新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新 编制日期:2024年10月25日 送出日期:2024年11月12日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 前海联合润盈短债 基金代码 008010 基金简称A 前海联合润盈短债A 基金代码A 008010 基金管理人 新疆前海联合基金管理 基金托管人 浙商银行股份有限公司 有限公司 基金合同生效日 2019年12月24日 上市交易所及上市 暂未上市 日期 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基 2022年03月05日 基金经理 张文 金经理的日期 证券从业日期 2012年11月01日 《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期 其他 报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当在 10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案,如持续运作、转换运 作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并在6个月内召集基金份 额持有人大会。法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 本基金重点投资短期债券,在严格控制风险和保持较高流动性的基础上, 力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、政府支持机 构债券、政府支持债券、金融债、地方政府债、企业债、公司债(含证券 公司短期公司债券)、可分离交易可转债的纯债部分、央行票据、中期票 据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、公开发行的次级债、 投资范围 债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业 存单、国债期货、信用衍生品等法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具和货币市场工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金不投资于股票,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债 部分除外)、可交换债券。 基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;投资于短期债券的比例不低于非现金资产的80%;每个交易日日终 在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有现金或者到期日 在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%,其中现金不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 本基金所指短期债券是指剩余期限不超过397天(含)的债券资产,主要 包括国债、政府支持机构债券、政府支持债券、金融债、地方政府债、企 业债、公司债(含证券公司短期公司债券)、可分离交易可转债的纯债部 分、央行票据、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、公开发行的次 级债等金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 1、期限结构策略;2、行业配置策略;3、息差策略;4、个券挖掘策略; 主要投资策略 5、资产支持证券投资策略;6、国债期货投资策略;7、信用衍生品投资 策略。 业绩比较基准 中债综合财富(1年以下)指数收益率*80%+银行一年期定存款利率(税 后)*20% 风险收益特征 本基金为债券型基金,预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合 型基金、股票型基金。 注:投资者可阅读《新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投 资”了解详细情况 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 注:本基金的基金合同于2019年12月24日生效,2019年本基金净值增长率与同期业绩比较基准 收益率按本基金实际存续期计算。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注 申购费(前收 M<100万元 0.40% 费) 100万元≤M<500万元 0.20% M≥500万元 1000元/笔 赎回费 N<7天 1.50% N≥7天 0.00% (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 0.30% 基金管理人和销售机构 托管费 0.10% 基金托管人 审计费用 31,000.00 会计师事务所 信息披露费 50,000.00 规定披露报刊 《基金合同》生效后与基金相关的会计师 费、律师费、仲裁费、诉讼费;基金份额 其他 持有人大会费用;基金的证券、期货、衍 相关服务机构 生品交易费用;基金的银行汇划费用;基 金的开户费用、账户维护费用;按照国家 有关规定和《基金合同》约定,可以在基 金财产中列支的其他费用。 注:1.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。2.审计费用、 信息披露费为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金 定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 0.51% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基 金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有风险 (1)本基金为纯债债券型基金,债券的投资比例不低于基金资产的80%,投资于短期债券的比例不低于非现金资产的80%,该类债券的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏观经济、政府产业政策、货币政策、市场需求变化、行业波动等因素的影响,可能存在所选投资标的的成长性与市场一致预期不符而造成个券价格表现低于预期的风 险。 (2)投资国债期货的风险 本基金可投资于国债期货,国债期货作为一种金融衍生品,具备一些特有的风险点。投资国债期货主要存在市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等风险。 (3)投资资产支持证券的风险 本基金投资资产支持证券,资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。 (4)投资证券公司短期公司债券的风险 本基金的投资范围包括证券公司短期公司债券,由于证券公司短期公司债券非公开发行和交易,且限制投资者数量上限,潜在流动性风险相对较大,若发行主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时,受流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券,由此可能给基金资产净值带来不利影响或损失。 (5)投资信用衍生品的风险 本基金可投资于信用衍生品,信用衍生品作为一种金融衍生品,具备一些特有的风险点。投资信用衍生品主要存在流动性风险、偿付风险、价格波动风险等风险。 2、本基金主要风险还有市场风险、流动性风险(包括实施侧袋机制对投资者的影响)、管理风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险。 本基金风险详见《新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金招募说明书》第十八部分“风险揭示”。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在3个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。故本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确的获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院,按照深圳国际仲裁院届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。 五、其他资料查询方式 以下资料详见新疆前海联合基金管理有限公司官方网站[www.qhlhfund.com][客服电话:4006-4000-99;0755-88697000] 《新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金基金合同》、 《新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金托管协议》、 《新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金招募说明书》 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、其他情况说明 无。