基金管理人将对资产支持证券进行全程合规监控,通过事前控制、事中监 督和事后报告检查等方式,确保资产支持证券投资的合法合规。 4、本基金投资流通受限证券的风险。 本基金可投资于流通受限证券,因此可能面临在一定的价格下无法卖出而要降 价卖出的风险,同时由于流通受限证券的非流通特性,在本基金参与投资后将在一 定期限内无法流通,在面临基金大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动 性风险。目前,本基金管理人已建立了健全的内部控制体系,全面监控流动性受限 证券的种类、投资比例、内部审批流程、信息披露、日常风险监控等环节,做好危 机处理预案,确保流通受限证券投资的合法合规。 5、本基金参与转融通证券出借业务的风险 本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与转融通证券出借业务,可能存在 转融通业务特有风险,包括但不限于以下风险: (1)流动性风险 面对大额赎回时,可能因证券出借原因发生无法及时变现、支付赎回款项的风 险; (2)信用风险 证券出借对手方可能无法及时归还证券、无法支付相应权益补偿及借券费用的 风险; (3)市场风险 证券出借后可能面临出借期间无法及时处置证券的风险。  (4)操作风险 由于不完善或有问题的内部操作流程、人员违规或失误、系统故障或外部事件 所导致的直接或间接损失的风险 除上述风险外,本公司参与转融通证券出借业务还应关注外部监管机构或公司 要求关注的其他风险。 6、本基金的量化模型用于投资组合构建而非进行频繁交易;本基金投资过程 中多个环节将运用量化模型,存在量化模型失效导致基金业绩表现不佳的风险。 (二)重要提示 南方上证50指数增强型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证 监会2019年9月16日证监许可[2019]1700号文注册募集。中国证监会对本基金募集 的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资 于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的 当事人。 五、其他资料查询方式 以下资料详见南方基金官方网站[www.nffund.com][客服电话:400-889-8899] 《南方上证50指数增强型发起式证券投资基金基金合同》、 《南方上证50指数增强型发起式证券投资基金托管协议》、 《南方上证50指数增强型发起式证券投资基金招募说明书》 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料