关于南方定元中短债债券型证券投资基金新增E类基金份额并修订 相关法律文件的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定及《南方定元中短债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”或“基金合同”)的约定,为更好地满足广大投资人的理财需求,南方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)经与基金托管人中国建设银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一致,决定自2024年8月20日起南方定元中短债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)新增E类基金份额。现将具体事宜公告如下: 自2024年8月20日,本基金新增E类基金份额,E类基金份额单独设置基金代码(基 金简称:南方定元中短债债券E,基金代码:022020)。管理费率和托管费率与原有各基金 份额相同。E类基金份额首次申购和追加申购的最低金额均为10元。 本次新增基金份额对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需要召开基金份额持有人大会。本公司经与基金托管人协商一致,对《南方定元中短债债券型证券投资基金基金合同》等相关法律文件进行了修订。 重要提示: 1、本公司于公告日在网站上同时公布更新后的招募说明书及基金产品资料概要。 2、投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。 3、本公司承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩并不预示其未来业绩表现;本公司管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资人投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书、基金产品资料概要等相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 南方基金管理股份有限公司 2024年8月16日 附件:《南方定元中短债债券型证券投资基金基金合同》修订对照表: 章节 条款 修订前原文 调整或增加或删除后表述 16、银行业监督管理机构:指中国人民银 16、银行业监督管理机构:指中国人民银行 行和/或中国银行保险监督管理委员会 和/或国家金融监督管理总局 25、C类基金份额:指从本类别基金资产 25、C、E类基金份额:指从本类别基金资产 净值中计提销售服务费,且不收取认购/ 净值中计提销售服务费,且不收取认购/申 第 二 部 分 申购费用的基金份额 购费用的基金份额 释义 58、指定媒介:指中国证监会指定的用以 58、规定媒介:指符合中国证监会规定条件 进行信息披露的全国性报刊及指定互联 的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息 网网站(包括基金管理人网站、基金托管 披露办法》规定的互联网网站(包括基金管 人网站、中国证监会电子披露网站)等媒 理人网站、基金托管人网站、中国证监会基 介 金电子披露网站)等媒介 八、基金份额的类别 八、基金份额的类别 本基金根据认购/申购费用、销售服务费 本基金根据认购/申购费用、销售服务费收 收取方式的不同,将基金份额分为不同的 取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。 类别。其中A类基金份额类别为在投资人 其中A类基金份额类别为在投资人认购/申 认购/申购时收取前端认购/申购费用,且 购时收取前端认购/申购费用,且从本类别 从本类别基金资产净值中不计提销售服 基金资产净值中不计提销售服务费的基金 务费的基金份额;C类基金份额为从本类 份额;C类和E类基金份额为从本类别基金 第 三 部 分 八、基金份 别基金资产净值中计提销售服务费,且不 资产净值中计提销售服务费,且不收取认购 基金的基本 额的类别 收取认购/申购费用的基金份额。 /申购费用的基金份额。 情况 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。本基金各类基金份额分别设置代码。由于基 由于基金费用的不同,本基金A类基金份 金费用的不同,本基金各类基金份额将分别 额和C类基金份额将分别计算基金份额 计算基金份额净值,计算公式为计算日各类 净值,计算公式为计算日各类别基金资产 别基金资产净值除以计算日发售在外的该 净值除以计算日发售在外的该类别基金 类别基金份额总数。有关基金份额类别的具 份额总数。有关基金份额类别的具体设置、体设置、费率水平等由基金管理人确定,并 费率水平等由基金管理人确定,并在招募 在招募说明书及基金产品资料概要中公告。 说明书及基金产品资料概要中公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人不得在基金合同约定之外的 基金管理人不得在基金合同约定之外的日 二、申购和 日期或者时间办理基金份额的申购、赎回 期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者 赎回的开放 或者转换。投资人在基金合同约定之外的 转换。投资人在基金合同约定之外的日期和 日及时间 日期和时间提出申购、赎回或转换申请且 时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构 登记机构确认接受的,其基金份额申购、 确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为 第 六 部 分 赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎 下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。 基金份额的 回的价格。 申购与赎回 三、申购与 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以 赎回的原则 以申请当日收市后计算的基金份额净值 申请当日收市后计算的各类基金份额净值 为基准进行计算; 为基准进行计算; 六、申购和 4、本基金A类份额的申购费用由投资人 4、本基金A类份额的申购费用由投资人承 赎回的价格、承担,不列入基金财产;C类基金份额不 担,不列入基金财产;C类和E类基金份额 费用及其用 收取申购费用。 不收取申购费用。 途 6、本基金基金份额分为A类和C类。A 6、本基金基金份额分为A类、C类和E类。A 类份额收取认购/申购费用,C类份额从 类份额收取认购/申购费用,C类和E类份额 本类别基金资产中计提销售服务费、不收 从本类别基金资产中计提销售服务费、不收 取认购/申购费用。本基金的申购费率、 取认购/申购费用。本基金的申购费率、申 申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎 购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金 回金额具体的计算方法和收费方式由基 额具体的计算方法和收费方式由基金管理 金管理人根据基金合同的规定确定,并在 人根据基金合同的规定确定,并在招募说明 招募说明书中列示。基金管理人可以根据 书中列示。基金管理人可以根据相关法律法 相关法律法规或在基金合同约定的范围 规或在基金合同约定的范围内调整费率或 内调整费率或收费方式,并最迟应于新的 收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式 费率或收费方式实施日前依照《信息披露 实施日前依照《信息披露办法》的有关规定 办法》的有关规定在指定媒介上公告。 在规定媒介上公告。 一、基金管 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 理人 法定代表人:杨小松(代为履行法定代表 法定代表人:周易 人职责) (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 第 七 部 分 法定代表人:田国立 法定代表人:张金良 基金合同当 事人及权利 二、基金托 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 义务 管人 2他、有根关据规《定基,金基法金》托、管《人运的作义办务法包》括及但其不2、根据《基金法》、《运作办法》及其他 限于: 有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资 资产净值、基金份额净值、基金份额申购、产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价格; 赎回价格; 1、某一类别基金份额净值是按照每个估 1、某一类别基金份额净值是按照每个估值 值日闭市后,该类别基金资产净值除以当 日闭市后,该类别基金资产净值除以当日该 五、估值程 日该类别基金份额的余额数量计算,精确 类别基金份额的余额数量计算,均精确到 序 到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。 0.0001元,小数点后第5位四舍五入。基金 基金管理人可以设立大额赎回情形下的 管理人可以设立大额赎回情形下的净值精 净值精度应急调整机制。国家另有规定的,度应急调整机制。国家另有规定的,从其规 从其规定。 定。 第十四部分 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 基金资产估 下: (1)任一类基金份额净值计算出现错误时, 值 (1)基金份额净值计算出现错误时,基 基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托 金管理人应当立即予以纠正,通报基金托 管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩 六、估值错 管人,并采取合理的措施防止损失进一步 大。 误的处理 扩大。 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25% 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人 时,基金管理人应当通报基金托管人并报 并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基 中国证监会备案;错误偏差达到基金份额 金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告, 净值的0.5%时,基金管理人应当公告, 并报中国证监会备案。 并报中国证监会备案。 用于基金信息披露的基金资产净值和各 用于基金信息披露的基金资产净值和各类 类基金份额的基金份额净值由基金管理 基金份额的基金份额净值由基金管理人负 人负责计算,基金托管人负责进行复核。 责计算,基金托管人负责进行复核。基金管 八、基金净 基金管理人应于每个估值日交易结束后 理人应于每个估值日交易结束后计算当日 值的确认 计算当日的基金资产净值和各类基金份 的基金资产净值和各类基金份额的基金份 额的基金份额净值并发送给基金托管人。 额净值并发送给基金托管人。基金托管人对 基金托管人对净值计算结果复核确认后 净值计算结果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人,由基金管理人对基金 人,由基金管理人对基金净值信息予以公布。 净值予以公布。 一、基金费 3、从C类基金份额的基金财产中计提的 3、从C类和E类基金份额的基金财产中计 用的种类 销售服务费; 提的销售服务费 3、从C类基金份额的基金财产中计提的 销售服务费 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费, 本基金A类基金份额不收取基金销售服务费, 第十五部分 C类基金份额的销售服务费年费率为 C类基金份额的基金销售服务费年费率为 基金费用与 二、基金费 0.40%。 0.40%,E类基金份额的基金销售服务费年费 税收 用计提方法、本基金销售服务费按前一日C类基金资 率为0.10%。计算方法如下: 计提标准和 产净值的0.40%年费率计提。 H=E×年销售服务费率÷当年天数 支付方式 销售服务费的计算方法如下: H为该类基金份额每日应计提的基金销售服 H=E×0.40%÷当年天数 务费 H为C类基金份额每日应计提的销售服务 E为该类基金份额前一日基金资产净值 费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 3、基金收益分配后基金份额净值不能低 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能 于面值;即基金收益分配基准日的基金份 低于面值;即基金收益分配基准日的该类基 额净值减去每单位基金份额收益分配金 金份额净值减去每单位该类基金份额收益 第十六部分 三、收益分 额后不能低于面值; 分配金额后不能低于面值; 基金的收益 配原则 4、由于本基金A类基金份额不收取销售 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服 与分配 服务费,而C类基金份额收取销售服务费,务费,而C类和E类基金份额收取销售服务 各基金份额类别对应的可分配收益将有 费,各基金份额类别对应的可分配收益将有 所不同。同一类别每一基金份额享有同等 所不同。同一类别每一基金份额享有同等分 分配权; 配权; (四)基金资产净值、各类基金份额净值 (四)基金资产净值、各类基金份额净值 《基金合同》生效后,在开始办理基金份 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 额申购或者赎回前,基金管理人应当至少 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 第十八部分 五、公开披 每周在指定网站披露一次基金份额净值 在规定网站披露一次各类基金份额净值和 基金的信息 露的基金信 和基金份额累计净值。 基金份额累计净值。 披露 息 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 金管理人应当在不晚于每个开放日的次 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通 日,通过指定网站、基金销售机构网站或 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网 者营业网点披露开放日的基金份额净值 点披露开放日的各类基金份额净值和基金 和基金份额累计净值。 份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最 最后一日的次日,在指定网站披露半年度 后一日的次日,在规定网站披露半年度和年 和年度最后一日的基金份额净值和基金 度最后一日的各类基金份额净值和基金份 份额累计净值。 额累计净值。 (五)基金份额申购、赎回价格 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 明书等信息披露文件上载明基金份额申 书等信息披露文件上载明各类基金份额申 购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎 购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回 回费率,并保证投资人能够在基金份额销 费率,并保证投资人能够在基金份额销售机 售机构网站或营业网点查阅或者复制前 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息 述信息资料。 资料。 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本 一、《基金合同》的变更 第十九部分 合同约定应经基金份额持有人大会决议 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合 基金合同的 一、《基金 通过的事项的,应召开基金份额持有人大 同约定应经基金份额持有人大会决议通过 变更、终止 合同》的变 会决议通过。对于法律法规规定和基金合 的事项的,应召开基金份额持有人大会决议 与基金财产 更 同约定可不经基金份额持有人大会决议 通过。对于法律法规规定和基金合同约定可 的清算 通过的事项,由基金管理人和基金托管人 不经基金份额持有人大会决议通过的事项, 同意后变更并公告,并报中国证监会备案。由基金管理人和基金托管人同意后变更并 公告。 第二十四部 分 基金合 根据基金合同更新 同内容摘要 全文 指定媒介 规定媒介 全文 指定网站 规定网站