申万菱信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增北京肯特瑞基金 销售有限公司为代销机构并开通定期定额投资、转换业务的公告 为了答谢广大投资者的支持和厚爱,经与北京肯特瑞基金销售有限公司(以下简称“肯特 瑞”)协商一致,申万菱信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定自 2019 年 10 月 24 日起,在肯特瑞办理本公司旗下部分基金的申购、赎回并开通定期定额投资、转 换业务。详情如下: 一、适用基金范围 基金名称 基金代码 申万菱信沪深 300 指数增强型证券投资基金(C 类) 007804 申万菱信沪深 300 价值指数证券投资基金(C 类) 007800 申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金(C 类) 001724 申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金(C 类) 001727 申万菱信中证 500 指数增强型证券投资基金(C 类) 007795 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金(C 类) 007794 申万菱信安泰丰利债券型证券投资基金(A 类/C 类) 007391/007392 申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金(A 类/C 类) 006609/007240 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)(C 类) 007799 申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)(C 类) 007798 二、代销业务 经与肯特瑞协商一致,自 2019 年 10 月 24 日起,本公司将在肯特瑞开通上述基金的代销 业务。 三、基金转换业务 经与肯特瑞协商一致,自 2019 年 10 月 24 日起,本公司将在肯特瑞开通自建 TA 产品申万 菱信沪深 300 指数增强型证券投资基金(C 类)、申万菱信沪深 300 价值指数证券投资基 金(C 类)、申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金(C 类)、申万菱信安鑫回报 灵活配置混合型证券投资基金(C 类)、申万菱信中证 500 指数增强型证券投资基金 (C 类)、申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金(C 类)、申万菱信安泰丰利 债券型证券投资基金(A 类/C 类)、申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金(A 类 /C 类)之间及上述自建 TA 产品与肯特瑞已代销自建 TA 产品的相互转换业务。 本公司同时开通中登 TA 产品申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)(C 类)、申万菱 信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)(C 类)之间及上述中登 TA 产品 与肯特瑞已代销中登 TA 产品的相互转换业务。 上述自建 TA 产品、中登 TA 产品的 A 类、C 类份额之间不能办理转换业务。 具体业务规则请遵循肯特瑞的规定,各基金的相关费率请查阅各基金最新的招募说明书 (更新)或登录本公司网站查询。 四、定期定额投资业务 定期定额申购业务是指投资者通过指定销售机构提出固定日期和固定金额的扣款和申购申 请,由指定销售机构在约定扣款日为投资者自动完成扣款及基金申购申请的一种交易方式。 (一)适用基金范围 自 2019 年 10 月 24 日起,本公司将同时在肯特瑞办理上述基金的定期定额投资业务。 (二)适用投资者范围 中华人民共和国境内的个人投资者(法律法规禁止购买证券投资基金者除外)。 (三)申请方式 1、凡申请办理定期定额投资业务的投资者须首先开立本公司开放式基金账户(适用于自建 TA 产品)或中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中登”)深圳开放式基金账户 (适用于中登 TA 产品,已开户者除外),具体开户程序请遵循肯特瑞的规定。 2、已开立本公司开放式基金账户或中登深圳开放式基金账户的投资者到肯特瑞申请增开交 易账号(已开户者除外),并申请办理定期定额投资业务,具体办理程序请遵循肯特瑞的 规定。 (四)扣款方式和扣款日期 投资者须遵循肯特瑞的基金定期定额投资业务规则,指定本人的人民币结算账户作为扣款 账户;根据与肯特瑞的约定进行扣款。若遇非基金申购开放日则顺延至下一基金申购开放 日。 (五)投资金额 投资者可与肯特瑞就申请开办基金定期定额投资业务约定每期申购金额,定期定额业务起 点金额为人民币 1 元整(含 1 元)。如销售机构规定的定期定额投资申购金额下限高于 1 元,则按照销售机构规定的申购金额下限执行。 (六)申购费率 如无另行公告,基金定期定额投资的申购费率和计费方式与日常申购费率和计费方式相同。 (七)交易确认 每月实际扣款日即为基金申购申请日,并以该日(T 日)的基金份额资产净值为基准计算 申购份额,申购份额将在 T+1 工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户内。基金份额 确认查询起始日为 T+2 工作日。 (八)已申购份额的赎回及赎回费率 投资者办理基金定期定额申购业务后,可以自 T+2 日起(T 为申购申请日)随时办理基金 的赎回。如无另行公告,定期定额投资业务已申购份额的赎回及赎回费率等同于正常的赎 回业务。 (九)变更及终止 投资者通过肯特瑞申请办理,具体办理程序遵循肯特瑞的有关规定。 六、重要提示 1、本次所开通业务办理的相关规则及流程以肯特瑞的安排和 规定为准,投资者欲了解各基金产品的详细情况,请仔细阅读各基金 的基金合同、基金招募说明书(更新)等法律文件。 2、投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是 引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资 并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资者获得收益,也不是替代储蓄的等效理 财方式。 3、投资者应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解所投 资基金的风险收益特征,并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。 七、投资者可通过以下渠道咨询详情 1、北京肯特瑞基金销售有限公司 网址:http://fund.jd.com/ 客户服务电话:4000988511 2、申万菱信基金管理有限公司 网站:www.swsmu.com 客服电话:400-880-8588(免长途话费)或 021-962299 八、本公司旗下开放式基金代销机构 截至 2019 年 10 月 21 日,本公司管理的各开放式基金所有销售机构可通过本公司网站刊 登的《销售机构代销情况表》进行查询。 欢迎广大投资者垂询、惠顾办理本公司旗下各基金的开户、申购、定投、转换等相关业务。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本公司旗下基金前应认真阅读各基金的 基金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 申万菱信基金管理有限公司 2019 年 10 月 21 日