华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基 金联接基金基金份额发售公告 基金管理人:华富基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 2020 年 3 月 10 日 重要提示 1、华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金联 接基金(以下简称“本基金”)的募集已于 2019 年 9 月 16 日获 中国证监会证监许可[2019] 1706 号文准予注册。中国证监会对 本基金的募集申请注册,并不表明其对本基金的投资价值和收益 作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 2、本基金为 ETF 联接基金。基金运作方式为契约型开放式。 3、本基金的基金管理人和登记机构为华富基金管理有限公司 (以下简称“本公司”或“华富基金”),基金托管人为招商银行股 份有限公司(以下简称“招商银行”)。 4、本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资 基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币 合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资人。 5、本基金的发售期为 2020 年 3 月 13 日至 2020 年 6 月 12 日。本基金通过本公司的直销机构及其他基金销售机构(如有) 的销售网点公开发售。本公司可根据基金销售的具体情况,在符 合相关法律法规的情况下,在募集期限内适当延长或缩短基金发 售时间,并及时公告。本基金的募集期限不超过 3 个月,自基金 份额发售之日起计算。 6、投资人购买本基金基金份额,需开立本公司基金账户。已 经有该类账户的投资者不须另行开立。募集期内本公司直销机构 及其他基金销售机构(如有)下属销售网点为投资者办理开立基 金账户的手续。 7、投资人需开立“基金账户”和“交易账户”才能办理本基金的 认购手续。投资人可在不同销售机构开户,但每个投资人只允许 开立一个基金账户。投资人不得非法利用他人账户或资金进行认 购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。若投资人在不同 的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的,本公司和其他 基金销售机构不承担认购失败责任。如果投资人在开立基金账户 的销售机构以外的其他销售机构购买本基金,则需要在该代销网 点办理增开“交易账户”,然后再认购本基金。个人投资者必须本 人亲自办理开户和认购手续。投资人在办理完开户和认购手续后, 应及时到销售网点查询确认结果。 8、在基金募集期内,投资人可多次认购本基金基金份额,但 已受理的认购申请不得撤销。  9、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实收到认购申请。认购的确认以登记机构的 确认结果为准。 10、投资者通过其他销售机构或基金管理人网上交易系统首 次认购本基金时,单笔最低认购金额为人民币 10 元(含认购费) ,追加认购的单笔最低认购金额为人民币 10 元(含认购费); 各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售 机构的业务规定为准。投资人通过基金管理人直销中心首次认购 本基金的单笔最低认购金额为人民币 10 元(含认购费),已在 直销中心有认购本基金记录的投资人不受上述认购最低金额的限 制,追加认购的单笔最低认购金额不低于人民币 10 元(含认购 费)。 11、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投 资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读 2020 年 3 月 10 日 登载于本公司网站(http://www.hffund.com)和中国证监会 基金电子信息披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)的 《华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金合同》和《华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券 投资基金联接基金招募说明书》。投资人亦可通过本公司网站下 载基金申请表格和了解基金份额发售相关事宜。 12、在基金募集期内,本公司可视情况调整销售机构,敬请 留意近期本公司网站公示的基金销售机构名录、相关公告,及各 销售机构的公告,或拨打本公司及其他各基金销售机构投资者服 务电话咨询。 13、投资人可拨打本公司的客户服务电话(021- 50619688,400-700-8001)、或其他销售机构咨询电话了解 认购事宜。 14、本公司可综合各种情况对本基金的募集安排做适当调整。 15、风险提示: 投资人应当认真阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》 等基金法律文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投 资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投 资人的风险承受能力相适应。 本基金主要投资于目标 ETF、标的指数成份股和备选成份股 票。为更好地实现基金的投资目标,本基金可少量投资于国内依 法发行上市的非标的指数成份股(包括主板、中小板、创业板及 其他中国证监会允许基金投资的股票)、债券(包括国债、金融 债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券、可交换 债券、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)等) 、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括银行定期存款、银 行协议存款、银行通知存款等)、股指期货、货币市场工具及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中 国证监会的相关规定)。  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管 理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于目标 ETF 的资产比例 不低于基金资产净值的 90%,每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债 券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金为 ETF 联接基金,通过投资于目标 ETF 跟踪标的指 数表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的 风险收益特征。 同时,本基金为被动式投资的股票型指数基金,跟踪中证人 工智能产业指数,其预期风险与预期收益高于债券型基金、混合 型基金、货币市场基金,风险收益特征与标的指数所表征的市场 组合的风险收益特征相似。 华富基金承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理 和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金的过往业绩和华富基金旗下其他基金的业绩不构成对本基 金业绩表现的保证。华富基金提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的 投资风险,由投资人自行负担。 证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债 券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可 能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投 资所带来的损失。 本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括市场风险, 管理风险、估值风险、流动性风险、本基金特有风险和其他风险 等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险。若本基金单 个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中 转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%, 即认为是发生了巨额赎回。投资人可能无法及时赎回持有的全部 基金份额。 本基金可投资股指期货,以套期保值为目的,在控制风险的 前提下,谨慎适当参与股指期货的投资。股指期货交易采用保证 金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,存在潜在损失可能成 倍放大的风险。 投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金 的《招募说明书》及《基金合同》,了解本基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断 基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他 机构购买和赎回基金。 16、本公司拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。  一、本次募集的基本情况 (一)基金名称 华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金联接 基金 基金简称:华富中证人工智能产业 ETF 联接 基金代码:008020(A 类)、008021(C 类) (二)基金的类别 ETF 联接基金 (三)基金的运作方式 契约型开放式 (四)基金存续期限 不定期 (五)基金投资目标 通过主要投资于目标 ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏 离度和跟踪误差的最小化。 (六)风险收益特征 本基金为 ETF 联接基金,通过投资于目标 ETF 跟踪标的指 数表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的 风险收益特征。 同时,本基金为被动式投资的股票型指数基金,跟踪中证人 工智能产业指数,其预期风险与预期收益高于债券型基金、混合 型基金、货币市场基金,风险收益特征与标的指数所表征的市场 组合的风险收益特征相似。 本基金风险等级详见销售机构公示信息。 (七)直销机构 华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统 地址:上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼 联系人:方萍 咨询电话:021-50619688,400-700-8001 传真:021-68415680 网址:http://www.hffund.com (八)其他基金销售机构 (1)诺亚正行基金销售有限公司 住所:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 电话:021-80358201 客服电话:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com (2)深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰  联系人:龚江江 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 公司网址:www.jjmmw.com,www.zlfund.cn (3)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人: 杨文斌 联系人:高源 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (4)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:陈慧慧 电话:010-85657353 传真:010-65884788 客户服务电话:400-920-0022 公司网址:licaike.hexun.com  (5)上海长量基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:党敏 电话:021-20691935 传真:021—20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站:www.erichfund.com (6)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:宋晋荣 联系电话:010-59601366 转 7167 客服电话:400-818-8000 公司网站:www.myfund.com (7)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:祖国明  联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (8)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 26 楼 法定代表人:其实 联系人:王维 电话: 021- 54509977 传真:021-64385308 客服电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (9)浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:聂婉君 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-012-5899 公司网址:www.zscffund.com (10)北京钱景基金销售有限公司  住所:北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108 法定代表人:赵荣春 联系人:姚付景 手机:15652437866 电话: 010-59422766 客服电话:400-893-6885 公司网址:www.qianjing.com (11)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:尹彬彬 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:www.66liantai.com (12)上海汇付基金销售有限公司 办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 汇付天下总部大楼 2 楼 法定代表人:金佶 联系人:甄宝林  联系电话:8621-34013996-3011 客户服务电话: 021-34013999 网址:https://tty.chinapnr.com/ (13)上海利得基金销售有限公司 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广 场 18 层 法定代表人:李兴春 联系人:陈孜明 电话:021- 50583533 传真:021-61101630 客服电话:95733 公司网址:www.leadfund.com.cn (14)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:洪弘 联系人:文雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn (15)北京虹点基金销售有限公司  住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 联系人:陈铭洲 电话:18513699505 传真:010-65951887 客服电话:010-65951887 公司网址:http://www.hongdianfund.com/ (16)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 联系电话:020-89629099 客服电话:020-89629066 公司网站: www.yingmi.cn (17)南京苏宁基金销售有限公司 住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:王锋 联系人:冯鹏鹏 电话:025-66996699  客服电话:95177 公司网址:www.snjijin.com (18)奕丰基金销售有限公司 法定代表人:TEO WEE HOWE 注册资本:1 亿元人民币 联系人:叶健 深圳办公电话:0755-89460500 传真号码:0755-21674453 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 (19)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 法定代表人:吴强 联系人:李珍珍 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客服电话:4008773772 公司网址:www.5ifund.com (20)北京蛋卷基金销售有限公司  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人:钟斐斐 联系人:衡欢 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客户服务电话:400-159-9288 网址:https://danjuanapp.com (21)华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:章宏韬 联系人:范超 联系电话:0551-65161821 传真:0551-65161825 客服电话:95318 公司网址:www.hazq.com 本公司可根据实际情况按照相关程序调整销售机构,各销售 机构的具体名单见本公司网站。 二、认购份额的发售 本基金份额初始面值为 1.00 元人民币,按初始面值发售。  (一)发售时间 本基金的募集期为 2020 年 3 月 13 日起至 2020 年 6 月 12 日止。 基金管理人可根据基金的销售情况在募集期限内适当延长或 缩短发售时间,具体安排另行公告,但本基金募集期自基金份额 发售之日起不超过 3 个月。如遇突发事件,以上安排可以适当调 整。 (二)发售方式 本基金将通过各销售机构的基金销售网点(包括基金管理人 的直销中心、网上交易系统及其他基金销售机构的销售网点)公 开发售。 投资人还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公 司有关服务条款后,通过登录本基金管理人网站 (http://www.hffund.com)办理开户、认购等业务,有关基 金网上交易的开通范围和具体业务规则请登录本公司网站查询。 (三)发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 (四)基金认购费用  1、本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资人在认购 A 类基 金份额时支付认购费用,认购 C 类基金份额不支付认购费用,而 是从该类别基金资产中计提销售服务费。本基金认购费用用于本 基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用,不列 入基金财产。 (1)投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率见下表: (2)投资者认购本基金 C 类基金份额时不需要交纳认购费, 但本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提销售服务费,销售服 务费年费率为 0.30%。 投资者在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计 算。 2、基金认购份额的计算 本基金认购采用金额认购的方式。 1)当投资者选择认购本基金 A 类基金份额时,认购金额包 括认购费用和净认购金额。 当认购费用适用比例费率时,计算公式为: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/ 基金份额发售面值 当认购费用为固定金额时,计算公式为: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用  认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/ 基金份额发售面值 认购份额计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后 2 位以后 的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例:某投资者投资人民币 10 万元认购本基金 A 类基金份额, 其适用的认购费率为 1.0%,假设该笔认购产生利息人民币 100.22 元,则其可得到的认购份额为: 净认购金额=100,000.00/(1+1.0%)=99,009.90 元 认购费用=100,000.00-99,009.90=990.10 元 认购份额=(99,009.90+100.22)/1.00=99,110.12 份 2)当投资者选择认购本基金 C 类基金份额时,认购份额的 计算公式为: 认购份额=(认购金额+认购资金利息)/基金份额发售面值 例:某投资人投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额,假设 该笔认购产生利息人民币 100.22 元,则其可得到的申购份额为: 认购份额=(100,000.00+100.22) /1.00=100,100.22 份 (五)基金份额的认购和持有限制 (1)投资人认购基金份额时,需按销售机构规定的方式全额 缴款。 (2)通过其他销售机构或基金管理人网上交易系统首次认购 本基金时,单笔最低认购金额为人民币 10 元(含认购费),追 加认购的单笔最低认购金额为人民币 10 元(含认购费);各销 售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构 的业务规定为准。通过基金管理人直销中心首次认购本基金的单 笔最低认购金额为人民币 10 元(含认购费),已在直销中心有 认购本基金记录的投资人不受上述认购最低金额的限制,追加认 购的单笔最低认购金额不低于人民币 10 元(含认购费)。 (3)基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况,调 整认购的数额限制,基金管理人最迟于调整实施前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。 (4)投资人在募集期内可多次认购基金份额,但已受理的认 购申请不得撤销。 (六)募集期间认购资金利息的处理方式 《基金合同》生效前,投资者的认购款项只能存入专门账户, 不得动用。基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及 其他费用,不得从基金财产中列支。有效认购款项在募集期间产 生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转 份额的数额以基金登记机构的记录为准。 (七)认购确认 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构 或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认 情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利。否则,由此产生 的投资人任何损失由投资人自行承担。 三、个人投资者的开户与认购程序 (一)华富基金管理有限公司直销中心 本公司直销中心受理个人投资者的开户与认购申请。 1.业务办理时间 基金发售期间的 9:00-17:00(周六、周日和节假日不受 理)。 2.开立基金账户 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料: (1)本人有效身份证件原件和复印件(包括:身份证、护照、 军官证、士兵证、警官证等); (2)本人的储蓄账户或银行卡原件及复印件; (3)填妥的《开放式基金账户业务申请表》(个人版); (4)《基金投资者风险承受能力测评表》(个人); (5)《个人税收居民身份声明文件》; (6)如果是登记基金账户业务,必须填写原基金账号,并注 意使用的证件、客户名称必须与开户时使用的证件、客户名称完 全一致,所需资料与开户一 注:其中指定银行账户是指个人投资者开户时预留的作为赎 回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同个人投资者基 金账户的户名一致。  3.提出认购申请 个人投资者办理认购申请需准备以下资料: (1)填妥的《开放式基金交易类业务申请表》; (2)认购资金银行划款凭证; (3)身份证件原件及复印件。 注:发行期间个人投资者可同时办理开户和认购手续。 4.认购资金的划拨 个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入 本公司指定的直销专户。 直销专户一: 账户名称:华富基金管理有限公司 开户银行:建设银行上海市浦东分行 银行账号:31001520313050004917 直销专户二: 账户名称:华富基金管理有限公司 开户银行:交通银行上海陆家嘴支行 银行账号:310066771018150013747 直销专户三: 账户名称:华富基金管理有限公司 开户银行:上海浦东发展银行上海市分行营业部 银行账号:97020153850000070 直销专户四:  账户名称:华富基金管理有限公司 开户银行:中国银行上海市中银大厦支行 银行账号:444259213750 直销专户五: 账户名称:华富基金管理有限公司 开户银行:工行上海市分行第二营业部 银行账号:1001190729013314161 注意事项: (1)个人投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 (2)个人投资者 T 日提交开户申请后,应于 T+2 日到本公 司直销中心查询确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上交 易中心查询。 (3)个人投资者 T 日提交认购申请后,应于 T+2 日到本公 司直销中心查询认购受理结果,或通过本公司客户服务中心、网 上交易中心查询。认购确认结果可于基金成立后到本公司直销中 心查询,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。 (4)直销中心与代理销售网点的业务申请表不同,个人投资 者请勿混用。 (二)其它基金销售机构 个人投资者在其他基金销售机构的开户及认购手续以各基金 销售机构的规定为准。  四、机构投资者的开户与认购程序 (一)华富基金管理有限公司直销中心 1.本公司的直销中心受理机构投资者的开户和认购申请。 2.业务办理时间 基金发售期间的 9:00-17:00(周六、周日及节假日不受 理)。 3.机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提 交的材料: (1)《开放式基金账户业务申请表(机构)》。 (2)营业执照副本复印件或事业法人、社会团体或其他组织提 供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书复印件。 (3)《基金业务授权委托书》。 (4)《传真交易协议书》。 (5)《开放式基金业务印鉴卡》。 (6)法定代表人的有效身份证复印件。 (7)经办人的有效身份证复印件。 (8)预留同名银行账户的银行开户证明文件。 (9)《机构税收居民身份声明文件》。如是“消极非金融机构” ,则需增加填写《控制人税收居民身份声明文件》。 (10)《非自然人客户所需材料及受益所有人信息登记表》, 并提交对应的不同类型机构所需材料。 (11)《基金投资者风险测评问卷(机构版)》  (12)机构资质证明:如经营金融业务许可证、基金管理资格 证书、社保局或国家相应部门对于年金/社保基金等成立的批复函、 企业年金基金管理机构资格证书、基金会法人登记证书、合格境 外机构投资者(QFII)证券投资业务许可证或中国银监会、中国 证监会、中国保监会的批复文件等。(如有) (13)若需开立中登基金账户或场外 ETF 账户,需出示证券账 户卡。 注:其中指定银行账户是指机构投资者开户时预留的作为赎 回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同机构投资者基 金账户的户名一致。 4.金融产品类投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请 时须提交的材料: (1)《开放式基金账户业务申请表(产品)》。 (2)金融产品管理人营业执照副本复印件或事业法人、社会团 体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书复 印件。 (3)《基金业务授权委托书》。 (4)《传真交易协议书》。 (5)《开放式基金业务印鉴卡》。 (6)金融产品管理人法定代表人的有效身份证复印件。 (7)经办人的有效身份证复印件。 (8)预留同名银行账户的银行开户证明文件。  (9)《机构税收居民身份声明文件》。如是“消极非金融机构” ,则需增加填写《控制人税收居民身份声明文件》。 (10)《非自然人客户所需材料及受益所有人信息登记表》, 并提交对应的不同类型机构所需材料。 (11)《基金投资者风险测评问卷(机构版)》。 (12)产品的获批证明或备案证明文件。 (13)金融产品管理人机构资质证明:如经营金融业务许可证、 基金管理资格证书、社保局或国家相应部门对于年金/社保基金等 成立的批复函、企业年金基金管理机构资格证书、基金会法人登 记证书、合格境外机构投资者(QFII)证券投资业务许可证或中 国银监会、中国证监会、中国保监会的批复文件等。(如有) 注:其中指定银行账户是指机构投资者开户时预留的作为赎 回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同机构投资者基 金账户的户名一致。 5. 机构投资者和金融产品类投资者办理认购申请时须提交填 妥的《开放式基金交易类业务申请表》,并加盖预留印鉴章。 6.认购资金的划拨 机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入 本公司指定的直销专户。 7.注意事项 (1)机构投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码;  (2)机构投资者 T 日提交开户申请后,应于 T+2 日到本公 司直销中心查询受理结果,或通过本公司客户服务中心、网上交 易中心查询。 (3)机构投资者 T 日提交认购申请后,应于 T+2 日到本公 司直销中心查询认购接受结果,或通过本公司客户服务中心、网 上交易中心查询。认购确认结果可于基金成立后到本公司直销中 心查询,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。 (二)其它基金销售机构 机构投资者在其他基金销售机构的开户及认购手续以各基金 销售机构的规定为准。 五、清算与交割 (一)有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份 额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的具体数额以注册登 记机构的记录为准。 (二)本基金注册登记机构(华富基金管理有限公司)在基 金募集结束后对基金权益进行过户登记。 六、退款 (一)投资人通过其他基金销售机构进行认购时产生的无效 认购资金,将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资 人的指定银行账户或指定券商资金账户等账户划出。通过直销机 构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向 投资人的指定银行账户划出。  (二)基金募集期届满,未达到基金合同的生效条件,或基 金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效,则基金募集失败; 如基金募集失败,基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产 生的债务和费用,将投资人已缴纳的款项,加计银行同期存款利 息在基金份额募集期结束后 30 日内退还。基金管理人、基金托 管人及其他基金销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管 人和其他基金销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自 承担。 七、基金的验资与基金合同的生效 (一)本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集 份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基 金认购人数不少于 200 人的,同时本基金目标 ETF 符合基金备 案条件的前提下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及 招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资 机构验资,基金管理人自收到验资报告之日起 10 日内,向中国 证监会办理基金备案手续。 (二)本公司在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同 生效事宜予以公告。 (三)基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金 募集行为结束前,任何人不得动用。 八、本次募集有关当事人或中介机构 (一)基金管理人  名称:华富基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、 4层 办公地址:上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼 邮政编码:200120 法定代表人:章宏韬 设立日期:2004 年 4 月 19 日 核准设立机关:中国证监会 核准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】47 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:2.5 亿元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许 可的其他业务 联系人:邵恒 电话:021-68886996 传真:021-68887997 (二)基金托管人 名称:招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红  成立时间:1987 年 4 月 8 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复 【2004】108 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币 252.20 亿元 存续期限:持续经营 基金托管资格批准机关及批准文号:中国证券监督管理委员 会,证监基金字[2002]83 号 (三)直销机构 名称:华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统 地址:上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼 联系人: 方萍 咨询电话:021-50619688,400-700-8001 传真:021-68415680 网址:http://www.hffund.com (四)登记机构 名称:华富基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、 4层 办公地址:上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼  法定代表人:章宏韬 联系人:潘伟 电话:021-68886996 传真:021-68887997 (五)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公场所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:陆奇 经办律师:安冬、陆奇 (六)审计基金财产的会计师事务所 名称:天健会计师事务所(特殊普通合伙) 主要经营场所:浙江省杭州市钱江路 1366 号华润大厦 B 座 31 层?? 执行事务合伙人:胡少先 电话: 021-62281910 传真: 021-62286290 联系人:曹小勤 经办注册会计师:曹小勤、林晶  华富基金管理有限公司 2020 年 3 月 10 日