招商普盛全球配置证券投资基金（QDII） 2025 年第 3 季度报告 2025 年 09 月 30 日 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 送出日期：2025 年 10 月 27 日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2025 年 10 月 24 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2025 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 招商普盛全球配置（QDII） 基金主代码 007729 交易代码 007729 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020 年 1 月 19 日 报告期末基金份额总 200,351,787.90 份 额 本基金在有效控制组合风险与保持资产流动性的基础上，通过全球 投资目标 化的资产配置和组合管理，实现组合资产的分散化投资，力争实现 基金资产的长期稳健增值。 1、资产配置策略： 在资产配置层面，基金管理人根据对全球宏观经济环境、政治环境、 资本市场情况等因素的分析，并结合对各大类资产、各细分市场的 深入分析，形成对股票、债券、另类资产、大宗商品和现金的大类 资产配置思路，通过主要投资于境外公募基金的方式，实现对各大 投资策略 类资产的战略配置与战术调整。 2、国家与地区配置策略： 本基金在全球范围内进行投资，采用“自上而下”方法进行国家及 地区的资产配置。本基金将综合运用定性和定量分析方法，分析各 个国家及地区的人口结构、宏观经济形势、经济政策等，以及各个 市场估值水平，并结合各市场的风险水平，动态地确定基金资产在 各个国家及地区的资产配置。 3、基金投资策略： 本基金通过定量分析和定性分析相结合的方式筛选标的基金。定量 分析方面，通过对基金的费率水平、历史收益、夏普比率、回撤、 波动率、流动性规模等的量化分析形成综合评价，作为构建基金组 合的重要指标。定性分析方面，将参考资产管理公司过去的长期绩 效、操作风格、投研实力、投资决策流程、风险管控、第三方机构 评级以及基金经理等因素。通过上述方法筛选出符合本基金投资思 路的基金纳入基金池。再对标的基金池中的基金进行重点考察，深 入研究标的基金的具体投资策略、投资业绩等，以及基金经理的投 资风格、稳定性、擅长领域等进行分析，最终选择出符合本基金资 产配置策略的标的基金，进而构建投资组合。 4、金融衍生品投资策略： 本基金在风险可控的前提下，谨慎参与各类金融衍生品投资，将适 度投资于经中国证监会允许的各类金融衍生品，如期货、期权、权 证、远期合约、掉期、结构性投资产品以及其他衍生工具。本基金 投资于金融衍生品主要是为了避险、增值、管理汇率风险，以便更 好地实现基金的投资目标。 5、股票投资策略： 本基金主要采取自下而上的选股策略，通过定量分析和定性分析相 结合的方法挖掘优质上市公司，筛选其中安全边际较高的个股构建 投资组合。使用定量分析的方法，通过财务和运营数据进行企业价 值评估，初步筛选出具备优势的股票作为备选投资标的。本基金主 要从盈利能力、成长能力以及估值水平等方面对股票进行考量。在 定量分析的基础上，基金管理人将深入调研上市公司，并基于公司 治理、公司发展战略、基本面变化、竞争优势、管理水平、估值比 较和行业景气度趋势等关健因素，评估上市公司的中长期发展前景、 成长性和核心竞争力，进一步优化备选投资标的。如本基金投资境 外及香港市场股票还需关注相关股票市场制度与大陆股票市场存在 的差异对股票投资价值的影响，比如行业分布、交易制度、市场流 动性、投资者结构、市场波动性、涨跌停限制、估值与盈利回报等 方面。 6、债券投资策略： 本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏观经济运行状况、 国家货币政策和财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研 究，积极把握宏观经济发展趋势、利率走势、债券市场相对收益率、 券种的流动性以及信用水平，结合定量分析方法，确定资产在不同 券种之间的配置状况。 7、资产支持证券的投资策略： 资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条款、标的资产 的构成及质量、提前偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。本 基金将在利率基本面分析、市场流动性分析和信用评级支持的基础 上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比较，审慎投资资 产支持证券类资产。 业绩比较基准 MSCI 全球权益指数（未对冲）收益率×36%+彭博巴克莱全球综合 债券指数（未对冲）收益率×54%+中国人民银行人民币活期存款利 率（税后）×10% 本基金主要投资于境外公募基金，预期风险和收益水平低于股票型 基金，高于债券型基金和货币市场基金。本基金投资于境外证券市 场，因此面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。 本基金资产投资于港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环 境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包 风险收益特征 括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且 对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、 港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市 的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。 基金管理人 招商基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金 招商普盛全球配置 招商普盛全球配置 招商普盛全球配置 简称 （QDII）人民币 A （QDII）人民币 C （QDII）人民币 D 下属分级基金的交易 007729 023559 025339 代码 报告期末下属分级基 189,792,608.96 份 10,558,428.19 份 750.75 份 金的份额总额 境外投资顾问 英文名称：T. Rowe Price Associates, Inc. 中文名称：普徕仕投资公司 境外资产托管人 英文名称：JPMorgan Chase Bank, NationalAssociation 中文名称：摩根大通银行 注：1、本基金从 2025 年 3 月 3 日起新增 C 类份额，C 类份额自 2025 年 3 月 17 日起存续。 2、本基金从 2025 年 8 月 23 日起新增 D 类份额，D 类份额自 2025 年 8 月 26 日起存续。 3、招商普盛全球配置（QDII）人民币 A 含 A 类人民币份额（份额代码：007729）、美 元现汇份额（份额代码：007975）及美元现钞份额（份额代码：008183），交易代码仅列示 A 类人民币份额代码。招商普盛全球配置（QDII）人民币 C 含 C 类人民币份额（份额代码： 023559）。招商普盛全球配置（QDII）人民币 D 含 D 类人民币份额（份额代码：025339）。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期（2025 年 7 月 1 日－2025 年 9 月 30 日） 主要财务指标 招商普盛全球配置 招商普盛全球配置 招商普盛全球配置 （QDII）人民币 A （QDII）人民币 C （QDII）人民币 D 1.本期已实现收益 6,928,640.49 60,856.32 10.10 2.本期利润 8,529,032.37 101,060.75 16.84 3.加权平均基金份额 0.0488 0.0732 0.0224 本期利润 4.期末基金资产净值 257,051,721.89 14,275,504.93 1,016.84 5.期末基金份额净值 1.3544 1.3520 1.3544 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动 收益； 3、本基金从 2025 年 3 月 3 日起新增 C 类份额，C 类份额自 2025 年 3 月 17 日起存续； 4、本基金从 2025 年 8 月 23 日起新增 D 类份额，D 类份额自 2025 年 8 月 26 日起存续， 该类份额本报告期的相关数据和指标按实际存续期计算。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 招商普盛全球配置（QDII）人民币 A 份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基 阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④ ② 准差④ 过去三个月 3.72% 0.27% 3.04% 0.26% 0.68% 0.01% 过去六个月 7.02% 0.51% 9.94% 0.46% -2.92% 0.05% 过去一年 7.13% 0.44% 7.58% 0.42% -0.45% 0.02% 过去三年 25.66% 0.53% 45.46% 0.47% -19.80% 0.06% 过去五年 25.35% 0.56% 35.18% 0.51% -9.83% 0.05% 自基金合同 35.44% 0.69% 38.48% 0.63% -3.04% 0.06% 生效起至今 招商普盛全球配置（QDII）人民币 C 份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基 阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④ ② 准差④ 过去三个月 3.61% 0.27% 3.04% 0.26% 0.57% 0.01% 过去六个月 6.67% 0.51% 9.94% 0.46% -3.27% 0.05% 自基金合同 6.74% 0.50% 9.74% 0.45% -3.00% 0.05% 生效起至今 招商普盛全球配置（QDII）人民币 D 份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基 阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④ ② 准差④ 自基金合同 1.68% 0.23% 1.76% 0.24% -0.08% -0.01% 生效起至今 注：根据《招商基金管理有限公司关于招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）调整业绩比 较基准并修订基金合同的公告》，本基金业绩比较基准自 2024 年 9 月 14 日起变更为：MSCI 全球权益指数（未对冲）收益率×36%+彭博巴克莱全球综合债券指数（未对冲）收益率×54%+ 中国人民银行人民币活期存款利率（税后）×10%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注：1、本基金从 2025 年 3 月 3 日起新增 C 类份额，C 类份额自 2025 年 3 月 17 日起存续； 2、本基金从 2025 年 8 月 23 日起新增 D 类份额，D 类份额自 2025 年 8 月 26 日起存续， 该类份额本报告期的相关数据和指标按实际存续期计算。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理 证券 姓名 职务 期限 从业 说明 任职日期 离任日期 年限 男，硕士。2011 年起先后任职于中证鹏 元资信评估股份有限公司及华夏银行股 份有限公司深圳分行南山支行，2012 年 3 月再次加入中证鹏元资信评估股份有 限公司，历任信用评级分析师、证券评 本基金 级部总经理助理、评审委员会委员、技 范刚强 基金经 2023 年 5 - 13 术政策委员会委员，2016 年 6 月加入招 理 月 23 日 商基金管理有限公司，曾任国际业务部 高级研究员，招商招华纯债债券型证券 投资基金、招商招旺纯债债券型证券投 资基金、招商招兴 3 个月定期开放债券 型发起式证券投资基金、招商招裕纯债 债券型证券投资基金基金经理，现任招 商 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式 指数证券投资基金、招商 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基 金联接基金、招商普盛全球配置证券投 资基金（QDII）基金经理。 男，学士；2012 年 9 月至 2017 年 10 月 在 PINE RIVER CAPITAL MANAGEMENT (HK) LIMITED 工作， 本基金 2025 年 3 任研究员兼交易员；2017 年 12 月至 2021 谢今 基金经 月 14 日 - 13 年 2 月在香港五矿明道资产管理工作， 理 任分析员兼交易员；2021 年 3 月加入招 商基金管理有限公司国际业务部。现任 招商普盛全球配置证券投资基金（QDII） 基金经理。 注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期； 2、证券从业年限计算标准遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 姓名 在境外投资顾问所任 证券从业年限 说明 职务 Sharps先生自2022年 1 月 起 担 任 Price Group 的董事。他是 T. Rowe Price Group, Inc.的首席执行官兼 总裁，并且是公司执 行委员会、管理委员 Sharps先生是T.Rowe 会和管理层薪酬与发 Price Group, Inc.的首 展委员会的主席。 席执行官兼总裁，并 Sharps先生自1997年 Robert Sharps 且是公司执行委员 28 以来一直在 T.Rowe 会、管理委员会和管 Price Group 工作，最 理层薪酬与发展委员 初是一名分析师，专 会的主席。 门研究美国股票部门 的金融服务股票，包 括银行、资产管理公 司和证券经纪公司。 2001 年至 2016 年， 他是机构大型成长股 票策略的首席投资组 合经理。2016 年， Sharps 先生辞去投资 组合管理职务，担任 全球股票联席主管的 投资领导职位，并加 入管理委员会。2017 年至 2021 年，他担任 投资主管和集团首席 投资官。2021 年 2 月， Sharps 先 生 成 为 T.Rowe Price Group 总裁，并于 2022 年 1 月担任首席执行官。 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 基金管理人声明：在本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则的规定以及本基金的基金合同等基金法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围以及投资运作符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 基金管理人已建立较完善的研究方法和投资决策流程，确保各投资组合享有公平的投资决策机会。基金管理人建立了所有组合适用的投资对象备选库，制定明确的备选库建立、维护程序。基金管理人拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。基金管理人的相关研究成果向内部所有投资组合开放，在投资研究层面不存在各投资组合间不公平的问题。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易，基金管理人要求相关投资组合经理提供决策依据，并留存记录备查，完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合等除外。 本报告期内，本基金各项交易均严格按照相关法律法规、基金合同的有关要求执行，公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当 日成交量的 5%的交易共有 5 次，为旗下指数及量化组合因投资策略需要而发生反向交易。报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的重大异常交易行为。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 三季度，随着主要国家关税谈判的逐步落地，市场对美国经济及美元信用的担忧有所缓解，叠加美国、欧洲和日本等主要国家相继开启财政宽松，全球风险资产价格上行。报告期 内，MSCI 全球指数上涨 7.29%，其中 MSCI 发达市场指数上涨 6.96%;MSCI 新兴市场指数上涨 10.08%。 报告期内，美国对各主要国家的关税税率相继落定，但受前期抢进口累计库存以及对国内消费韧性信心不足的影响，进口商向消费者进行价格传导的节奏相对缓慢，关税对通胀影响未超市场预期。同时，受驱逐移民以及前期关税政策不确定性的影响，劳动力市场供需两弱，非农就业数据大幅下滑。货币政策方面，通胀可控叠加就业数据走弱，为联储 9 月重启降息步伐扫清了障碍。欧洲方面，虽然欧洲财政宽松仍在推进中，但欧元升值、美国关税以及中国对欧出口的增加等均在一定程度上压制了欧洲的经济基本面。日本方面，石破茂受民意支持率下滑、党内压力等因素的影响辞职，市场对继任首相推行宽松财政政策抱有较大的期待，在一定程度上提振了权益市场。报告期内，MSCI 美国指数上涨 7.81%，MSCI 欧洲指数上涨 3.29%，MSCI 日本上涨 7.16%。新兴市场方面，虽然美元指数有所企稳，但美元长期走弱的叙事仍在，叠加全球流动性充沛，新兴市场风险资产价格继续修复。报告期内，MSCI新兴市场指数上涨 10.08%。 报告期内，组合减持了欧洲同时增加了美国市场的配置比例，同时增加了对利率较为敏感的资产如地产建筑商等;债券方面，组合逐步增加了一些长久期工具的配置。 报告期内，本基金 A 类份额净值增长率为 3.72%，同期业绩基准增长率为 3.04%，C 类 份额净值增长率为 3.61%，同期业绩基准增长率为 3.04%，D 类份额净值增长率为 1.68%，同期业绩基准增长率为 1.76%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 22,867,884.44 8.29 其中：普通股 22,544,202.57 8.17 存托凭证 323,681.87 0.12 2 基金投资 191,185,753.01 69.27 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的 - - 买入返售金融资产 6 货币市场工具 14,457,813.08 5.24 7 银行存款和结算备付 27,380,138.74 9.92 金合计 8 其他资产 20,123,707.36 7.29 9 合计 276,015,296.63 100.00 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 中国香港 14,178,054.27 5.23 美国 8,689,830.17 3.20 合计 22,867,884.44 8.43 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 通信服务 1,760,162.23 0.65 非日常生活消费品 4,581,765.02 1.69 日常消费品 - - 能源 - - 金融 1,464,333.11 0.54 医疗保健 1,078,621.08 0.40 工业 1,758,695.75 0.65 信息技术 7,386,523.10 2.72 原材料 4,140,600.28 1.53 房地产 697,183.87 0.26 公用事业 - - 合计 22,867,884.44 8.43 注：以上分类采用彭博提供的国际通用行业分类标准。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭 证投资明细 公司名 公司名 证券代 所在证 所属国 数量 公允价值（人 占基金资产 序号 称（英 称（中 码 券市场 家（地 （股） 民币元） 净值比例 文） 文） 区） （％） Alibaba 阿里巴 香港联 1 Group 巴集团 09988 合交易 中国香 10,000 1,620,293.40 0.60 Holding 控股有 所 港 Ltd 限公司 Zhaojin 招金矿 香港联 2 Mining 业股份 01818 合交易 中国香 50,000 1,430,801.46 0.53 Industry 有限公 所 港 Co Ltd 司 MMG 五矿资 香港联 中国香 3 Ltd 源有限 01208 合交易 港 184,000 1,136,951.64 0.42 公司 所 Goldwi nd 金风科 香港联 4 Science 技股份 02208 合交易 中国香 80,000 1,025,270.40 0.38 &Techn 有限公 所 港 ology 司 Co Ltd Trip.co 携程集 香港联 5 m 团有限 09961 合交易 中国香 1,800 982,062.58 0.36 Group 公司 所 港 Ltd Lennar 莱纳公 美国纽 6 Corp 司 LEN US 约证券 美国 1,000 897,581.26 0.33 交易所 NVIDI 英伟达 NVDA 纳斯达 7 ACorp 公司 US 克证券 美国 666 884,921.40 0.33 交易所 Apple 苹果公 AAPL 纳斯达 8 Inc 司 US 克证券 美国 480 870,394.60 0.32 交易所 Snowfla SNOW 美国纽 9 ke Inc - US 约证券 美国 534 857,727.77 0.32 交易所 Alphabe 谷歌公 GOOGL 纳斯达 10 t Inc 司 US 克证券 美国 490 848,294.05 0.31 交易所 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投 资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 公允价值（人 占基金资 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 民币元） 产净值比 例（%） T. Rowe Price T Rowe 1 Global 固定类 开放式 Price 45,561,432.00 16.79 High Associates Income Inc Bond Fund T. Rowe Price T Rowe 2 Institutiona 权益类 开放式 Price 41,947,588.77 15.46 l Large Cap Associates Growth Inc Fund T Rowe T Rowe 3 Price Ultra 固定类 开放式 Price 25,302,101.62 9.33 Short-Term Associates Bond Fund Inc SPDR SSgA 4 Bloomberg ETF 开放式 Funds 19,601,653.50 7.22 1-3 Month Manageme T-Bill ETF nt Inc T. Rowe T Rowe 5 Price Japan 权益类 开放式 Price 15,417,563.45 5.68 Fund Associates Inc T Rowe T Rowe Price US Price 6 Treasury 固定类 开放式 Associates 10,892,619.91 4.01 Long-Term Inc Index Fund T. Rowe T Rowe Price Price 7 Institutiona 权益类 开放式 Associates 5,770,740.32 2.13 l Large Cap Inc Value Fund ISHARES EXPANDE BlackRock 8 D ETF 开放式 Fund 4,914,193.28 1.81 TECH-SO Advisors FTWA iShares BlackRock 9 U.S. Home ETF 开放式 Fund 4,582,620.90 1.69 Constructio Advisors n ETF T. Rowe T Rowe 10 Price 权益类 开放式 Price 4,117,904.54 1.52 European Associates Stock Fund Inc 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 报告期基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。 5.10.3 其他资产构成 金额单位：人民币元 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 6,088,563.42 3 应收股利 10,955.02 4 应收利息 - 5 应收申购款 14,024,188.92 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 20,123,707.36 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 招商普盛全球配置 招商普盛全球配置 招商普盛全球配置 （QDII）人民币 A （QDII）人民币 C （QDII）人民币 D 报告期期初基金份额 181,276,701.29 29,844.14 - 总额 报告期期间基金总申 42,434,846.43 11,013,491.26 750.75 购份额 减：报告期期间基金 33,918,938.76 484,907.21 - 总赎回份额 报告期期间基金拆分 变动份额（份额减少 - - - 以"-"填列） 报告期期末基金份额 189,792,608.96 10,558,428.19 750.75 总额 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 7.1 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的交易明细。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中国证券监督管理委员会批准设立招商基金管理有限公司的文件； 2、中国证券监督管理委员会批准招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）设立的文件； 3、《招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）基金合同》； 4、《招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）托管协议》； 5、《招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）招募说明书》； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照。 8.2 存放地点 招商基金管理有限公司 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 8.3 查阅方式 上述文件可在招商基金管理有限公司互联网站上查阅，或者在营业时间内到招商基金管理有限公司查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人招商基金管理有限公司。 客户服务中心电话：400-887-9555 网址：http://www.cmfchina.com 招商基金管理有限公司 2025 年 10 月 27 日