南方梦元短债债券型证券投资基金(A类份额)基金产品资 料概要更新 编制日期:2021年7月7日 送出日期:2021年7月8日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 南方梦元短债债券 基金代码 007790 A 基金管理人 南方基金管理股份 基金托管人 上海浦东发展银行 有限公司 股份有限公司 基金合同生效日 2019年11月5日 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基 2019年11月5日 基金经理 李慧鹏 金经理的日期 证券从业日期 2006年7月1日 连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资 其他 产净值低于人民币5000万元情形的,基金合同应当终止,无需召 开基金份额持有人大会。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 注:详见《南方梦元短债债券型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 截至相关披露时点,本基金尚未完成建仓。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 份额(S)或金额 费用类型 (M)/持有期限 收费方式/费率 备注 (N)M< 100万元 0.3% -认购费 100万元≤M< 500 0.15% - 万元 500万元≤M 每笔1000元 - M< 100万元 0.3% - 申购费(前收费) 100万元≤M< 500 0.15% - 万元 500万元≤M 每笔1000元 - 赎回费 N< 7天 1.5% - 7天≤ N 0% - 注:投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记 等各项费用。 (二)基金运作相关费用 费用类别 收费方式 年费率 管理费 - 0.25% 托管费 - 0.05% 销售服务费 - - 其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;会计师 费、律师费、诉讼费和仲裁费;基金份额持有人大会费 用;基金的证券/期货交易费用;基金的银行汇划费用;基 金相关账户的开户及维护费用;按照国家有关规定和《基 金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金的特有风险 (1)本基金除承担由于市场利率波动造成的利率风险外,还要承担如企业债、公司债 等信用品种的发债主体信用恶化造成的信用风险。 (2)投资于资产支持证券的风险 1)信用风险:也称为违约风险,表现为证券化资产所产生的现金流不能支持本金和利 息的及时支付而给投资者带来损失。 2)利率风险:资产支持证券的价格受利率波动发生变动而造成的风险。 3)流动性风险:资产支持证券不能迅速、低成本地变现的风险。 4)提前偿付风险:若合同约定债务人有权在产品到期前偿还,则存在由于提前偿付而 使投资者遭受损失的可能性。 5)操作风险:指相关各方在业务操作过程中,因操作失误或违反操作规程而引起的风 险。 6)法律风险:指因资产支持证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易文件较多,而 存在的法律风险和履约风险。 (3)投资于国债期货的风险 1)市场风险:国债价格的波动将可能影响国债期货合约的价格波动;国债期货合约价 格的波动将直接影响基金资产净值;国债期货与现货合约以及国债期货不同合约之间价格 差的波动可能导致特定策略组合在部分时间点上价值产生不利方向的波动。 2)流动性风险:主要包括持仓组合变现的流动性风险和无法缴足保证金的资金流动性 风险。 3)信用风险:指由于发行人或交易对手违约而产生损失的风险。由于国债期货业务持 有的合约均为中金所场内交易的标准品种,因此该业务的信用风险较小。 4)合规性风险:国债期货业务开展过程中,存在可能违反相关监管法规,从而受到监 管部门处罚的风险,主要包括业务超出监管机关规定范围、风险控制指标超过监管部门规 定阀值等方面的风险。 5)国债期货实物交割风险:国债期货到期时采取实物交割方式,因此可能存在因实物 交割导致被逼空的风险。 (4)基金合同终止的风险 连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于人民币 5000万元情形的,基金合同应当终止,无需召开基金份额持有人大会。 2、普通开放式债券型证券投资基金共有的风险,如债券市场风险、管理风险、流动性 风险、其他风险等。 3、实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险管理工具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 清算,并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付,目的在于有效隔离并化解风险, 确保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将停止披露基金份额净 值,并不得办理申购、赎回和转换,仅主袋账户份额正常开放赎回,因此启用侧袋机制时 持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋 账户份额不能赎回,其对应特定资产的变现时间具有不确定性,最终变现价格也具有不确 定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临 损失。 实施侧袋机制期间,因本基金不披露侧袋账户份额的净值,即便基金管理人在基金定 期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作为特定资产最终变现价 格的承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格,基金管理人不承担任何保证和 承诺的责任。 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后,基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋 账户资产,并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理,因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。 (二)重要提示 南方梦元短债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2019年7月 8日证监许可[2019]1265号文注册募集。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对 本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同有关的 一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁 委员会仲裁,仲裁地点为北京市。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信 息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存 在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相 关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.nffund.com][客服电话:400-889-8899] ●《南方梦元短债债券型证券投资基金基金合同》、 《南方梦元短债债券型证券投资基金托管协议》、 《南方梦元短债债券型证券投资基金招募说明书》 ●定期报告、包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料 六、其他情况说明 暂无。