南方定元中短债债券型证券投资基金(A类份额)基金产品 资料概要(20210901更新) 编制日期:2021年9月1日 送出日期:2021年9月1日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 南方定元A 基金代码 007655 基金管理人 南方基金管理股份 基金托管人 中国建设银行股份 有限公司 有限公司 基金合同生效日 2019年11月5日 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基 2021年8月27日 基金经理 王景明 金经理的日期 证券从业日期 2014年7月7日 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 注:详见《南方定元中短债债券型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 截至相关披露时点,本基金尚未完成建仓。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 份额(S)或金额 费用类型 (M)/持有期限 收费方式/费率 备注 (N)M< 100万元 0.3% -认购费 100万元≤M< 500 0.1% - 万元 500万元≤M 每笔1000元 - M< 100万元 0.4% - 申购费(前收费) 100万元≤M< 500 0.2% - 万元 500万元≤M 每笔1000元 - N< 7天 1.5% - 赎回费 7天≤ N< 30天 0.1% - 30天≤ N 0% - 注:投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记 等各项费用。 (二)基金运作相关费用 费用类别 收费方式 年费率 管理费 - 0.30% 托管费 - 0.10% 销售服务费 - - 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;会计师 费、律师费、诉讼费和仲裁费;基金份额持有人大会费 其他费用 用;基金的证券/期货交易费用;基金的银行汇划费用;基 金相关账户的开户及维护费用;按照国家有关规定和《基 金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金的特有风险 (1)本基金为债券型证券投资基金,债券投资占基金资产的比例不低于80%,因此, 本基金除承担由于市场利率波动造成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种 的发债主体信用恶化造成的信用风险。 (2)本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。 (3)本基金投资国债期货,国债期货的主要风险为: 1)政策风险。因国家宏观经济形势、货币政策和财政政策等发生变化,导致债券价格 波动而产生风险。 2)利率风险。利率波动直接影响着债券的价格和收益率,从而影响基金的净值表现。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时,债券基金的净值波动一般会高于货 币市场基金。 3)信用风险。主要是指债务人的违约风险,若债务人经营不善,资不抵债,债权人可 能会损失掉大部分的投资,这主要体现在企业债中。 4)购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的 影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。 5)债券收益率曲线变动风险。债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动 有关的风险,单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。 6)再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响,这与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互为消长。具体为当利率 下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得较少的收益率。 7)债券回购风险。较高的债券正回购比例可能增加组合的流动性风险和利率风险。 8)经济周期风险。证券市场是国民经济的晴雨表,而经济运作具有周期性的特点。宏 观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响,从而产生风险。 (4)本基金收益分配方式有现金分红和红利再投资两种,对于选择红利再投资的投资 人,其因红利再投资所得的份额自确认之日起开始计算持有时间,并于该份额赎回时按照 本基金相关法律文件的约定选择适用的赎回费率并计算赎回费,敬请投资人留意。 (5)基金合同终止的风险:连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或 者基金资产净值低于人民币5000万元情形的,基金合同应当终止,无需召开基金份额持有 人大会。 2、债券市场风险 债券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导 致基金收益水平变化,产生风险,主要包括:(1)政策风险;(2)利率风险;(3)信用 风险;(4)购买力风险;(5)债券收益率曲线变动风险;(6)再投资风险;(7)债券回 购风险;(8)经济周期风险 3、开放式基金共有的风险如管理风险、流动性风险和其他风险。 4、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 5、实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险管理工具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 清算,并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付,目的在于有效隔离并化解风险, 确保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将停止披露基金份额净 值,并不得办理申购、赎回和转换,仅主袋账户份额正常开放赎回,因此启用侧袋机制时 持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋 账户份额不能赎回,其对应特定资产的变现时间具有不确定性,最终变现价格也具有不确 定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临 损失。 实施侧袋机制期间,因本基金不披露侧袋账户份额的净值,即便基金管理人在基金定 期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作为特定资产最终变现价 格的承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格,基金管理人不承担任何保证和 承诺的责任。 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后,基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋 账户资产,并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理,因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。 (二)重要提示 南方定元中短债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2019年6 月18日证监许可[2019]1076号文注册募集。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其 对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同有关的 一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁 委员会仲裁,仲裁地点为北京市。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信 息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存 在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相 关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.nffund.com][客服电话:400-889-8899] ●《南方定元中短债债券型证券投资基金基金合同》、 《南方定元中短债债券型证券投资基金托管协议》、 《南方定元中短债债券型证券投资基金招募说明书》 ●定期报告、包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料 六、其他情况说明 暂无。