广发优势增长股票型证券投资基金 2020 年第 3 季度报告 2020 年 9 月 30 日 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二〇年十月二十八日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 10 月 26 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 广发优势增长股票 基金主代码 007750 交易代码 007750 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019 年 12 月 25 日 报告期末基金份额总额 610,698,596.27 份 以基本面研究为基础，精选具有高速增长潜力的优 投资目标 质企业重点投资，在严控风险的前提下，力争获取 基金资产的持续稳健增值。 本基金在全面评估市场系统性风险和各类资产预 期收益与风险，合理制定大类资产配置比例的基础 投资策略 上，采取“自下而上”的个股精选策略，主要投资于 具有清晰、可持续的业绩增长潜力，有望在行业内 取得竞争优势地位的优质成长股。本基金债券投资 将以优化流动性管理、分散组合投资风险为主要目 标。 业绩比较基准 沪深300 指数收益率×60%+人民币计价的恒生综合 指数收益率×20%+中证全债指数收益率×20% 本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于 货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 本基金可投资于港股通标的股票，会面临港股通机 制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规 则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动 风险收益特征 较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个 股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更 为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对 基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日 不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情 形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期 主要财务指标 (2020 年 7 月 1 日-2020 年 9 月 30 日) 1.本期已实现收益 96,830,219.50 2.本期利润 57,996,573.60 3.加权平均基金份额本期利润 0.0976 4.期末基金资产净值 910,384,838.52 5.期末基金份额净值 1.4907 注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比 业绩比 净值增 较基准 净值增 较基准 阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④ 长率① 收益率 准差② 标准差 ③ ④ 过去三个 7.62% 2.06% 5.98% 1.17% 1.64% 0.89% 月 过去六个 49.00% 1.86% 16.06% 1.01% 32.94% 0.85% 月 自基金合 同生效起 49.07% 1.94% 8.61% 1.19% 40.46% 0.75% 至今 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 广发优势增长股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2019 年 12 月 25 日至 2020 年 9 月 30 日) 注：（1）本基金合同生效日期为 2019 年 12 月 25 日，至披露时点未满一年。 （2）本基金建仓期为基金合同生效后 6 个月，建仓期结束时各项资产配置 比例符合本基金合同有关规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 任本基金的基金经 理期限 证券从业 姓名 职务 说明 任职日 离任日 年限 期 期 邱璟旻先生，理学硕士， 本基金的基金 持有中国证券投资基金 经理；广发新 业从业证书。曾任远策 经济混合型发 投资管理有限公司研究 邱璟 起式证券投资 2019-12- 部研究员，建信基金管 旻 基金的基金经 25 - 11 年 理有限责任公司研究发 理；广发聚丰 展部研究员，广发基金 混合型证券投 管理有限公司研究发展 资基金的基金 部和权益投资一部研究 经理 员、广发行业领先混合 型证券投资基金基金经 理(自 2017 年 3 月 29 日 至 2018 年 8 月 6 日)、 广发多策略灵活配置混 合型证券投资基金基金 经理(自 2016 年 4 月 20 日至 2018 年 8 月 6 日)、 广发医疗保健股票型证 券投资基金基金经理 (自 2017 年 8 月 10 日至 2018 年 11 月 5 日)。 注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规 定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等 有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚 实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基 金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规，无损害基金持有人 利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制， 并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。 在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权 制度，投资组合的投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内 可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中， 中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配 投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程 进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究 及交易等全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了 公平对待，未发生任何不公平的交易事项。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未发生 同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 三季度，市场呈现整体上涨的趋势，沪深 300 上涨 10.17%，创业板指上涨 5.60%，前期扩大的估值差有所收敛。节奏是先涨后跌，7 月份权重股带动指数 上涨，9 月份受中美贸易摩擦和美国大选不确定性的影响，指数回调幅度较大。 当前，市场对于疫情的认知已经比较清楚，海外经济活动重启，新增确诊数 量显著增加，截至 9 月底已超过 3000 万例，但是致死率下降至不到 3%，大概率 将会形成“群体免疫”。国内的防控措施非常到位，除境外输入之外，国内零星散 发较少。可喜的是，疫苗研发进度较快，截至 9 月底，全球共有超过 180 项新冠 疫苗研发项目正在有序开展中，其中 40 项已获批并进入临床试验阶段，国内也 有 4 个项目进入三期临床并上市在即。这让投资者看到了人类最终战胜疫情的希 望。但同时，考虑到新冠病毒的特殊性，做好持久战的准备也是必要的，这将对 人们的生活、学习、工作、社交等活动产生深远的影响。 基于以上认知，本基金对于未来既不悲观也不乐观，积极应对市场变化，整 体持仓结构变化不大，但是因为赎回规模较大，带来了较多的被动交易，从结果 来看，增持了智能制造、环保、农业等行业，调整了消费、医药、科技等行业的 持仓品种。 本基金风格以成长股为主，以“做时间的朋友”和“可持续增长”为主要投资逻 辑，从“长期主义”角度出发，优选行业，精选个股。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期内，本基金的份额净值增长率为 7.62%，同期业绩比较基准收益率 为 5.98%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 858,143,550.68 93.98 其中：股票 858,143,550.68 93.98 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 54,632,739.78 5.98 7 其他资产 339,123.12 0.04 8 合计 913,115,413.58 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 496,714,880.67 54.56 电力、热力、燃气及水生产和供应 - - D 业 E 建筑业 13,029.12 0.00 F 批发和零售业 23,507,470.24 2.58 G 交通运输、仓储和邮政业 18,653.36 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 137,816,668.93 15.14 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 72,611,000.00 7.98 N 水利、环境和公共设施管理业 45,860,848.36 5.04 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 81,601,000.00 8.96 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 858,143,550.68 94.26 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例(％) 1 603882 金域医学 700,000 71,596,000.00 7.86 2 600079 人福医药 2,000,094 64,443,028.68 7.08 3 300363 博腾股份 2,000,000 63,800,000.00 7.01 4 300454 深信服 300,000 63,528,000.00 6.98 5 300012 华测检测 1,700,000 41,531,000.00 4.56 6 603317 天味食品 600,045 39,362,952.00 4.32 7 603712 七一二 800,098 35,884,395.30 3.94 8 603686 龙马环卫 1,500,000 33,525,000.00 3.68 9 688208 道通科技 500,000 33,485,000.00 3.68 10 002747 埃斯顿 1,600,020 31,360,392.00 3.44 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，广州金域医学检验集团股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到西宁市公安消防支队东川大队的处罚。重庆博腾制药科技股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国证券监督管理委员会重庆监管局的处罚。 本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。5.11.2 本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 248,722.84 2 应收证券清算款 83,932.63 3 应收股利 - 4 应收利息 5,417.02 5 应收申购款 1,050.63 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 339,123.12 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 611,385,329.23 本报告期基金总申购份额 276,524,789.54 减：本报告期基金总赎回份额 277,211,522.50 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 610,698,596.27 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在运用固有资金（认）申购、赎回或买卖本基 金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投资者 持有基金份额 类别 序号 比例达到或者 期初 申购份 赎回 持有份额 份额占比 超过 20%的时 份额 额 份额 间区间 机构 1 20200701-2020 169,6 - - 169,632,986 27.78% 0930 32,98 .18 6.18 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的特有风险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法及时变现基金资产以应对投资者的赎回申请；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于 5000 万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。本基金管理人将对基金的大额申赎进行审慎评估并合理应对，完善流动性风险管控机制，切实保护持有人利益。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准广发优势增长股票型证券投资基金募集的文件 （二）《广发优势增长股票型证券投资基金基金合同》 （三）《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 （四）《广发优势增长股票型证券投资基金托管协议》 （五）法律意见书 （六）基金管理人业务资格批件、营业执照 （七）基金托管人业务资格批件、营业执照 9.2 存放地点 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 9.3 查阅方式 1.书面查阅：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件； 2.网站查阅：基金管理人网址 http://www.gffunds.com.cn。 广发基金管理有限公司 二〇二〇年十月二十八日