关于诺德短债债券型证券投资基金增加D类基金份额并修 改基金合同及托管协议的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规,以及《诺德短债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关约定,为更好的满足广大投资人的理财要求,诺德基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)作为诺德短债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”或“诺德短债”)的基金管理人经与基金托管人招商证券股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一致,决定于2024年11月6日起对旗下诺德短债债券型证券投资基金增加D类基金份额,同时更新基金托管人的基本信息,并对本基金的基金合同及托管协议做相应修改。相应内容也将在更新的招募说明书中一并修改。现将具体事宜公告如下: 一、新增D类基金份额类别基本情况 本基金D类基金份额的基金代码为“022413”,基金简称为“诺德短债D”。本基金增加D类基金份额后,将分别设置对应的代码,由于基金费用收取的不同,本基金A类基金份额、C类基金份额、D类基金份额将分别计算并公告各类基金份额的基金份额净值。投资者申购时可以自主选择与A类基金份额、C类基金份额或D类基金份额相对应的基金代码进行申购。本基金D类基金份额的初始基金份额净值与当日A类基金份额的基金份额净值一致。 本基金D类基金份额的费率结构如下: (1)本基金D类基金份额的申购费率设置如下: 申购金额(M) 申购费率 M<100万元 0.30% 100万元≤M<200万元 0.20% 200万元≤M<500万元 0.10% 500万元≤M 1000元/笔 本基金D类基金份额的申购费用由D类基金份额的基金份额持有人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。投资人在一天内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 (2)本基金D类基金份额的赎回费率如下: 持有期间(N) 赎回费率 N<7日 1.50% 7日≤N<30日 0.30% 30日≤N 0 本基金D类基金份额的赎回费用由赎回D类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回D类基金份额时收取。本基金对持续持有D类基金份额少于7日的投资人收取的赎回费,将全额计入基金财产。对持续持有D类基金份额长于7日(含)的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的25%计入基金财产,未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 (3)本基金D类基金份额不收取销售服务费。 (4)本基金D类基金份额的管理费率、托管费率均与A类基金份额、C类基金份额保持一致。 二、申购、赎回和转换的数额限制 本基金D类基金份额的申购、赎回和转换的数额限制与本基金A类基金份额和C类基金份额的申购、赎回和转换的数额限制一致。 三、本基金D类基金份额适用的销售机构 本基金D类基金份额的销售机构包括本公司的直销中心,其余销售机构以基金管理人网站公示为准。 四、基金合同及托管协议的修订内容 请参见附件 1、《诺德短债债券型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 2、《诺德短债债券型证券投资基金托管协议》修改前后文对照表 重要提示: 1、本基金基金合同的修订已经履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定,无需召开持有人大会。 2、本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的基金合同及托管协议;招募说明书将根据相关规定进行相应修改。 3、本公告仅对本基金增设D类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读刊登于本公司网站(www.nuodefund.com)的本基金基金合同和更新的招募说明书等法律文件,以及相关业务公告。 4、投资者可以登陆诺德基金管理有限公司网站(www.nuodefund.com)或拨打诺德基金管理有限公司客服热线:400-888-0009(全国统一)进行相关咨询。 风险提示:本公司承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。 特此公告。 诺德基金管理有限公司 2024年11月6 日 附件1:《诺德短债债券型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 章节 原文 修订后内容 第二 54、A类基金份额:指在投资者申购 54、A类基金份额、D类基金份额: 部分 时收取申购费用、赎回时收取赎回费用,指在投资者申购时收取申购费用、赎回时 释义 且不从本类别基金资产中计提销售服务 收取赎回费用,且不从该类别基金资产中 费的基金份额 计提销售服务费的基金份额 八、基金份额的类别 八、基金份额的类别 本基金根据是否收取申购费用及销 本基金根据是否收取申购费用及销 售服务费,将基金份额分为不同的类别。售服务费,将基金份额分为不同的类别。 在投资者申购时收取申购费用、赎回时 在投资者申购时收取申购费用、赎回时收 收取赎回费用,且不从本类别基金资产 取赎回费用,且不从该类别基金资产中计 中计提销售服务费的基金份额,称为A类 提销售服务费的基金份额,包括A类基金 份额、D类基金份额;在投资者申购时不 第三 基金份额;在投资者申购时不收取申购 收取申购费用、赎回时收取赎回费用,且 部分 费用、赎回时收取赎回费用,且从本类 从本类别基金资产中计提销售服务费的 基金 别基金资产中计提销售服务费的基金份 基金份额,为C类基金份额。 的基 额,称为C类基金份额。 本情 本基金A类、C类和D类基金份额分别本基金A类和C类基金份额分别设置 况 设置基金代码。由于基金费用的不同,本基金代码。由于基金费用的不同,本基 金A类基金份额和C类基金份额将分别计 基金A类基金份额、C类基金份额和D类基 算基金份额净值和基金份额累计净值并 金份额将分别计算基金份额净值和基金 单独公告。投资人可自行选择申购的基 份额累计净值并单独公告。投资人可自行 金份额类别。除非基金管理人在未来条 选择申购的基金份额类别。除非基金管理 件成熟后另行公告开通相关业务,本基 人在未来条件成熟后另行公告开通相关 金不同基金份额类别之间不得互相转换。业务,本基金不同基金份额类别之间不得 互相转换。 六、申购和赎回的价格、费用及其 1、本基金基金份额分为A类基金份 用途 额、C类基金份额和D类基金份额。投资 1、本基金基金份额分为A类基金份 人申购A类基金份额、D类基金份额支付 额和C类基金份额。投资人申购A类基 申购费用,申购C类基金份额不支付申购 金份额支付申购费用,申购C类基金份 费用,而是从该类别基金资产中计提销售 额不支付申购费用,而是从该类别基金 服务费。 第六 资产中计提销售服务费。 2、本基金A类基金份额、C类基金份 部分 2、本基金A类基金份额和C类基金 额和D类基金份额的基金份额净值的计 基金 份额的基金份额净值的计算,均保留到 算,均保留到小数点后4位,小数点后第 份额 小数点后4位,小数点后第5位四舍五 5位四舍五入,由此产生的收益或损失由 的申 入,由此产生的收益或损失由基金财产 基金财产承担。T日的各类基金份额净值 购与 承担。T日的基金份额净值在当天收市后 在当天收市后计算,并在T+1日内公告。 赎回 计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,遇特殊情况,基金合同另有约定或者经中 基金合同另有约定或者经中国证监会同 国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 意,可以适当延迟计算或公告。 3、申购份额的计算及余额的处理方 3、申购份额的计算及余额的处理方 式:本基金申购份额的计算详见《招募说 式:本基金申购份额的计算详见《招募 明书》。本基金A类基金份额、D类基金份 说明书》。本基金A类基金份额的申购费 额的申购费率由基金管理人决定,并在招 率由基金管理人决定,并在招募说明书 募说明书中列示,C类基金份额不收取申 中列示,C类基金份额不收取申购费用。 购费用。申购的有效份额为净申购金额除 申购的有效份额为净申购金额除以当日 以当日该类基金份额的基金份额净值,有 该类基金份额的基金份额净值,有效份 效份额单位为份,上述计算结果均按四舍 额单位为份,上述计算结果均按四舍五 五入方法,保留到小数点后2位,由此产 入方法,保留到小数点后2位,由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 生的收益或损失由基金财产承担。 4、赎回金额的计算及处理方式:本 4、赎回金额的计算及处理方式:本 基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。 基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额、C类基金份额和D 本基金A类基金份额和C类基金份额的 类基金份额的赎回费率由基金管理人决 赎回费率由基金管理人决定,并在招募 定,并在招募说明书中列示,其中对持续 说明书中列示,其中对持续持有期少于 持有期少于7日的投资者收取不少于 7日的投资者收取不少于1.5%的赎回费 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。赎回 并全额计入基金财产。赎回金额为按实 金额为按实际确认的有效赎回份额乘以 际确认的有效赎回份额乘以当日该类基 当日该类基金份额的基金份额净值并扣 金份额的基金份额净值并扣除相应的费 除相应的费用,赎回金额单位为元。上述 用,赎回金额单位为元。上述计算结果 计算结果均按四舍五入方法,保留到小数 均按四舍五入方法,保留到小数点后2 点后2位,由此产生的收益或损失由基金 位,由此产生的收益或损失由基金财产 财产承担。 承担。 5、本基金A类基金份额、D类基金份 5、本基金A类基金份额的申购费用 额的申购费用分别由申购该类基金份额 由申购A类基金份额的投资人承担,不 的投资人承担,不列入基金财产。本基金C 列入基金财产。本基金C类基金份额不 类基金份额不收取申购费用。 收取申购费用。 6、本基金A类基金份额、C类基金份 6、本基金A类基金份额和C类基金 额和D类基金份额的赎回费用由赎回各 份额的赎回费用由赎回各类基金份额的 类基金份额的基金份额持有人承担,在基 基金份额持有人承担,在基金份额持有 金份额持有人赎回基金份额时收取。各类 人赎回基金份额时收取。各类基金份额 基金份额的赎回费归入基金财产的比例 的赎回费归入基金财产的比例依照相关 依照相关法律法规设定,具体见招募说明 法律法规设定,具体见招募说明书,未 书,未归入基金财产的部分用于支付登记 归入基金财产的部分用于支付登记费和 费和其他必要的手续费。 其他必要的手续费。 7、本基金A类基金份额、D类基金份 7、本基金A类基金份额的申购费率、额的申购费率、各类基金份额的申购份额 申购份额具体的计算方法、各类基金份 具体的计算方法、各类基金份额的赎回费 额的赎回费率、赎回金额具体的计算方 率、赎回金额具体的计算方法和收费方式 法和收费方式由基金管理人根据基金合 由基金管理人根据基金合同的规定确定, 同的规定确定,并在招募说明书中列示。并在招募说明书中列示。基金管理人可以 基金管理人可以在基金合同约定的范围 在基金合同约定的范围内调整费率或收 内调整费率或收费方式,并最迟应于新 费方式,并最迟应于新的费率或收费方式 的费率或收费方式实施日前依照《信息 实施日前依照《信息披露办法》的有关规 披露办法》的有关规定在指定媒介上公 定在指定媒介上公告。 告。 第七 二、基金托管人 二、基金托管人 部分 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 基金 合同 注册资本:66.99亿元人民币 注册资本:86.97亿元人民币 当事 人及 权利 义务 四、估值程序 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日 1、基金份额净值是按照每个工作日 第十 闭市后的基金资产净值除以当日基金份 闭市后的基金资产净值除以当日基金份 四部 额的余额数量计算,精确到0.0001元, 额的余额数量计算,精确到0.0001元, 分 小数点后第5位四舍五入,由此产生的 小数点后第5位四舍五入,由此产生的收 基金 资产 收益或损失由基金财产承担。国家另有 益或损失由基金财产承担。国家另有规定 估值 规定的,从其规定。本基金A类基金份 的,从其规定。本基金各类基金份额将分 额和C类基金份额将分别计算基金份额 别计算基金份额净值和基金份额累计净 净值和基金份额累计净值。 值。 二、基金费用计提方法、计提标准 二、基金费用计提方法、计提标准和 第十 和支付方式 支付方式 五部 3、基金的销售服务费 3、基金的销售服务费 分 本基金A类基金份额不收取销售服 本基金A类基金份额、D类基金份额 基金 务费,C类基金份额的销售服务费年费率 不收取销售服务费,C类基金份额的销售 费用 与税 为0.10% ,销售服务费按前一日C类基 服务费年费率为0.10% ,销售服务费按前 收 金份额的基金资产净值0.10%年费率计 一日C类基金份额的基金资产净值0.10% 提。计算方法如下: 年费率计提。计算方法如下: 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种:现 2、本基金收益分配方式分两种:现 金分红与红利再投资,投资者可选择现 金分红与红利再投资,投资者可选择现金 金红利或将现金红利自动转为相应类别 红利或将现金红利自动转为相应类别的 第十 的基金份额进行再投资;若投资者不选 基金份额进行再投资;若投资者不选择, 六部 择,本基金默认的收益分配方式是现金 本基金默认的收益分配方式是现金分红, 分 分红,基金份额持有人可对其持有的A 基金份额持有人可对其持有的A类基金 基金 类基金份额、C类基金份额分别选择不同 份额、C类基金份额和D类基金份额分别 的收 益与 的收益分配方式; 选择不同的收益分配方式; 分配 4、由于本基金A类基金份额不收取 4、由于本基金A类基金份额、D类 销售服务费,C类基金份额收取销售服务 基金份额不收取销售服务费,C类基金份 费,各类基金份额对应的可供分配利润 额收取销售服务费,各类基金份额对应的 将有所不同,本基金同一类别的每份基 可供分配利润将有所不同,本基金同一类 金份额享有同等分配权; 别的每份基金份额享有同等分配权; 附件2:《诺德短债债券型证券投资基金托管协议》修改前后文对照表 章节 原文 修订后内容 一、 基金 托管 (二)基金托管人 (二)基金托管人 协议 注册资本:人民币66.99亿元 注册资本:人民币86.97亿元 当事 人 (一)基金资产净值的计算、复核 (一)基金资产净值的计算、复核与 八、 与完成的时间及程序 完成的时间及程序 基金 1.基金资产净值是指基金资产总值 1.基金资产净值是指基金资产总值 资产 减去基金负债后的金额。基金份额净值 减去基金负债后的金额。基金份额净值是 净值 是按照每个工作日闭市后的基金资产净 按照每个工作日闭市后的基金资产净值 计算 值除以当日基金份额的余额数量计算, 除以当日基金份额的余额数量计算,精确 和会 精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五 到0.0001元,小数点后第5位四舍五入, 计核 入,由此产生的收益或损失由基金财产 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 算 承担。国家另有规定的,从其规定。本 国家另有规定的,从其规定。本基金各类 基金A类基金份额和C类基金份额将分别 基金份额将分别计算基金份额净值和基 计算基金份额净值和基金份额累计净值。金份额累计净值。 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 基金收益分配应遵循下列原则: 基金收益分配应遵循下列原则: 2.本基金收益分配方式分两种:现 2.本基金收益分配方式分两种:现金 金分红与红利再投资,投资者可选择现 分红与红利再投资,投资者可选择现金红 金红利或将现金红利自动转为相应类别 利或将现金红利自动转为相应类别的基 的基金份额进行再投资;若投资者不选 金份额进行再投资;若投资者不选择,本 九、 择,本基金默认的收益分配方式是现金 基金默认的收益分配方式是现金分红,基 基金 分红,基金份额持有人可对其持有的A 金份额持有人可对其持有的A类基金份 收益 分配 类基金份额、C类基金份额分别选择不同 额、C类基金份额和D类基金份额分别选 的收益分配方式; 择不同的收益分配方式; 4.由于本基金A类基金份额不收取 4.由于本基金A类基金份额、D类基 销售服务费,C类基金份额收取销售服务 金份额不收取销售服务费,C类基金份额 费,各类基金份额对应的可供分配利润 收取销售服务费,各类基金份额对应的可 将有所不同,本基金同一类别的每份基 供分配利润将有所不同,本基金同一类别 金份额享有同等分配权; 的每份基金份额享有同等分配权; (三)基金销售服务费的计提比例 (三)基金销售服务费的计提比例和 和计提方法 计提方法 十一、 本基金A类基金份额不收取销售服 本基金A类基金份额、D类基金份额 基金 务费,C类基金份额的销售服务费年费率 不收取销售服务费,C类基金份额的销售 费用 为0.10% ,销售服务费按前一日C类基 服务费年费率为0.10% ,销售服务费按前 金份额的基金资产净值0.10%年费率计 一日C类基金份额的基金资产净值0.10% 提。计算方法如下: 年费率计提。计算方法如下: …… ……