易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资 基金发起式联接基金(易方达中证国企一带一路ETF 联接发起式C)基金产品资料概要更新 编制日期:2024年8月15日 送出日期:2024年8月16日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 易方达中证国企一带一 基金代码 007788 路ETF联接发起式 下属基金简称 易方达中证国企一带一 下属基金代码 007789 路ETF联接发起式C 基金管理人 易方达基金管理有限公 基金托管人 中国建设银行股份有限 司 公司 基金合同生效日 2020-01-21 基金类型 基金中基金 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2020-03-20 基金经理 刘树荣 基金经理的日期 证券从业日期 2007-04-01 《基金合同》生效之日起三年后的年度对应日,若基金资产净值低于2 亿元的,《基金合同》自动终止,不得通过召开基金份额持有人大会的 其他: 方式延续。《基金合同》生效满三年后继续存续的,连续50个工作日 出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万 元情形的,本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止, 而无需召开基金份额持有人大会。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股、备选成份股(含存托凭 证)。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于依法发行或上市 的其他股票(包括创业板、中小板以及其他依法发行、上市的股票、存 投资范围 托凭证)、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、 公司债、次级债、中期票据、短期融资券、可转换债券、可交换债券 等)、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、 金融衍生工具(包括股指期货、股票期权等)以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金 投资其他品种,本基金管理人可以将其纳入投资范围,其投资原则及 投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。本基金将根据法律 法规的规定参与转融通证券出借及融资融券业务。本基金投资于目标 ETF的比例不低于基金资产净值的90%,每个交易日日终在扣除股指期 货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的5%,现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。本基金的标的指数为中证国企一带一路指 数,及其未来可能发生的变更。 本基金为易方达中证国企一带一路ETF的联接基金,主要通过投资于易 方达中证国企一带一路ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪,力争将日 均跟踪偏离度控制在0.35%以内,年化跟踪误差控制在4%以内。如因 标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围,基金 管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。本基金将在综合考 虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,决定采用申购、赎回的 主要投资策略 方式或二级市场方式进行目标ETF的投资。同时,本基金可投资于标的 指数成份股、备选成份股(含存托凭证),以更好的跟踪业绩比较基 准,并在条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份 股来构建组合以申购目标ETF。此外,本基金将以降低跟踪误差和流动 性管理为目的,适当参与债券和货币市场工具的投资。为更好地实现 投资目标,本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允 许的衍生金融产品。在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,本基 金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。 业绩比较基准 中证国企一带一路指数收益率×95%+活期存款利率(税后)×5% 本基金为ETF联接基金,预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债 风险收益特征 券型基金与货币市场基金。本基金主要通过投资于易方达中证国企一 带一路ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此,本基金的业绩表现 与中证国企一带一路指数的表现密切相关。 注:投资者可阅读《招募说明书》基金的投资章节了解详细情况。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 注:基金合同生效当年期间的相关数据按实际存续期计算。基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式 备注 /持有期限(N) /费率 0天 < N ≤ 6天 1.50% 赎回费 N ≥ 7天 0.00% 注:本基金C类基金份额在投资者申购时不收取申购费用,在持有期间收取销售服务费。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 年费率0.15% 基金管理人、销售机构 托管费 年费率0.05% 基金托管人 销售服务费 年费率0.10% 销售机构 审计费用 年费用金额20,000.00元 会计师事务所 信息披露费 年费用金额80,000.00元 规定披露报刊 其他费用 详见招募说明书的基金费用与税收 章节。 注:1.本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标ETF公允价值后的余额 (若为负数,则取0)的0.15%年费率计提。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前 一日所持有目标ETF公允价值后的余额(若为负数,则取0)的0.05%年费率计提。 2.上表中年费用金额为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年费用金额为预估值, 最终实际金额以基金定期报告披露为准。 3.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 0.47% 注:基金运作综合费率=固定管理费率+托管费率+销售服务费率+其他运作费用合计占基金 每日平均资产净值的比例(年化)。基金管理费率、托管费率、销售服务费率为基金现行费 率,其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资本基金可能遇到的风险包括:(1)本基金特有的风险,主要包括指数波动的风险、指数的政策风险、标的指数编制方案带来的风险、标的指数变更的风险、标的指数值计算出错的风险、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险、可能具有与目标 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率、目标 ETF 面临的风险可能直接或间接成为本基金的风险、由目标ETF 的联接基金变更为直接投资目标 ETF 标的指数成份股的指数基金的风险、基金清盘终止的风险、投资特定品种(包括股指期货、股票期权等金融衍生品、资产支持证券、存托凭证等)的特有风险、参与转融通证券出借业务的风险等;(2)市场风险,主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险等;(3)流动性风险,主要包括投资标的的流动性风险以及基金管理人综合运用各类流动性风险管理工具可能对投资者带来的风险;(4)管理风险;(5)本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险;(6)其他风险等。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的特有风险及一般风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。 (二)重要提示 本基金由易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金联接基金变更注册而来。中国证监会准予易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金联接基金变更注册为本基金,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。各方当事人因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议应尽量通过协商、调解途径解决,如经友好协商未能解决的最终将通过仲裁方式处理,详见《基金合同》。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.efunds.com.cn][客服电话:4008818088] 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料