申万菱信基金管理有限公司关于旗下部分 基金参与科创板股票投资及相关风险提示 的公告 根据有关法律法规和基金合同的约定,申万菱信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)就旗下基金 参与科创板股票投资的相关事宜说明如下: 一、科创板上市的股票,是国内依法发行上市的股票,符合《证券投资基金法》第七十二条第一项的 规定,属于上市交易的股票。 二、公司旗下部分基金(名单详见附件)可根据各自基金合同的约定,本着谨慎性的原则,在遵守基 金合同所规定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例和风险收益特征的前提下参与科创板股票 的投资。 三、风险提示 上海证券交易所科创板股票相比 A 股其他板块股票,将承担因上市条件、交易规则、退市制度等差异 带来的特有风险,包括但不限于: (1)科创板股票的上市标准与 A 股其他板块存在较大差异,未对企业盈利水平有强制要求;此外, 科创板以成长性的科技创新企业为主,由于投入规模大、技术迭代快、盈利周期长等行业特点,科创板企 业的收入及盈利水平具有较大不确定性,可能存在上市后持续无法盈利的情形;国家对高新技术产业扶持 力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响,国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也 会带来政策影响; (2)科创板新股采用向机构投资者询价的方式确定发行价格且可比公司较少,发行定价难度大,上 市后存在股价较大波动的风险; (3)科创板退市制度较 A 股其他板块股票更为严格,退市时间更短,退市情形更多,执行标准更严, 且不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节; (4)科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制,首次公开发行上市的股票,上市后的前 5 个交易 日不设涨跌幅限制,其后涨跌幅限制为 20%,可能产生股价大幅波动的风险; (5)科创板投资者门槛较高,流动性可能弱于 A 股其他板块,且机构投资者可能在特定阶段对科创 板个股形成一致性预期,将会造成较大的流动性风险; (6)科创板可能采用摇号抽签方式对于参与网下申购中签的账户进行获配股份的一定时间内的锁定 机制,锁定期间获配的股份无法进行交易,存在流动性风险; (7)科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业,在企业经营及盈利模式上存在趋同,所以科 创板个股相关性较高,市场表现不佳时,系统性风险将更为显著。 (8)其他风险 1)公司治理风险。科创板股票发行实行注册制,上市条件与主板不同,科创板上市公司的股权激励 制度更为灵活,可能存在表决权差异安排; 2)境外企业风险。在境外注册的红筹企业可以发行股票或存托凭证在科创板上市,其在信息披露、 分红派息等方面可能与境内上市公司存在差异; 3)存托凭证特别风险。存托凭证代表境外基础证券权益,但持有人并不等同于直接持有境外基础证 券。 基金投资于科创板上市股票,可以分享科创板上市公司发展带来的收益,也可能承担因科创板风险而 造成的基金财产损失。本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理基金资产,但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 敬请投资者注意投资风险。  特此公告。 申万菱信基金管理有限公司 2019 年 11 月 27 日 附件:增加可投资科创板股票的证券投资基金列表 基金名称 基金代码 申万菱信中证研发创新 100 交易型开放式指数证券投资基金 515200 申万菱信中证研发创新 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(A 类/C 类) 007983/1007984