汇添富中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2020 年 4 月 14 日更新） 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 重要提示 汇添富中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金（基金简称：汇添富中债 7-10 年国开债；A 类份额基金代码：008054；C 类份额基金代码：008055；以 下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 2019 年 4 月 16 日证监许可 【2019】747 号文注册募集。本基金基金合同于 2020 年 01 月 14 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投 资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相 应的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基 金产品资料概要、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主 做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现 的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响 而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大 量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险，本基金的特定风险，等等。 汇添富中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表 述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表 了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直 销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评 价”，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风 险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不 同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风 险之间的匹配检验。 本基金属于债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、混合型 基金，高于货币市场基金。本基金属于中债-7-10 年国开行债券指数基金，是债 券基金中投资风险较低的品种。本基金采用优化抽样复制策略，跟踪中债-7-10 年国开行债券指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益 特征相似。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过 50%的除 外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行更新，更新所载内容截止日为 2020 年 4 月 14 日。 一、基金管理人 一、基金管理人简况 名称：汇添富基金管理股份有限公司 2 汇添富中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼 法定代表人：李文 成立时间： 2005 年 2 月 3 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2005]5 号 注册资本：人民币 132,724,224 元 联系人：李鹏 联系电话：021－28932888 股东名称及其出资比例： 股东名称 股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656% 上海上报资产管理有限公司 19.966% 东航金控有限责任公司 19.966% 合计 100% 二、主要人员情况 1、董事会成员 李文先生，2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍：中国，厦门大学会计学博 士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香港)有限公 司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支 行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行 银行监管一处、二处副处长，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经 理，稽核总部总经理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添 富基金管理股份有限公司督察长。 程峰先生，2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍：中国，上海交通大学工商 管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公司董事长， 上海文化产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金管理有限公司董 事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上海机械进出口(集 团)有限公司副总裁，上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长，上海市对 3 汇添富中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长，上海国际集团有限公 司办公室、信息中心主任，上海国际集团有限公司行政管理总部总经理，上海 国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融服务有限 公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、 董事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 林福杰先生，2018 年 3 月 21 日担任董事。国籍：中国，上海交通大学工商 管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航集团财务有 限责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理，东航集团财务有限 责任公司副总经理，国泰人寿保险有限责任公司副总经理，东航金控有限责任 公司党委书记、副总经理。 张晖先生，2015 年 4 月 16 日担任董事，总经理。国籍：中国，上海财经大 学经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添富资本管理有 限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管理有限公司 研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监，曾 担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。 林志军先生，2015 年 4 月 16 日担任独立董事。国籍：中国香港，厦门大学 经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学 副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员计划财务处会 计，五大国际会计师事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多 分所审计员，厦门大学会计师事务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲师、 副教授，伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者， 美国斯坦福大学(Stanford University)经济系访问学者，加拿大 Lethbridge 大学管 理学院会计学讲师、副教授 (tenured)，香港大学商学院访问教授，香港浸会大 学商学院会计与法律系教授，博导，系主任。 杨燕青女士，2011 年 12 月 19 日担任独立董事，国籍：中国，复旦大学经 济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，国家金融 与发展实验室特邀高级研究员，上海政协委员，《第一财经日报》创始编委之 一，第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人，《波士 堂》等栏目资深评论员。2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学 者。 4 汇添富中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 魏尚进（Shangjin Wei）先生，2020 年 1 月 9 日担任独立董事，国籍：美 国，加州大学伯克利分校博士。现任复旦大学泛海国际金融学院访问教授、哥 伦比亚大学终身讲席教授。曾任哈佛大学肯尼迪政府学院助理教授、副教授， 世界银行顾问，国际货币基金组织工作贸易与投资处处长、研究局助理局长。 2、监事会成员 任瑞良先生，2004 年 10 月 20 日担任监事，2015 年 6 月 30 日担任监事会 主席。国籍：中国，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。现任上海报 业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务 中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理助理、 副总经理等。 王如富先生，2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍：中国，硕士研究生，注册 会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。历任申 银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金信证券规 划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所证券市 场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 毛海东先生，2015 年 6 月 30 日担任监事，国籍：中国，国际金融学硕 士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于 东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。 王静女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事，国籍：中国，中加商学院工 商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任职于 中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事，国籍：中国，华东政法学院 法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇添富资 本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生，2013 年 8 月 8 日担任职工监事，国籍：中国，北京大学理学博 士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格 管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。 3、高管人员 李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 5 汇添富中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 张晖先生，2015 年 6 月 25 日担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介 绍） 雷继明先生，2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍：中国，工商管理硕 士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限 责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟汇添富 基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。 娄焱女士，2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍：中国，金融经济学硕 士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金 管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金 北京与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策划、 机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公 司副总经理。 袁建军先生，2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍：中国，金融学硕士。 历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管理股份有限 公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于 2014 年至 2015 年期间担任 中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。2005 年 4 月 加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经 理、投资决策委员会主席。 李骁先生，2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍：中国，武汉大学金融学 硕士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处长，厦门 建行信息技术部处长，建总行北京开发中心负责人，建总行信息技术管理部副 总经理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行信息技 术管理部资深专员（副总经理级）。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限 公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。 李鹏先生，2015 年 6 月 25 日担任督察长。国籍：中国，上海财经大学经 济学博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金融部副总 经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入汇添富基 金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。 4、基金经理 6 汇添富中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 何旻先生，国籍：中国，英国伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金 融分析师（CFA），财务风险经理人（FRM）。22 年证券从业经验。曾任国泰 基金管理有限公司行业研究员、综合研究小组负责人、基金经理助理，固定收 益部负责人；金元比联基金管理有限公司基金经理。2004 年 10 月 28 日至 2006 年 11 月 11 日担任国泰金龙债券基金的基金经理，2005 年 10 月 27 日至 2006 年 11 月 11 日担任国泰金象保本基金的基金经理，2006 年 4 月 28 日至 2006 年 11 月 11 日担任国泰金鹿保本基金的基金经理。2007 年 8 月 15 日至 2010 年 12 月 29 日担任金元比联宝石动力双利债券基金的基金经理，2008 年 9 月 3 日至 2009 年 3 月 10 日担任金元比联成长动力混合基金的基金经理，2009 年 3 月 29 日至 2010 年 12 月 29 日担任金元比联丰利债券基金的基金经理。2011 年 1 月加入汇 添富资产管理（香港）有限公司，2012 年 2 月 17 日至今任汇添富人民币债券基 金的基金经理。2012 年 8 月加入汇添富基金管理股份有限公司，2013 年 11 月 22 日至今任汇添富安心中国债券基金的基金经理，2014 年 1 月 21 日至 2019 年 8 月 28 日任汇添富 6 月红定期开放债券基金（原汇添富信用债债券基金）的基 金经理，2016 年 3 月 11 日至 2019 年 8 月 28 日任汇添富盈鑫混合（原汇添富盈 鑫保本混合）基金的基金经理，2017 年 4 月 20 日至今任汇添富美元债债券 （QDII）基金的基金经理，2017 年 7 月 24 日至 2019 年 8 月 28 日任添富添福吉 祥混合基金的基金经理，2017 年 9 月 6 日至 2019 年 8 月 28 日任添富盈润混合 基金的基金经理,2017 年 9 月 29 日至 2019 年 8 月 28 日任汇添富弘安混合基金 的基金经理，2018 年 7 月 5 日至今任添富 3 年封闭配售混合（LOF）基金的基 金经理，2019 年 4 月 15 日至今任添富中债 1-3 年国开债基金的基金经理，2019 年 6 月 19 日至今任汇添富中债 1-3 年农发债基金的基金经理，2020 年 1 月 14 日至今任汇添富中债 7-10 年国开债基金的基金经理。 5、投资决策委员会 主席：袁建军（副总经理） 成员：韩贤旺（首席经济学家）、王栩（总经理助理，权益投资总监）、 陆文磊（总经理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究总监） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 7 汇添富中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 二、基金托管人 一、基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 成立日期：1992年6月18日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号 组织形式：股份有限公司 注册资本：466.79095亿元人民币 法定代表人：李晓鹏 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75号 投资与托管业务部总经理：张博 电话：（010）63636363 传真：（010）63639132 网址：www.cebbank.com 二、投资与托管业务部部门及主要人员情况 法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长， 中国工商银行总行营业部总经理，中国工商银行四川省分行党委书记、行长， 中国华融资产管理公司党委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行长助理 兼北京市分行行长，中国工商银行党委委员、副行长，中国工商银行股份有限 公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事 长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公 司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长，招 商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局 港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局 资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资 发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长， 兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长，中国光大集团有限公司董 事长，中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副 会长。武汉大学金融学博士研究生，经济学博士，高级经济师。 8 汇添富中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 张博先生，曾任中国光大银行厦门分行副行长，西安分行行长，乌鲁木齐 分行筹备组组长、分行行长，青岛分行行长，光大消费金融公司筹备组组长。 曾兼任中国光大银行电子银行部副总经理（总经理级），负责普惠贷款团队业 务。现任中国光大银行投资与托管业务部总经理。 三、证券投资基金托管情况 截至2018年9月30日，中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月 定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基 金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共118只证券投资基金，托管基 金资产规模3106.78亿元。同时，开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企 业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资 金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 三、相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932893 传真：（021）50199035 或（021）50199036 联系人：陈卓膺 客户服务电话：400-888-9918（免长途话费） 网址：www.99fund.com 邮箱：guitai@htffund.com （2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com） 2、代销机构 9 汇添富中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 本基金的其他销售机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基 金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基 金，并在基金管理人网站公示。 二、登记机构 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932888 传真：（021）28932876 联系人：韩从慧 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 经办律师：黎明、陈颖华 联系人：陈颖华 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 邮政编码：100738 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话： 010-58153000 传真： 010-85188298 业务联系人：徐艳 经办会计师：徐艳、许培菁 10 汇添富中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 四、基金的名称 本基金名称：汇添富中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金 基金简称：汇添富中债 7-10 年国开债 A 类份额基金代码：008054 C 类份额基金代码：008055 五、基金的类型 本基金为债券型证券投资基金。 六、基金的投资目标 本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟 踪误差的最小化。 七、基金的投资方向 本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。 为更好地实现基金的投资目标，本基金还可以投资于具有良好流动性的金 融工具，包括国内依法发行上市的政策性金融债、债券回购以及银行存款。本 基金不投资于除政策性金融债以外的债券资产。本基金亦不参与股票和权证的 投资。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金 11 汇添富中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 资产的 80%；本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不 低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。 如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 1、优化抽样复制策略 本基金为指数基金，采用优化抽样复制法。 通过对标的指数中各成份债券的历史数据和流动性分析，选取流动性较好 的债券构建组合，对标的指数的久期等指标进行跟踪，达到复制标的指数、降 低交易成本的目的。 在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对 值不超过 0.25%，年化跟踪误差不超过 3%。如因标的指数编制规则调整等其他 原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人应采取合 理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。 2、替代性策略 当由于市场流动性不足或因法规规定等其他原因，导致标的指数成份债券 和备选成份债券无法满足投资需求时，基金管理人可以在成份债券和备选成份 债券外寻找其他债券构建替代组合，对指数进行跟踪复制。 替代组合的构建将以债券流动性为约束条件，按照与被替代债券久期相 近、信用评级相似、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，控制替代组 合与被替代债券的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 12 汇添富中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为“中债-7-10 年国开行债券指数收益率*95%+银行 活期存款利率（税后）*5%”。 如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权，或上述标的 指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致上述指数不 宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推 出，基金管理人认为有必要作相应调整时，本基金管理人可以依据维护投资者 合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和 基金名称。其中，若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变 更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监 会备案且在指定媒介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质 性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基 金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备 案并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金属于债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、混合型 基金，高于货币市场基金。本基金属于中债-7-10 年国开行债券指数基金，是债 券基金中投资风险较低的品种。 本基金采用优化抽样复制策略，跟踪中债-7-10 年国开行债券指数，其风险 收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 十一、基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 13 汇添富中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 2、基金托管人的托管费； 3、指数许可使用费； 4、销售服务费； 5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁 费； 7、基金份额持有人大会费用； 8、基金的证券交易费用； 9、基金的银行汇划费用； 10、基金相关账户开户费用和维护费用； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计 算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令，经基金托管人复核后于次月前 5 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等或不 可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作 日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的 计算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 14 汇添富中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等或不可抗力致使无法 按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力 情形消除之日起 2 个工作日内支付。 3、指数许可使用费 本基金作为指数基金，需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数许 可使用协议的约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。指数许 可使用费费率水平根据基金资产季度平均净值分档设置。 基金资产季度平均净值 季度费率 年度费率 10 亿人民币以下 1bp(1) 4bp （不包括 10 亿人民币整） 10 亿-20 亿人民币之间 0.75bp 3bp （包括 10 亿人民币整和 20 亿人民币整） 超过 20 亿人民币 0.625bp 2.5bp （不包括 20 亿人民币整） 注：（1）1bp=基本点数=1/10,000=0.01% 指数许可使用费按前一日的基金资产净值与基金资产季度平均净值所适用 的年度费率计提。指数许可使用费每日计算，逐日累计。 计算方法如下： H=E×基金资产季度平均净值所适用的年度费率/当年天数 H 为每日应计提的指数许可使用费 E 为前一日的基金资产净值 指数许可使用费的计费时间从基金成立日的后一日开始计算；基金成立的 首个季度费用按照基金成立日所在季度剩余自然日计提。 指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次，由基金管理人向基金托管 人发送划付指令，经基金托管人复核后于每年 1 月，4 月，7 月，10 月的前十 个工作日内从基金资产中一次性向中债金融估值中心有限公司支付上一季度的 指数许可使用费。 15 汇添富中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 若中债金融估值中心有限公司与基金管理人对指数许可使用费的费率及支 付方式另有约定的，从其最新约定。 4、基金销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.10%。 本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值 的 0.10%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理 人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机 构。若遇法定节假日、公休日等或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定 节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作 日内支付。 上述“一、基金费用的种类”中第 5－11 项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 16 汇添富中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其 他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十二、对招募说明书更新部分的说明 (一) 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《基金合同》、《托管 协议》的修订，更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎 回、基金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件 摘要等章节内容。 (二) 针对“基金管理人”章节：更新了基金管理人的相关信息。 (三) 针对“基金托管人”章节：更新了基金托管人的相关信息。 (四) 针对“其他应披露事项”章节：更新了本基金的相关公告。 汇添富基金管理股份有限公司 2020 年 4 月 14 日 17