华夏鼎泓债券型证券投资基金基金合同生效公告 公告送出日期:2019 年 11 月 20 日 1 公告基本信息 基金名称 华夏鼎泓债券型证券投资基金 基金简称 华夏鼎泓债券 基金主代码 007666 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019 年 11 月 19 日 基金管理人名称 华夏基金管理有限公司 基金托管人名称 中国光大银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《华夏鼎泓债券型证券投资基金基金合同》、《华 夏鼎泓债券型证券投资基金招募说明书》 2 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会准予注册的文号 证监许可[2019]1134号 基金募集期间 自2019年10月28日至2019年11月15日止 验资机构名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2019 年 11 月 19 日 募集有效认购总户数(单位:户) 7,812 份额类别 华夏鼎泓债券 A 华夏鼎泓债券 C 合计 募集期间净认购金额(单位:人民币元) 304,296,100.65 712,942,408.36 1,017,238,509.01 认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币元) 188,188.93 405,193.48 593,382.41 有效认购份额 304,296,100.65 712,942,408.36 1,017,238,509.01 募集份额(单位:份) 利息结转的份额 188,188.93 405,193.48 593,382.41 合计 304,484,289.58 713,347,601.84 1,017,831,891.42 其中:募集期间基金管理 认购的基金份额(单位:份) - - - 人运用固有资金认购本基 占基金总份额比例 - - - 金情况 其他需要说明的事项 - - - 其中:募集期间基金管理 认购的基金份额(单位:份) 2,012.00 - 2,012.00 人的从业人员认购本基金 占基金总份额比例 0.00% - 0.00% 情况 其中:本公司高级管理人 认购的基金份额总量的数 员、基金投资和研究部门 0 0 0 量区间 负责人认购本基金情况 其中:本基金的基金经理 认购的基金份额总量的数 0 0 0 认购本基金情况 量区间 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金 是 备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2019 年 11 月 19 日 1  注:①募集期间净认购资金 1,017,238,509.01 元已于 2019 年 11 月 19 日划入基金托管专 户,认购资金在募集期间产生的利息 593,382.41 元将于下一银行结息日后划入基金托管专 户。 ②募集期间募集及利息结转的基金份额已全部计入投资者账户,归投资者所有。 3 其他需要提示的事项 投资人应通过其办理认购的销售网点查询其认购确认情况,具体业务办理请 遵循各销售机构的相关规定。 特此公告 华夏基金管理有限公司 二〇一九年十一月二十日 2