广发基金管理有限公司关于广发优势增长股票型证券投资基金开放 日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 1.公告基本信息 基金名称 广发优势增长股票型证券投资基金 基金简称 广发优势增长股票 基金主代码 007750 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019 年 12 月 25 日 基金管理人名称 广发基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 广发基金管理有限公司 公告依据 《广发优势增长股票型证券投资基金基金合同》 《广发优势增长股票型证券投资基金招募说明书》 申购起始日 2020 年 2 月 25 日 赎回起始日 2020 年 2 月 25 日 转换转入起始日 2020 年 2 月 25 日 转换转出起始日 2020 年 2 月 25 日 定期定额投资起始日 2020 年 2 月 25 日 2. 日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间 2.1、投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,本基金的开放日为上海证券交易所、深圳 证券交易所、香港联合交易所的正常交易日,若该工作日为非港股通交易日,则本基金不开放 申购与赎回。基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停 申购、赎回时除外。 2.2、基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基 金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2.3、基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者 转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确 认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 3.日常申购业务 3.1 申购金额限制 3.1.1、通过销售机构或基金管理人网上交易系统每个基金账户首次最低申购金额为 1 元(含 申购费)人民币;投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 3.1.2、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见招募说明 书或相关公告。 3.1.3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险 控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体规定见基金管理人相关公告。 3.1.4、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定的数量或比例 限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3.2 申购费率 申购费率请投资者详细参考本基金招募说明书。 3.2.1 前端收费 (1)本基金对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计 算。具体费率如下: 申购金额(M) 申购费率 M<100 万元 1.5% 100 万元≤M<300 万元 1.0% 300 万元≤M<500 万元 0.8% M≥500 万元 每笔 1,000 元 对于社保、养老金、企业年金等特殊投资者,通过基金管理人的直销柜台申购本基金 的申购费率如下: 申购金额(M) 申购费率 M<100 万元 0.15% 100 万元≤M<300 万元 0.10% 300 万元≤M<500 万元 0.08% M≥500 万元 每笔 1000 元 3.2.1.2、本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市 场推广、销售、注册登记等各项费用。 3.2.1.3、基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。 3.2.1.4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3.2.1.5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定,且对现有基金份额 持有人利益无实质性不利影响的前提下,根据市场情况制定基金促销计划,针对基金投资 者定期和不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必 要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 3.3 其他与申购相关的事项 无。 4.日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 4.1.1、基金份额持有人在各销售机构的最低赎回、转换转出及最低持有份额为 1 份基 金份额, 基金份额持有人当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份 额不足 1 份基金份额时,注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回。 各基金代理销售机 构有不同规定的,投资者在该销售机构办理上述业务时,需同时遵循销售机构的相关业务 规定。 4.1.2、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定的数 量或比例限制。 基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上 公告。 4.2 赎回费率 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额 时收取。 具体费率如下: 持有期限(N 为日历日) 费率 N<7 天 1.5% 7 天≤N<30 天 0.75% 30 天≤N<365 天 0.50% N≥365 天 0 赎回费计入基金财产的比例规则如下: 对持续持有少于 30 日的投资人收取的赎回费,将全部计入基金财产;对持续持有长于 30 日 (含)少于 90 日的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持 有长于 90 日(含)但少于 180 日的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 50%计入基金 财产;对持续持有长于 180 日(含)的投资人,应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。 未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 4.2.1、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率 或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4.2.2、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定,且对现有基金份额持有人利 益无实质性不利影响的前提下,根据市场情况制定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定 期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管 理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 4.2.3、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金 估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 4.3 其他与赎回相关的事项 无 5.日常转换业务 5.1 转换费率 5.1.1、基金转换费 1)基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。 2)基金转换时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用;从 申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用按照转 换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差,具体收取情况视每次转换时两 只基金的申购费率的差异情况而定。 5.1.2、基金转换的计算公式 转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费 转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率 转换申购补差费用=转出份额×转出基金当日基金份额净值×(1-转出基金赎回费率)×申购 补差费费率×折扣÷(1﹢申购补差费费率×折扣) 转入份额=(转出份额×转出基金当日基金份额净值一转换费用)÷转入基金当日基金份额净 值 5.1.3 具体转换费率 1)本基金赎回费率如下: 持有期限(N 为日历日) 费率 N<7 天 1.50% 7 天≤N<30 天 0.75% 30 天≤N<365 天 0.50% N≥365 天 0% 2)本基金转入转换金额对应申购费率较低的基金 例 1、某投资人 N 日持有广发优势增长股票基金 10,000 份,持有期为三个月(少于一年,对应 的赎回费率为 0.50%),拟于 N 日转换为广发聚财信用债券 A 类基金,假设 N 日广发优势增长 股票基金份额净值为 1.150 元,广发聚财信用债券 A 类基金的基金份额净值为 1.050 元,折扣 为 1,则: (1)转出基金即广发优势增长股票基金的赎回费用: 转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率 =10,000×1.150×0.50%=57.5 元 (2)对应转换金额广发优势增长股票基金的申购费率 1.50%高于广发聚财信用债券 A 类基金 的申购费率 0.80%,因此不收取申购补差费用,即费用为 0。 (3)此次转换费用: 转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=57.5+0=57.5 元 (4)转换后可得到的广发聚财信用债券 A 类基金的基金份额为: 转入份额 =(转出份额×转出基金当日基金份额净值一转换费用)÷转入基金当日基金份额 净值=(10000×1.15-57.5)÷1.050=10897.62 份 3)转换金额对应申购费率较低的基金转入到本基金时 例 2、某投资人 N 日持有广发聚财信用债券 A 类基金份额 10,000 份,持有期为六个月(少于 一年,对应的赎回费率为 0.10%),拟于 N 日转换为广发优势增长股票基金,假设 N 日广发聚财 信用债券 A 类基金份额净值为 1.050 元,广发优势增长股票基金的基金份额净值为 1.150 元, 折扣为 1,则: (1)转出基金即广发聚财信用债券 A 类基金份额的赎回费用: 转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率 =10,000×1.050×0.10%=10.50 元 (2)申购补差费为扣除赎回费用后按转出基金与转入基金间的申购补差费率计算可得: 申购补差费费率=转换金额对应的转入基金与转出基金的申购费率差=广发优势增长股票基 金的申购费率 1.50%一广发聚财信用债券 A 的申购费率 0.80%=0.70% 转换申购补差费用=转出份额×转出基金当日基金份额净值×(1-转出基金赎回费率)×申购 补差费费率×折扣÷(1﹢申购补差费费率×折扣)=10000×1.050×(1- 0.10%)×0.70%×1÷(1+0.70%×1)=72.92 元 (3)此次转换费用: 转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=10.5+72.92=83.42 元 (4)转换后可得到的广发优势增长股票基金的基金份额为: 转入份额 =(转出份额×转出基金当日基金份额净值一转换费用)÷转入基金当日基金份额 净值=(10000×1.05-83.42)÷1.150=9057.90 份 5.2 其他与转换相关的事项 由于各代理销售机构的系统差异以及业务安排等原因,开展转换业务的时间和基金品种及其 它未尽事宜详见各销售机构的相关业务规则和相关公告。 6.定期定额投资业务 6.1、通过本公司网上交易系统开通本基金的定期投资业务分为两类: 6.1.1、定期定额申购业务:投资者通过本公司网上交易系统设定投资日期(按月/按周)和固定 的投资金额,委托本公司提交交易申请的一种基金投资方式。 6.1.2、定期不定额申购业务(又称“赢定投”):投资者通过本公司网上交易系统设定投资日 期(按月/按周)、按用指定的计算方法计算出投资金额,委托本公司提交交易申请的一种基金 投资方式。 6.2、投资者可以通过中国工商银行、中国农业银行、中国建设银行、招商银行、交通银行、 广发银行、上海银联的借记卡或者通联支付、天天盈账户在本公司网站的网上交易系统办 理本基金的开户、申购、赎回等业务,具体开户和交易细则请参阅本公司网站公告。本公司 网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn。 6.3、本公司网上交易定期投资业务的具体办理时间、流程请参阅本公司网上交易的交易细 则。本公告有关基金网上直销交易业务的解释权归本公司所有,其他规则详见本公司网站刊 登的《广发基金管理有限公司网上交易定期定额业务规则》。 6.4、本基金在代销机构开通定期定额投资业务,并参加代销机构各种电子渠道基金定期定额 投资申购费率优惠活动。开通本基金定期定额投资业务的代销机构名单、定期定额投资的 起点及定期定额投资申购费率的优惠措施请关注本公司或代销机构的相关公告或通知。 7.基金销售机构 7.1 场外销售机构 7.1.1 直销机构 (1)电子交易平台 网址:www.gffunds.com.cn 客服电话:95105828(免长途费)或 020-83936999 客服传真:020-34281105 投资者可以通过本公司网站或移动客户端,办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请 参阅本公司网站公告。投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查 询和投诉等。 (2)广州分公司 地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼 电话:020-89899073 传真:020-89899069 020-89899070 (3)北京分公司 地址:北京市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元 (电梯楼层 12 层 1201 单元) 电话:010-68083368 传真:010-68083078 (4)上海分公司 地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室 电话:021-68885310 传真:021-68885200 7.1.2 场外非直销机构 中国银行、交通银行、浦发银行、广发银行、平安银行、宁波银行、上海农商行、东莞银 行、嘉兴银行、西安银行、苏州银行、华润银行、深圳新兰德、和讯科技、厦门鑫鼎盛、 上海挖财、大河财富、腾安基金、诺亚正行、深圳众禄、上海天天、好买基金、蚂蚁杭州、 上海长量、同花顺、北京展恒、上海利得、嘉实财富、苏宁基金、格上富信、浦领基金、 通华财富、恒天明泽、汇成基金、一路财富、北京钱景财富、北京唐鼎耀华、海银基金、 广源达信、大智慧、北京加和、北京辉腾汇富、上海万得基金、凤凰金信、上海联泰、汇 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2020 年 2 月 21 日