汇添富中债7-10年国开行债券指数证券投资基金A类份额更新基金产 品资料概要(2023年12月16日更新) 编制日期:2023年12月15日 送出日期:2023年12月16日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 汇添富中债7-10年 基金代码 008054 国开债 下属基金简称 汇添富中债7-10年 下属基金代码 008054 国开债A 基金管理人 汇添富基金管理股份 基金托管人 中国光大银行股份有限 有限公司 公司 基金合同生效日 2020年01月14日 上市交易所 - 上市日期 - 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基 2020年01月14日 何旻 金经理的日期 基金经理 证券从业日期 1998年07月01日 开始担任本基金基 2023年06月14日 李伟 金经理的日期 证券从业日期 2013年07月08日 其他 - 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 本基金进行被动式指数化投资,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟 踪误差的最小化。 本基金的标的指数为中债-7-10年国开行债券指数及其未来可能发生的变 更。 本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为更好地实现基金的投 资目标,本基金还可以投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法 发行上市的政策性金融债、国债期货、债券回购以及银行存款。本基金不 投资范围 投资于除政策性金融债以外的债券资产。本基金亦不参与股票和权证的投 资。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%;其中投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现 金基金资产的80%;本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的 比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。 本基金为指数基金,采用优化抽样复制法。通过对标的指数中各成份债券 的历史数据和流动性分析,选取流动性较好的债券构建组合,对标的指数 的久期等指标进行跟踪,达到复制标的指数、降低交易成本的目的。在正 主要投资策略 常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不 超过 0.25%,年化跟踪误差不超过3%。如因标的指数编制规则调整等其 他原因,导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围,基金管理人应 采取合理措施,避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。本基金的投资 策略还包括:替代性策略和国债期货投资策略。 业绩比较基准 中债-7-10年国开行债券指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5% 本基金属于债券型基金,其预期收益及风险水平低于股票型基金、混合型 基金,高于货币市场基金。本基金属于中债-7-10年国开行债券指数基金, 风险收益特征 是债券基金中投资风险较低的品种。本基金采用优化抽样复制策略,跟踪 中债-7-10年国开行债券指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场 组合的风险收益特征相似。 注:投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读本基金的《招募说明书》。本基金产品有风 险,投资需谨慎。 (二)投资组合资产配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 费率/收费方式 备注 /持有期限(N) 0万元≤M<100万元 0.50% 非养老金客户 申购费(前收费) 100万元≤M<200万元 0.30% 非养老金客户 200万元≤M<500万元 0.15% 非养老金客户 M≥500万元 1000元/笔 非养老金客户 M≥0万元 500元/笔 养老金客户 赎回费 0天≤N<7天 1.50% 7天≤N<30天 0.10% N≥30天 0.00% 注:本基金已成立,投资本基金不涉及认购费。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 年费率 收费方式 管理费 0.15% - 托管费 0.05% - 销售服务费 - - 1、指数许可使用费费率水平根据 基金资产季度平均净值分档设置。 基金资产季度平均净值在10亿 人民币以下(不包括10亿人民 币整),季度费率为0.01%,年费 率为0.04%;基金资产季度平均 净值在10亿-20亿人民币之间 (包括10亿人民币整和20亿人 民币整),季度费率为0.0075%, 年费率为0.03%;基金资产季度 其他费用 - 平均净值超过20亿人民币之间 (不包括20亿人民币整),季度 费率为0.00625%,年费率为 0.025%。 2、《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用(但 法律法规、中国证监会另有规定 的除外)/会计师费/律师费/诉讼 费和仲裁费、基金份额持有人大 会费用、基金的证券、期货等交 易费用、基金的银行汇划费用、 基金相关账户开户费用和维护费 用等。 注:本基金费用的计算方法和支付方式详见本基金的《招募说明书》。本基金交易证券、基金 等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的风险包括市场风险、管理风险、信用风险、流动性风险、特定风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、操作或技术风险、合规性风险、税负增加风险、其他风险。其中,特有风险包括: 1、标的指数波动的风险 标的指数成份券的价格可能受到政治因素、经济因素、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数值波动,从而使基金收益水平发生变化,产生风险。 2、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差未达约定目标的风险 3、标的指数变更的风险以及指数编制机构停止服务的风险 4、投资政策性金融债的风险 5、国债期货投资风险 6、启用侧袋机制的风险(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见基金合同的具体约定。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站:www.99fund.com、电话:400-888-9918 1.基金合同、托管协议、招募说明书 2.定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3.基金份额净值 4.基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资料 六、其他情况说明 本次更新基金产品资料概要主要根据基金份额持有人大会审议通过的《关于汇添富中债7-10年国开行债券指数证券投资基金变更投资范围及修改基金合同等有关事项的议案》更新了 相应内容。