南方梦元短债债券型证券投资基金基金合同生效公告 1 公告基本信息 基金名称 南方梦元短债债券型证券投资基金 基金简称 南方梦元短债 基金主代码 007790 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019 年 11 月 5 日 基金管理人名称 南方基金管理股份有限公司 基金托管人名称 上海浦东发展银行股份有限公司 公告依据 《南方梦元短债债券型证券投资基金基金合同》、《南方梦元短债债券型 证券投资基金招募说明书》 下属基金份额类别的简称 南方梦元短债 A 南方梦元短债 C 下属基金份额类别的代码 007790 007791 2 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会注册的文号 证监许可[2019]1265 号 基金募集期间 自 2019 年 10 月 14 日 至 2019 年 11 月 1 日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2019 年 11 月 5 日 募集有效认购总户数(单位:户) 1847 份额类别 南方梦元短债 A 南方梦元短债 C 合计 募集期间净认购金额(单位:人民币元) 126,486,011.52 148,560,757.59 275,046,769.11 认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币元) 57,501.89 51,856.18 109,358.07 募集份额(单位: 份) 有效认购份额 126,486,011.52 148,560,757.59 275,046,769.11 利息结转的份额 57,501.89 51,856.18 109,358.07 合计 126,543,513.41 148,612,613.77 275,156,127.18 募集期间基金管理 人运用固有资金认 购本基金情况 认购的基金份额(单位: 份) 0 占基金总份额比例 0 其他需要说明的事项 募集期间基金管理 人的从业人员认购 本基金情况 认购的基金份额(单位: 份) 998.16 6,746.23 7,744.39 占基金总份额比例 0.001% 0.005% 0.003% 本公司高级管理人员、 基金投资和研究 部门负责人认购本基金份额总量的数量 区间 0 本基金基金经理认购本基金份额总量的 数量区间 0 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案 手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2019 年 11 月 5 日 注:本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金 管理人承担,不从基金资产中支付。 3 其他需要提示的事项 1、本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理,届时由 基金管理人根据基金实际运作情况决定并在申购、赎回开放日前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 2、投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途话费的客户服 务电话(400-889-8899)咨询相关情况。 南 方 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 2019 年 11 月 6 日