汇添富中证长三角ETF联接：中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
2020-04-14
中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金
联接基金更新招募说明书摘要
（2020年4月14日更新）
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
重要提示
中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金简
称：汇添富中证长三角ETF联接；A类份额基金代码：007839； C类份额基金代码：
007840；以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】889
号文注册，进行募集。本基金基金合同于2019年9月24日正式生效。
基金管理人保证《中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金
联接基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真
实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的
注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表
明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资
者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包
括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个
别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风
险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，以及本基金的特定风
险。
中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
本基金为中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简
称“中证长三角一体化发展主题ETF”或“目标ETF”)的联接基金，通过投资于目
标ETF，紧密跟踪标的指数，具有与标的指数、以及标的指数所代表的证券市场相
似的风险收益特征。同时，本基金为中证长三角一体化发展主题ETF的联接基金，
预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是
基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市
场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他
销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同的销售
机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金
的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需
按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》
及《基金合同》等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、
资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价
值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不
构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策
后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》和修订后的基金合同对相关信息进行更新，同时对基金管理人、基金托管
人、财务数据和净值表现等其他信息一并更新，更新所载内容截止日为 2020年4月
14日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日。
第一部分 基金管理人
中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
（一） 基金管理人简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼
法定代表人：李文
成立时间： 2005 年 2 月 3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
注册资本：人民币 132,724,224 元
联系人：李鹏
联系电话：021－28932888
股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
李文先生，2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍：中国，厦门大学会计学博
士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香港)有限公司董
事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国家外
汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、
二处副处长，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经
理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公
司督察长。
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程峰先生，2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍：中国，上海交通大学工商管理
硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公司董事长，上海文化
产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金管理有限公司董事长。历任上
海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上海机械进出口(集团)有限公司副总
裁，上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长，上海市对外经济贸易委员会科
技发展与技术贸易处副处长、处长，上海国际集团有限公司办公室、信息中心主
任，上海国际集团有限公司行政管理总部总经理，上海国际集团金融服务有限公司
党委副书记、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长、总经
理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长，上海国有资产经营有限公
司党委书记、董事长。
林福杰先生，2018 年 3 月 21 日担任董事。国籍：中国，上海交通大学工商管
理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航集团财务有限责任
公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理，东航集团财务有限责任公司副
总经理，国泰人寿保险有限责任公司副总经理，东航金控有限责任公司党委书记、
副总经理。
张晖先生，2015 年 4 月 16 日担任董事，总经理。国籍：中国，上海财经大学
经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添富资本管理有限公司
董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管理有限公司研究主管和
基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监，曾担任中国证券监
督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。
林志军先生，2015 年 4 月 16 日担任独立董事。国籍：中国香港，厦门大学经
济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学副校
长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员计划财务处会计，五大国
际会计师事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分所审计
员，厦门大学会计师事务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲师、副教授，伊利
诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者，美国斯坦福
大学(Stanford University)经济系访问学者，加拿大 Lethbridge 大学管理学院会
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计学讲师、副教授 (tenured)，香港大学商学院访问教授，香港浸会大学商学院会
计与法律系教授，博导，系主任。
杨燕青女士，2011 年 12 月 19 日担任独立董事，国籍：中国，复旦大学经济学
博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，国家金融与发展实
验室特邀高级研究员，上海政协委员，《第一财经日报》创始编委之一，第一财经
频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人，《波士堂》等栏目资深评
论员。2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。
魏尚进（Shangjin Wei）先生，2020 年 1 月 9 日担任独立董事，国籍：美国，
加州大学伯克利分校博士。现任复旦大学泛海国际金融学院访问教授、哥伦比亚大
学终身讲席教授。曾任哈佛大学肯尼迪政府学院助理教授、副教授，世界银行顾
问，国际货币基金组织工作贸易与投资处处长、研究局助理局长。
2、监事会成员
任瑞良先生，2004 年 10 月 20 日担任监事，2015 年 6 月 30 日担任监事会主
席。国籍：中国，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。现任上海报业集团
上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主
管，文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。
王如富先生，2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍：中国，硕士研究生，注册会计
师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。历任申银万国证
券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金信证券规划发展总部总
经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所证券市场战略资深研究
员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东先生，2015 年 6 月 30 日担任监事，国籍：中国，国际金融学硕士。现
任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有
限责任公司，东航集团财务有限责任公司。
王静女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事，国籍：中国，中加商学院工商管
理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任职于中国东方
航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。
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林旋女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事，国籍：中国，华东政法学院法学
硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇添富资本管理有
限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生，2013 年 8 月 8 日担任职工监事，国籍：中国，北京大学理学博士。
现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格管理咨询
有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
张晖先生，2015 年 6 月 25 日担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介
绍）
雷继明先生，2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍：中国，工商管理硕士。历
任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限责任公司营
业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟汇添富基金管理股份有
限公司，现任公司副总经理。
娄焱女士，2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍：中国，金融经济学硕士。曾
在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公
司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表
处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策划、机构理财等管理工
作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。
袁建军先生，2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍：中国，金融学硕士。历任
华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管理股份有限公司基金
经理、专户投资总监、总经理助理，并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证券监督
管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。2005 年 4 月加入汇添富基金
管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资决策委员会
主席。
李骁先生，2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍：中国，武汉大学金融学硕
士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处长，厦门建行信
息技术部处长，建总行北京开发中心负责人，建总行信息技术管理部副总经理，建
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总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行信息技术管理部资深专
员（副总经理级）。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富
基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
李鹏先生，2015 年 6 月 25 日担任督察长。国籍：中国，上海财经大学经济学
博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金融部副总经理，汇
添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份
有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
4、基金经理
吴振翔先生，国籍：中国。中国科学技术大学管理学博士，14 年证券从业经
验。曾任长盛基金管理有限公司金融工程研究员、上投摩根基金管理有限公司产品
开发高级经理。2008 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，历任产品开发高
级经理、数量投资高级分析师、基金经理助理，现任指数与量化投资部副总监。
2010 年 2 月 5 日至今任汇添富上证综合指数基金的基金经理，2011 年 9 月 16 日至
2013 年 11 月 7 日任汇添富深证 300ETF 基金的基金经理，2011 年 9 月 28 日至
2013 年 11 月 7 日任汇添富深证 300ETF 基金联接基金的基金经理，2013 年 8 月
23 日至 2015 年 11 月 2 日任中证主要消费 ETF 基金、中证医药卫生 ETF 基金、中
证能源 ETF 基金、中证金融地产 ETF 基金的基金经理，2013 年 11 月 6 日至今任
汇添富沪深 300 安中指数基金的基金经理，2015 年 2 月 16 日至今任汇添富成长多
因子股票基金的基金经理，2015 年 3 月 24 日至今任汇添富主要消费 ETF 联接基
金的基金经理，2016 年 1 月 21 日至今任汇添富中证精准医指数基金的基金经理，
2016 年 7 月 28 日至今任中证上海国企 ETF 的基金经理，2016 年 12 月 22 日至今
任汇添富中证互联网医疗指数（LOF）的基金经理，2017 年 8 月 10 日至今任汇添
富中证 500 指数（LOF）的基金经理，2018 年 3 月 23 日至今任添富价值多因子股
票的基金经理，2019 年 7 月 26 日至今任添富中证长三角 ETF 的基金经理，2019
年 9 月 24 日至今任汇添富中证长三角 ETF 联接的基金经理，2019 年 11 月 6 日任
添富中证国企一带一路 ETF 的基金经理。
5、投资决策委员会
主席：袁建军（副总经理）
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成员：韩贤旺（首席经济学家）、王栩（总经理助理，权益投资总监）、陆文
磊（总经理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究总监）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
第二部分 基金托管人
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：郑杨
成立时间： 1992 年 10 月 19 日
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务
主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴
现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆
借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外
汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的
承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币
有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行
业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中
国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 293.52 亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人：胡波
联系电话：（021）61618888
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上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服
务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一
直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年更名为资产托管
部，2013 年更名为资产托管与养老金业务部，2016 年进行组织架构优化调整，并
更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保
障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金
托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托
管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产
品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客
户、境内外市场的资产托管需求。
第三部分 相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
（1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932893
传真：（021）50199035 或（021）50199036
联系人：陈卓膺
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
网址：www.99fund.com
邮箱：guitai@htffund.com
（2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com）
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2、销售机构：
本基金的代销机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金管理人
可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并在基金管
理人网站公示。
（二）注册登记机构
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 686 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932888
传真：（021）28932876
联系人：韩从慧
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：黎明、陈颖华
联系人：陈颖华
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
邮政编码：100738
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话： 010-58153000
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传真： 010-85188298
业务联系人：徐艳
经办会计师：徐艳、许培菁
第四部分 基金的名称
本基金名称：中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接
基金
基金简称：汇添富中证长三角 ETF 联接
A 类份额基金代码：007839
C 类份额基金代码：007840
第五部分 基金的类型
本基金为契约型开放式基金。
第六部分 基金的投资目标
通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小
化。
第七部分 基金的投资方向
本基金主要投资于目标 ETF、标的指数成份股和备选成份股。为更好地实现
投资目标，基金还可投资于其他股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核
准上市的股票）、债券（包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、央行票据、
中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持债券、政府支持机构
债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券（分离交易可转债）等）、资产支
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持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包括定期存款、协议存款及其他银行存
款）、货币市场工具、金融衍生工具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相
关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于目标 ETF 的比例不得低于基金资产净
值的 90%，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的
交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净
值的 5%，本基金所指的现金类资产范围不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等资金类别。
如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当
程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
第八部分 基金的投资策略
本基金主要投资于目标 ETF，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ETF。
本基金不参与目标 ETF 的投资管理。
1、资产配置策略
为实现投资目标，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资于目标
ETF，其余资产可投资于标的指数成份股、备选成份股、非成份股（包括中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债券、企业
债券、公司债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、
政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券（分
离交易可转债）等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包括定期
存款、协议存款及其他银行存款）、货币市场工具、金融衍生工具（包括股指期
货、国债期货、股票期权等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
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在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏
离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其
他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免
跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、目标 ETF 的投资策略
（1）日常运作期
本基金投资目标 ETF 有如下两种方式：
1）申购和赎回：以组合证券进行申购赎回；
2）二级市场方式：目标 ETF 上市交易后，在二级市场进行目标 ETF 基金份
额的交易。本基金主要以一级市场申购的方式投资于目标 ETF；在目标 ETF 二级
市场交易流动性较好的情况下，也可以通过二级市场买卖目标 ETF。
当目标 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的
变更或调整，无需召开基金份额持有人大会。
（2）投资组合的调整
本基金将根据每个交易日申购赎回情况及本基金实际权益类资产仓位情况，来
决定对目标 ETF 的操作方式和数量。
1）当收到净申购时，本基金将根据净申购规模及实际权益类资产仓位情况，
确定是否需要买入成份股，并申购目标 ETF 的操作；
2）当收到净赎回时，本基金将根据净赎回规模及实际权益类资产仓位情况，
确定是否需要对目标 ETF 进行赎回，并卖出赎回所得成份股；
3）在部分情况下，本基金将会根据目标 ETF 二级市场交易情况，适时选择对
目标 ETF 进行二级市场交易操作。
3、成份股、备选成份股投资策略
本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标
ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取完全复制法，即
完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建股票组合，并根据标的指数成份股及
其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得
足够数量的股票时，基金管理人将考虑使用其他合理方法进行部分或全部替代。
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4、债券投资策略
基于基金流动性管理和有效利用基金资产的需要，本基金将投资于流动性较好
的国债、央行票据等债券，保证基金资产流动性，提高基金资产的投资收益。本基
金将根据宏观经济形势、货币政策、证券市场变化等分析判断未来利率变化，结合
债券定价技术，进行个券选择。
5、可转换债券投资策略
本基金投资可转债将主要采用可转债相对价值分析策略。可转债相对价值分析
策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值，把握可转债的价值走向，
选择相应券种。其次，在进行可转债筛选时，本基金还对可转债自身的基本面要素
（包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等）进行综合分析，形成对基础股票
的价值评估。本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基本面分析结合在
一起，最终确定投资的品种。
6、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券标的资产的质量
和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估其相
对投资价值并作出相应的投资决策，以在控制风险的前提下尽可能的提高本基金的
收益。在资产支持证券的选择上，本基金将采取“自上而下”和“自下而上”相结
合的策略。
7、金融衍生工具投资策略
本基金将基于谨慎原则运用股指期货、国债期货、股票期权等相关金融衍生工
具对基金投资组合进行管理，以控制并降低投资组合风险、提高投资效率，降低跟
踪误差，从而更好地实现本基金的投资目标。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，充分考虑股指期货的收益性、流
动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风
险，如大额申购赎回等，以降低交易成本和组合风险，提高投资效率。
本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，结合对宏观经济形势和政策趋势
的判断、对债券市场进行定性和定量分析，对国债期货和现货基差、国债期货的流
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动性、波动水平等指标进行跟踪监控，在追求基金资产安全的基础上，力求实现基
金资产的中长期稳定增值。
本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，结合投资目标、比例限制、风险
收益特征以及法律法规的相关限定和要求，确定参与股票期权交易的投资时机和投
资比例。若相关法律法规发生变化时，基金管理人股票期权投资管理从其最新规
定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许基金
投资其他期权品种，本基金将在履行适当程序后，纳入投资范围并制定相应投资策
略。
未来，随着投资工具的发展和丰富和基金管理运作的需要，本基金可在不改变
投资目标和风险收益特征的前提下，相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明
更新中公告。
第九部分 基金的业绩比较基准
本基金以中证长三角一体化发展主题指数为标的指数。
本基金业绩比较基准为：中证长三角一体化发展主题指数收益率×95%+银行
人民币活期存款利率（税后）×5%
如果指数编制单位变更或停止中证长三角一体化发展主题指数的编制、发布或
授权，或中证长三角一体化发展主题指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的
重大变更等事项导致中证长三角一体化发展主题指数不宜继续作为标的指数，或证
券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，基金管理人认为有必要作相应
调整时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后变
更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中，若变更标的指数涉及本基
金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份
额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒介公告。若变更标的指数对基金投
资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事
项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，
报中国证监会备案并及时公告。
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第十部分 基金的风险收益特征
本基金为中证长三角一体化发展主题 ETF 的联接基金，预期风险与预期收益
高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，本基金通过投资目标 ETF，紧密
跟踪标的指数，具有与标的指数相似的风险收益特征。
第十一部分 基金投资组合报告
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年
03 月 26 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
本报告期自 2019 年 09 月 24 日（基金合同生效日）起至 12 月 31 日止。
§1 投资组合报告
1.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
占基金总资产的比例
序号 项目 金额
（%）
1 权益投资 20,728,871.99 2.39
其中：股票 20,728,871.99 2.39
2 基金投资 752,464,800.00 86.79
3 固定收益投资 18,000.00 0.00
其中：债券 18,000.00 0.00
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
- -
金融资产
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7 银行存款和结算备付金合计 72,788,272.13 8.40
8 其他各项资产 21,016,743.14 2.42
9 合计 867,016,687.26 100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 15,984.00 0.00
C 制造业 8,315,334.95 1.02
D 电力、热力、燃气及水生
产和供应业 167,593.00 0.02
E 建筑业 259,735.00 0.03
F 批发和零售业 667,190.00 0.08
G 交通运输、仓储和邮政业 1,121,027.00 0.14
H 住宿和餐饮业 45,936.00 0.01
I 信息传输、软件和信息技
术服务业 1,551,022.00 0.19
J 金融业 6,539,551.00 0.80
K 房地产业 687,446.00 0.08
L 租赁和商务服务业 165,008.00 0.02
M 科学研究和技术服务业 294,784.00 0.04
N 水利、环境和公共设施管
理业 6,578.04 0.00
O 居民服务、修理和其他服
务业 - -
P 教育 73,308.00 0.01
Q 卫生和社会工作 633,990.00 0.08
R 文化、体育和娱乐业 184,385.00 0.02
S 综合 - -
合计 20,728,871.99 2.53
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
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1.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
公允价值 占基金资产净值比
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
（元） 例（%）
1 600585 海螺水泥 20,700 1,134,360.00 0.14
2 601601 中国太保 28,300 1,070,872.00 0.13
3 600276 恒瑞医药 11,371 995,189.92 0.12
4 600000 浦发银行 61,100 755,807.00 0.09
5 002415 海康威视 19,400 635,156.00 0.08
6 601328 交通银行 99,400 559,622.00 0.07
7 600837 海通证券 34,500 533,370.00 0.07
8 002142 宁波银行 17,100 481,365.00 0.06
9 600919 江苏银行 56,500 409,060.00 0.05
10 600009 上海机场 5,100 401,625.00 0.05
11 601229 上海银行 40,200 381,498.00 0.05
12 601009 南京银行 42,000 368,340.00 0.04
13 002463 沪电股份 16,200 359,802.00 0.04
14 601688 华泰证券 16,300 331,053.00 0.04
15 600570 恒生电子 4,100 318,693.00 0.04
16 300059 东方财富 19,400 305,938.00 0.04
17 603259 药明康德 3,200 294,784.00 0.04
18 600486 扬农化工 4,200 288,246.00 0.04
19 600104 上汽集团 10,200 243,270.00 0.03
20 002044 美年健康 16,300 242,707.00 0.03
21 002304 洋河股份 2,100 232,050.00 0.03
22 002024 苏宁易购 21,200 214,332.00 0.03
23 002230 科大讯飞 6,100 210,328.00 0.03
24 601211 国泰君安 11,200 207,088.00 0.03
25 300347 泰格医药 3,200 202,080.00 0.02
26 600406 国电南瑞 9,200 194,856.00 0.02
27 600741 华域汽车 7,200 187,128.00 0.02
28 000961 中南建设 17,300 182,515.00 0.02
29 002236 大华股份 9,100 180,908.00 0.02
30 300033 同花顺 1,600 174,576.00 0.02
31 000425 徐工机械 31,500 172,305.00 0.02
32 002001 新 和 成 7,200 167,472.00 0.02
33 002555 三七互娱 6,200 166,966.00 0.02
34 601877 正泰电器 6,100 163,480.00 0.02
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35 603799 华友钴业 4,100 161,499.00 0.02
36 300144 宋城演艺 5,200 160,732.00 0.02
37 600177 雅戈尔 22,200 154,734.00 0.02
38 600763 通策医疗 1,500 153,795.00 0.02
39 600352 浙江龙盛 10,400 150,488.00 0.02
40 002384 东山精密 6,400 148,160.00 0.02
41 600018 上港集团 24,200 139,634.00 0.02
42 600019 宝钢股份 24,100 138,334.00 0.02
43 600061 国投资本 8,900 134,746.00 0.02
44 600958 东方证券 12,200 131,272.00 0.02
45 002602 世纪华通 11,100 126,873.00 0.02
46 000963 华东医药 5,100 124,338.00 0.02
47 002032 苏 泊 尔 1,600 122,848.00 0.02
48 601128 常熟银行 13,000 118,430.00 0.01
49 600606 绿地控股 16,200 112,590.00 0.01
50 600196 复星医药 4,200 111,720.00 0.01
51 002127 南极电商 10,200 111,282.00 0.01
52 600170 上海建工 31,000 109,740.00 0.01
53 002050 三花智控 6,200 107,446.00 0.01
54 002120 韵达股份 3,200 106,560.00 0.01
55 300558 贝达药业 1,600 105,120.00 0.01
56 002508 老板电器 3,100 104,811.00 0.01
57 601799 星宇股份 1,100 104,478.00 0.01
58 601108 财通证券 9,200 104,328.00 0.01
59 002493 荣盛石化 8,300 102,837.00 0.01
60 688037 芯源微 1,370 100,407.30 0.01
61 601788 光大证券 7,200 94,320.00 0.01
62 601155 新城控股 2,400 92,928.00 0.01
63 300357 我武生物 2,100 92,715.00 0.01
64 002624 完美世界 2,100 92,694.00 0.01
65 600926 杭州银行 10,100 92,516.00 0.01
66 601021 春秋航空 2,100 92,169.00 0.01
67 600176 中国巨石 8,200 89,380.00 0.01
68 300088 长信科技 8,400 86,268.00 0.01
69 002019 亿帆医药 5,100 82,875.00 0.01
70 600273 嘉化能源 7,200 81,000.00 0.01
71 600208 新湖中宝 21,100 79,758.00 0.01
72 601990 南京证券 6,100 78,751.00 0.01
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73 300253 卫宁健康 5,200 77,896.00 0.01
74 600115 东方航空 13,200 76,692.00 0.01
75 601607 上海医药 4,100 75,317.00 0.01
76 002607 中公教育 4,100 73,308.00 0.01
77 603816 顾家家居 1,600 73,168.00 0.01
78 002081 金 螳 螂 8,200 72,324.00 0.01
79 600643 爱建集团 7,100 68,160.00 0.01
80 600584 长电科技 3,100 68,138.00 0.01
81 600487 亨通光电 4,100 66,666.00 0.01
82 000728 国元证券 7,100 65,817.00 0.01
83 600704 物产中大 12,100 63,525.00 0.01
84 002223 鱼跃医疗 3,100 62,992.00 0.01
85 601555 东吴证券 6,100 60,939.00 0.01
86 601231 环旭电子 3,100 59,613.00 0.01
87 600909 华安证券 8,100 59,130.00 0.01
88 600522 中天科技 7,100 58,930.00 0.01
89 600642 申能股份 10,100 58,681.00 0.01
90 300017 网宿科技 6,100 58,133.00 0.01
91 600637 东方明珠 6,200 58,032.00 0.01
92 600820 隧道股份 9,200 55,568.00 0.01
93 600663 陆家嘴 4,100 55,391.00 0.01
94 002221 东华能源 7,100 55,096.00 0.01
95 600848 上海临港 2,200 54,010.00 0.01
96 600521 华海药业 3,100 53,506.00 0.01
97 600845 宝信软件 1,600 52,640.00 0.01
98 601872 招商轮船 6,300 52,038.00 0.01
99 601727 上海电气 10,100 50,298.00 0.01
100 600315 上海家化 1,600 49,504.00 0.01
101 600895 张江高科 3,200 48,992.00 0.01
102 000630 铜陵有色 20,700 48,231.00 0.01
103 601233 桐昆股份 3,200 47,968.00 0.01
104 300009 安科生物 3,100 46,779.00 0.01
105 002048 宁波华翔 3,000 46,380.00 0.01
106 600377 宁沪高速 4,100 46,002.00 0.01
107 601018 宁波港 12,100 45,980.00 0.01
108 600754 锦江股份 1,600 45,936.00 0.01
109 601878 浙商证券 4,100 45,633.00 0.01
110 600023 浙能电力 11,100 43,956.00 0.01
中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
111 603707 健友股份 1,000 41,480.00 0.01
112 600021 上海电力 5,100 41,055.00 0.01
113 600850 华东电脑 1,600 40,576.00 0.00
114 002563 森马服饰 4,100 40,467.00 0.00
115 000581 威孚高科 2,100 40,005.00 0.00
116 600655 豫园股份 5,100 39,984.00 0.00
117 601975 招商南油 14,000 39,340.00 0.00
118 600398 海澜之家 5,100 39,168.00 0.00
119 002195 二三四五 12,100 39,083.00 0.00
120 600901 江苏租赁 6,100 38,552.00 0.00
121 600699 均胜电子 2,100 37,590.00 0.00
122 600572 康恩贝 6,100 37,515.00 0.00
123 600160 巨化股份 5,100 37,128.00 0.00
124 002085 万丰奥威 5,100 35,700.00 0.00
125 002010 传化智联 5,100 35,598.00 0.00
126 300244 迪安诊断 1,600 35,408.00 0.00
127 600816 安信信托 7,900 35,076.00 0.00
128 600150 中国船舶 1,600 34,816.00 0.00
129 600776 东方通信 1,600 33,328.00 0.00
130 600026 中远海能 5,100 32,538.00 0.00
131 600460 士兰微 2,100 32,487.00 0.00
132 300168 万达信息 2,100 32,403.00 0.00
133 002468 申通快递 1,600 31,200.00 0.00
134 002252 上海莱士 4,100 30,422.00 0.00
135 601866 中远海发 11,100 28,749.00 0.00
136 603885 吉祥航空 1,900 28,500.00 0.00
137 600648 外高桥 1,600 27,792.00 0.00
138 000559 万向钱潮 5,100 27,387.00 0.00
139 600597 光明乳业 2,100 26,649.00 0.00
140 600827 百联股份 2,900 26,042.00 0.00
141 600667 太极实业 3,100 25,141.00 0.00
142 002244 滨江集团 5,100 25,092.00 0.00
143 600808 马钢股份 8,100 24,867.00 0.00
144 002608 江苏国信 3,100 23,901.00 0.00
145 600688 上海石化 6,100 23,607.00 0.00
146 601611 中国核建 3,100 22,103.00 0.00
147 002091 江苏国泰 3,100 21,297.00 0.00
148 300170 汉得信息 2,100 20,349.00 0.00
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149 000887 中鼎股份 2,100 19,005.00 0.00
150 600420 现代制药 2,100 18,774.00 0.00
151 600823 世茂股份 4,100 18,450.00 0.00
152 601828 美凯龙 1,600 18,128.00 0.00
153 603109 神驰机电 684 18,105.48 0.00
154 600604 市北高新 2,000 17,720.00 0.00
155 600985 淮北矿业 1,600 15,984.00 0.00
156 601928 凤凰传媒 2,100 15,981.00 0.00
157 002625 光启技术 1,600 14,640.00 0.00
158 688078 龙软科技 270 13,797.00 0.00
159 002972 科安达 675 13,520.25 0.00
160 600710 苏美达 2,100 11,655.00 0.00
161 601860 紫金银行 1,400 7,868.00 0.00
162 600981 汇鸿集团 2,100 7,812.00 0.00
163 601801 皖新传媒 1,400 7,672.00 0.00
164 002973 侨银环保 1,146 6,578.04 0.00
1.4 报告期内股票投资组合的重大变动
1.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
本期累计买入金 占期末基金资产净值比例
序号 股票代码 股票名称
额 (%)
1 600276 恒瑞医药 64,166,045.63 7.84
2 600585 海螺水泥 44,447,015.44 5.43
3 601601 中国太保 44,137,873.35 5.39
4 600000 浦发银行 43,401,374.27 5.30
5 601328 交通银行 36,855,206.75 4.50
6 002415 海康威视 28,453,700.06 3.48
7 002304 洋河股份 27,962,268.03 3.42
8 002142 宁波银行 25,125,065.17 3.07
9 600837 海通证券 24,771,257.95 3.03
10 600009 上海机场 23,206,101.84 2.83
11 601009 南京银行 18,879,367.38 2.31
12 601229 上海银行 17,943,113.42 2.19
13 600570 恒生电子 17,183,159.52 2.10
14 600919 江苏银行 17,146,810.23 2.09
15 300347 泰格医药 15,656,942.69 1.91
16 601211 国泰君安 15,099,918.34 1.84
17 601688 华泰证券 13,465,984.00 1.64
中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
18 600104 上汽集团 12,437,651.56 1.52
19 300059 东方财富 10,637,476.60 1.30
20 002463 沪电股份 10,564,880.10 1.29
注:本项“买入金额”按买入成交金额填列，不考虑相关交易费用。
1.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
股票代
序号 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产净值比例(%)
码
1 002304 洋河股份 28,212,849.09 3.45
2 002415 海康威视 27,164,483.14 3.32
3 002142 宁波银行 24,683,148.00 3.01
4 600276 恒瑞医药 19,992,830.02 2.44
5 300347 泰格医药 14,859,884.62 1.81
6 601328 交通银行 12,848,144.00 1.57
7 600000 浦发银行 12,795,927.60 1.56
8 600585 海螺水泥 12,533,002.51 1.53
9 300059 东方财富 10,764,053.01 1.31
10 601601 中国太保 10,210,137.88 1.25
11 002463 沪电股份 10,148,088.99 1.24
12 002230 科大讯飞 9,007,836.12 1.10
13 000963 华东医药 7,787,349.40 0.95
14 600009 上海机场 7,620,276.04 0.93
15 300144 宋城演艺 6,770,539.22 0.83
16 601211 国泰君安 6,533,755.00 0.80
17 600837 海通证券 6,374,797.90 0.78
18 300088 长信科技 6,296,718.00 0.77
19 002555 三七互娱 6,094,565.06 0.74
20 002044 美年健康 5,996,907.89 0.73
注:本项“卖出金额”按卖出成交金额填列，不考虑相关交易费用。
1.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,000,877,470.92
卖出股票收入（成交）总额 518,271,950.52
注:本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相
关交易费用。
中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
1.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
占基金资产净值比例
序号 债券品种 公允价值
（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 18,000.00 0.00
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 18,000.00 0.00
1.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
占基金资
数量
序号 债券代码 债券名称 公允价值 产净值比
（张）
例（%）
1 110065 淮矿转债 180 18,000.00 0.00
1.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
1.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
1.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：人民币元
占基金资产
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 净值比例
（%）
中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
中证长三
角一体化
汇添富基
发展主题
交易型开 金管理股
1 交易型开 指数型 752,464,800.00 91.91
放式(ETF) 份有限公
放式指数
司
证券投资
基金
1.11 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资股指期货。
1.12 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资国债期货。
1.13 投资组合报告附注
1.13.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、
证券交易所立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
1.13.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.13.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 371,269.47
2 应收证券清算款 20,478,503.33
3 应收股利 -
4 应收利息 35,076.52
5 应收申购款 131,893.82
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
9 其他 -
10 合计 21,016,743.14
中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
1.13.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.13.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
第十二部分 基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来
表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
A
（一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
净值增 净值增长 业绩比较 业绩比较基
（1）－ （2）－
阶段 长率 率标准差 基准收益 准收益率标
（3） （4）
（1） （2） 率（3） 准差（4）
2019 年 9 月 24 日
（基金合同生效
5.04% 0.49% 5.66% 0.77% -0.62% -0.28%
日）至 2019 年 12
月 31 日
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较图
中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
C
（一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
净值增 净值增长 业绩比较 业绩比较基
（1）－ （2）－
阶段 长率 率标准差 基准收益 准收益率标
（3） （4）
（1） （2） 率（3） 准差（4）
2019 年 9 月 24 日
（基金合同生效
4.96% 0.49% 5.66% 0.77% -0.70% -0.28%
日）至 2019 年 12
月 31 日
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较图
中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
第十三部分 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费：本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
1、基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按
前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 份额所对应的资产净值后余额（若为负
数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值扣除所持有目标 ETF 份额所对应的资产净值后的
余额，若为负数，则 E 取 0
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按
时支付的，顺延至法定节假日、公休日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消
除之日起 5 个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按
前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 份额所对应的资产净值后余额（若为负
数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值扣除所持有目标 ETF 份额所对应的资产净值后余
额（若为负数，则取 0），若为负数，则 E 取 0
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺
延至法定节假日、公休日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5 个
工作日内支付。
3、销售服务费
中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.30%。
本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的
0.30%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺
延至法定节假日、公休日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5 个
工作日内支付。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴
义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
(一) 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《基金合同》、《托管协
议》的修订，更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金
的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内
容。
(二) 针对“基金的投资”章节：更新了基金的投资组合报告。
(三) 针对“其他应披露事项”章节：更新了本基金的相关公告。
汇添富基金管理股份有限公司
2020 年 4 月 14 日
京公网安备 11010502031572号