华泰柏瑞益通三个月定期开放债券型发起 式证券投资基金基金合同生效公告 1.公告基本信息 基金名称 华泰柏瑞益通三个月定期开放债券型发起式证券投资基 金 基金简称 华泰柏瑞益通三个月定开债 基金主代码007958 基金运作方式 契约型定期开放式，发起式 基金合同生效日2019年11月15日 基金管理人名称 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人名称 交通银行股份有限公司 公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《华 泰柏瑞益通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 基金合同》、《华泰柏瑞益通三个月定期开放债券型发起式 证券投资基金招募说明书》 2.基金募集情况 注：1、按照有关规定，本基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、 信息披露费用等费用不列入基金费用。 基金募集申请获中国证监会注册的文号 证监许可[2019]434号 基金募集期间2019年11月13日 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通 合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期2019年11月14日 募集有效认购总户数（单位：户） 1 募集期间净认购金额（单位：人民币元） 10,000,000.00 认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元） 0.00 募集份额（单位：份） 有效认购份额10,000,000.00 利息结转的份额0.00 合计10,000,000.00 募集期间基金管理人运 用固有资金认购本基金 情况 认购的基金份额（单位：份） 10,000,000.00 占基金总份额比例100% 其他需要说明的事项 认购日期为2019年11月13日，通过 直销机构认购本基金，其认购费用为0 元。 募集期间基金管理人的 从业人员认购本基金情 况 认购的基金份额（单位：份） 0.00 占基金总份额比例0.00% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金 备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期2019年11月15日 华泰柏瑞益通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 基金合同生效公告 第3页 共4页 2、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量为0。本基金的 基金经理持有本基金份额总量的数量为0。 3.发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占 基金总份额 比例 发起份额总数 发起份额占 基金总份额 比例 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固有 资金 10,000,000.00100.00%10,000,000.00100.00% 自基金合同 生效之日起 不少于3年 基金管理人高级 管理人员 ----- 基金经理等人员 ----- 基金管理人股东 ----- 其他 ----- 合计10,000,000.00 100.00%10,000,000.00100.00% 自基金合同 生效之日起 不少于3年 4.其他需要提示的事项 本基金采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。 本基金的封闭期为自基金合同生效之日（含当日）起或自每一开放期结束之日次日（含当日） 起，至该日三个月后的月度对应日的前一日止。 本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。 本基金每个开放期不少于5个工作日，并且最长不超过20个工作日。 本基金管理人将按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定公告开放期具 体时间。届时，本基金管理人互联网网站（www.huatai-pb.com）也将同时公布此项信息。 风险提示： 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 华泰柏瑞益通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 基金合同生效公告 第4页 共4页 也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其未来表现，敬请投资者注意投资风险。 华泰柏瑞基金管理有限公司 2019年11月16日