国泰鑫睿混合型证券投资基金基金合同生效公告 公告送出日期:2019 年 11 月 14 日 1. 公告基本信息 基金名称 国泰鑫睿混 合型证券 投资基金 基金简称 国泰鑫睿混 合 基金主代码 007835 基金运作方 式 契约型开放 式 基金合同生 效日 2019 年 11 月 13 日 基金管理人 名称 国泰基金管 理有限公 司 基金托管人 名称 中国工商银 行股份有 限公司 公告依据 《中华人民共 和国证券 投资基 金 法 》 及 配 套 法 规 、《国 泰 鑫 睿 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》、 《国 泰鑫睿混 合型证券投 资基金招 募说明书》 2. 基金募集情况 基金募集申 请获中国 证监会核准 的文号 证监许可【2019】1390 号 基金募集期 间 自 2019 年 10 月 21 日至 2019 年 11 月 8 日止 验资机构名 称 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙) 募集资金划 入基金托 管专户的日 期 2019 年 11 月 12 日 募集有效认 购总户数 (单位:户) 25,471 募集期间净 认购金额 (单位:元) 2,672,242,743.25 认购资金在 募集期间 产生的利息 (单位:元) 964,834.69 募集份额(单 位:份) 有效认购份 额 2,672,242,743.25 利息结转的 份额 964,834.69 合计 2,673,207,577.94 其 中 :募 集 期 间 基 金 管 理 人 运 用固 有资金认购 本基金情 况 认购的基金 份额(单位 :份) 0.00 占基金总份 额比例 0.00% 其他需要说 明的事项 无 其 中 :募 集 期 间 基 金 管 理 人 的 从业 人员认购本 基金情况 认购的基金 份额(单位 :份) 975,935.14 占基金总份 额比例 0.0365% 募集期限届 满基金是 否符合法律 法规规定的 办理基金 备案手续的 条件 是 向中国证监 会办理基 金备案手续 获得书面确 认的日期 2019 年 11 月 13 日 注:(1)本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金财产 中列支。 (2)本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量 区间为 50 万份至 100 万份(含);本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为 0 份。 3. 其他需要提示的事项 自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。 本基金自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购、赎回业务。 在确定申购开始与 赎回开始 时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告申购 与赎回的开始时间。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定 盈利,也不保证最低收益。 投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合 同》、《招募说 明书》等法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力 相匹配的基 金,并注意投资风险。 特此公告 国泰基金管理有限公司 二零一九年十一月十四日