关于南方定元中短债债券型证券投资基金 新增D类基金份额并修订相关法律文件的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定及《南方定元中短债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”或“基金合同”)的约定,为更好地满足广大投资人的理财需求,南方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)经与基金托管人中国建设银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一致,决定自2024年12月17日起对旗下南方定元中短债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)新增D类基金份额。现将具体事宜公告如下: 2024年12月17日,本基金新增D类基金份额,D类基金份额单独设置基金代码(简称:南方定元中短债债券D,代码:022829)。基金管理费率和托管费率与原有各基金份额相同,D类基金份额首次申购和追加申购的最低金额均为1元。 本基金D类基金份额不收取销售服务费,申购费率和赎回费率如下: D类基金份额 申购金额(M) 申购费率 M<100万 0.50% 100万≤M<500万 0.30% M≥500万 每笔1000元 D类基金份额 申请份额持有时间(N) 赎回费率 N<7天 1.5% N≥7天 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费应全额归入基金财产。 本基金D类基金份额的销售机构以本公司或销售机构公示信息为准。 本次新增D类基金份额对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需要召开基金份额持有人大会。本公司经与基金托管人协商一致,对《南方定元中短债债券型证券投资基金基金合同》等相关法律文件进行了修订。 重要提示: 1、本公司于公告日在网站上同时公布更新后的基金合同、托管协议、招募说明书及基金产品资料概要。 2、投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。 3、本公司承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩并不预示其未来业绩表现;本公司管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资人投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书、基金产品资料概要等相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 南方基金管理股份有限公司 2024年12月17日 附件:《南方定元中短债债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 章节 条款 修订前原文 调整或增加或删除后表述 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法 合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人 典》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简 民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作 一、订立本基 法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办 管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券 第 一 部 分 金合同的目 法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资 投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办 前言 的、依据和原 基金销售管理办法》(以下简称“《销售办 法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办 则 法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管 法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募 理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关 理规定》(以下简称“《流动性风险管理规 法律法规。 定》”)和其他有关法律法规。 第 二 部 分 24、A类基金份额:指在投资人认购/申购时收 24、A类、D类基金份额:指在投资人认购/申购时 释义 取前端认购/申购费用,且从本类别基金资产净 收取前端认购/申购费用,且从本类别基金资产净值 值中不计提销售服务费的基金份额 中不计提销售服务费的基金份额 本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的 本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方 不同,将基金份额分为不同的类别。其中A类基金 式的不同,将基金份额分为不同的类别。其中A 份额类别为在投资人认购/申购时收取前端认购/申 第三部分 基 八、基金份额 类基金份额类别为在投资人认购/申购时收取前 购费用,且从本类别基金资产净值中不计提销售服 金的基本情 的类别 端认购/申购费用,且从本类别基金资产净值中 务费的基金份额;D类基金份额类别为在投资人申 况 不计提销售服务费的基金份额;C类和E类基金 购时收取前端申购费用,且从本类别基金资产净值 份额为从本类别基金资产净值中计提销售服务 中不计提销售服务费的基金份额;C类和E类基金 费,且不收取认购/申购费用的基金份额。 份额为从本类别基金资产净值中计提销售服务费, 且不收取认购/申购费用的基金份额。 4、本基金A类份额的申购费用由投资人承担, 4、本基金A类和D类基金份额的申购费用由投资人 不列入基金财产;C类和E类基金份额不收取申 承担,不列入基金财产;C类和E类基金份额不收 六、申购和赎 购费用。 取申购费用。 回的价格、费 6、本基金基金份额分为A类、C类和E类。A类 6、本基金基金份额分为A类、C类、D类和E类。A 用及其用途 份额收取认购/申购费用,C类和E类份额从本 类和D类基金份额收取认购/申购费用,C类和E类 类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/ 基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费、不 申购费用。 收取认购/申购费用。 第六部分 基 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 金份额的申 (2)部分延期赎回:……延期的赎回申请与下 (2)部分延期赎回:……延期的赎回申请与下一开 购与赎回 一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一 放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日 九、巨额赎回 开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以 的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类 的情形及处 此类推,直到全部赎回为止。 推,直到全部赎回为止。 理方式 ……如基金管理人对于其超过基金总份额30% ……如基金管理人对于其超过基金总份额30%以上 以上部分的赎回申请实施延期办理,延期的赎回 部分的赎回申请实施延期办理,延期的赎回申请与 申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权 下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一 并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎 开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额, 回金额,以此类推,直到全部赎回为止; 以此类推,直到全部赎回为止; 第十五部分 二、基金费用 3、基金销售服务费 3、基金销售服务费 基金费用与 计提方法、计 本基金A类基金份额不收取基金销售服务费,C 本基金A类和D类基金份额不收取基金销售服务费, 税收 提标准和支 类基金份额的基金销售服务费年费率为0.40%, C类基金份额的基金销售服务费年费率为0.40%,E 付方式 E类基金份额的基金销售服务费年费率为0.10%。类基金份额的基金销售服务费年费率为0.10%。 第十六部分 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费, 4、由于本基金A类和D类基金份额不收取销售服务 基金的收益 三、基金收益 而C类和E类基金份额收取销售服务费,各基金 费,而C类和E类基金份额收取销售服务费,各基 与分配 分配原则 份额类别对应的可分配收益将有所不同。同一类 金份额类别对应的可分配收益将有所不同。同一类 别每一基金份额享有同等分配权; 别每一基金份额享有同等分配权; 第十八部分 五、公开披露 (七)临时报告 (七)临时报告 基金的信息 的基金信息 18、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分 18、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额 披露 之零点五; 净值百分之零点五; 第二十四部 分基金合同 根据基金合同同步更新 内容摘要 注:修订后的条款以本公司于 2024 年12月17 日发布的《南方定元中短债债券型证券投 资基金基金合同》为准。